Письмо Банка России от 18.01.2008 № 8-Т
«О применении пункта 1.3 статьи 7 Федерального закона „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“»
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО от 18 января 2008 г. № 8-Т
О ПРИМЕНЕНИИ ПУНКТА 1.3 СТАТЬИ 7 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,»
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА»
Федеральным законом от 28 ноября 2007 года № 275-ФЗ «О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, № 49, ст. 6036) внесены изменения в Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029; № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, № 16, ст. 1831; № 31, ст. 3993, ст. 4011) (далее — Федеральный закон № 115-ФЗ), заключающиеся, в частности, в установлении требований к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди физических лиц, находящихся или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц (пункт 1.3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ).»
Банк России информирует, что Федеральной службой по финансовому мониторингу (далее — Росфинмониторинг) издано информационное сообщение, размещенное на сайте Росфинмониторинга в Интернете (www.kfm.ru/news_29122007_302.html) по вопросу определения «иностранных публичных должностных лиц».
Кроме того, Банк России сообщает, что определения «публичных должностных лиц» содержатся также в документах, изданных международными организациями (приложение к настоящему Письму).
Доведите указанную информацию до сведения кредитных организаций.
| Организация | Документ | Определение | Адрес сайта |
|---|---|---|---|
| Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег | Сорок рекомендаций ФАТФ (Глоссарий; Пояснительные примечания к | «Публичные должностные лица» определяются как лица, на которых возложены (или были ранее возложены) важные государственные функции в иностранном государстве, | www.fatf-gafi.org |
| (ФАТФ) | Рекомендации № 6) | например, главы государств или правительств, ведущие политики, высшие правительственные чиновники, должностные лица судебных органов, высшие военные чиновники, руководители государственных корпораций, высшие должностные лица политических партий. При этом деловые отношения с членами семьи и ближайшим окружением несут аналогичные репутационные риски. Служащие среднего и низшего уровня не охватываются понятием «публичных должностных лиц» | |
| Вольфсбергская группа (The | Вольфсбергские принципы, октябрь | Определение «публичных должностных лиц» используется в отношении лиц, занимавших | www.wolfsberg-principles.com |
| Wolfsberg Group) объединяет следующие крупнейшие международные финансовые институты: ABN | 2000 г. (в редакции от мая 2002 г.). Разъяснения Вольфсбергской группы по вопросу определения «публичных» | или занимающих должности, связанные с общественным доверием: главы государства, правительства и кабинета министров; правительственные чиновники; высшие партийные чиновники; политики; руководители государственных предприятий; влиятельные функционеры в | |
| AMRO, Banco | должностных лиц» | национализированных областях | |
| Santander Central | промышленности; высшие судьи; влиятельные | ||
| Hispano, Bank of | чиновники и военные чиновники, а также | ||
| Tokyo - | лица с аналогичными функциями в | ||
| Mitsubishi UFJ, | международных и внутренних | ||
| Barclays, | государственных организациях. В эту | ||
| Citigroup, Credit | категорию также включаются: члены | ||
| Suisse, Deutsche | правящих королевских семей, главы или | ||
| Bank, Goldman | влиятельные представители религиозных | ||
| Sachs, HSBC, J.P. | организаций (если их функции связаны с | ||
| Morgan Chase, | политическими, судебными, военными или | ||
| Societe Generale, | административными обязанностями). | ||
| UBS) | Вольфсбергская группа распространяет определение «публичных должностных лиц» не только на родственников, но и на ближайшее окружение. В категорию родственников входят: близкие члены семьи, такие как супруги, дети, родители и братья и кровные родственники, а также ставшие близкими в результате брака (например, сводные братья). Под ближайшим окружением понимается: партнеры по бизнесу и личные советники/консультанты, а также лица, которые получают значительную материальную выгоду ввиду отношений с таким лицом. К «публичным должностным лицам» относятся лица, занимающие высокопоставленные должности в настоящем времени и в течение 1 года после отставки. При установлении статуса лица как «публичного должностного лица» необходимо учитывать факторы, касающиеся политической и общественной ситуации в стране | ||
| Европейский союз | Директива Европейского Парламента и Совета № 2005/60/ЕС от 26 октября 2005 г. «О предотвращении использования финансовой системы в целях отмывания денег и финансирования терроризма» (Директива 2005/60/ЕС): Статья 3 (8) | «Публичное должностное лицо» определяется как физическое лицо, наделенное значительными публичными функциями, члены его семьи либо лица, о которых известно, что они тесно связаны с ним. Уделять внимание необходимо как бывшим, так и действующим влиятельным политическим лицам, особенно из стран с распространенной коррупцией | http://eur-lex.europa.eu |
| Директива Комиссии Европейских Сообществ № 2006/70/ЕС от 1 августа 2006 г. «О мерах по применению мер Директивы 2005/60/ЕС Европейского Парламента и Совета в отношении определения „публичного должностного лица“ и технических критериев для проведения процедур тщательной проверки клиентов»: Статья 2 | С целью применения статьи 3 (8) Директивы 2005/60/ЕС под «публичными должностными лицами» понимаются: — физические лица, которые занимают видные публичные должности: главы государств и правительств; министры, их заместители и помощники; члены Парламента; члены Верховных судов, конституционных судов и других высших судебных органов, на решение которых не подается апелляция; члены коллегий аудиторов и члены советов директоров центральных банков; послы; высшие военные чиновники; члены административных, управленческих и надзорных подразделений государственных предприятий; — члены их семей: законные супруги; лица, которые считаются супругами по национальному праву государства (гражданские браки); дети и супруги детей; либо лица, которые считаются супругами детей по национальному праву государства; родители; — лица, о которых известно, что они связаны с «публичными должностными лицами»: лица, которые совместно с публичным должностным лицом владеют юридическим лицом или ведут иной бизнес; либо имеют иные тесные деловые отношения; а также юридические лица, принадлежащие близким деловым партнерам публичного должностного лица или созданные к выгоде публичного должностного лица. При отнесении клиентов к «публичным должностным лицам» необходимо учитывать социальные, политические и экономические различия между странами. Статус «публичного должностного лица» в отношении физического лица сохраняется в течение года после его отставки | http://eur-lex.europa.eu |