Письмо Банка России от 24.03.2000 № 76-Т
Актуально на 02.11.2026.
Как цитировать: <Письмо> Банка России от 24.03.2000 N 76-Т. 76-Т. 24.03.2000. https://bukva.ai/docs/pismo-76-t-2000
«О порядке ведения учета аффилированных лиц и представления в Банк России информации об аффилированных лицах кредитными организациями»
Внимание
Утратил силу в связи с изданием Положения, утв. ЦБ РФ 19.03.2002 № 184-П. Документ утратил силу в связи с изданием Положения, утв. ЦБ РФ 19.03.2002 № 184-П.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО от 24 марта 2000 г. № 76-Т
О ПОРЯДКЕ ВЕДЕНИЯ УЧЕТА АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ ИНФОРМАЦИИ ОБ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦАХ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
В связи с запросами Главных управлений (Национальных банков) Центрального банка Российской Федерации о порядке ведения учета аффилированных лиц и представления информации об аффилированных лицах кредитными организациями, действующими в форме акционерных обществ, на основании Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30.09.99 № 7 «О порядке ведения учета аффилированных лиц и представления информации об аффилированных лицах акционерных обществ» сообщаем следующее.
Акционерные общества на основании статьи 93 Федерального закона «Об акционерных обществах» обязаны представлять отчетность об их аффилированных лицах в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации. В соответствии со статьями 42 и 43 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг осуществляет контроль за соблюдением эмитентами ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, принимает решения по вопросам контроля за соблюдением законодательства и нормативных актов о ценных бумагах. Таким образом, Постановление ФКЦБ России от 30.09.99 № 7 обязательно для всех акционерных обществ, в том числе для кредитных организаций, действующих в форме акционерных обществ.
В соответствии с Постановлением ФКЦБ России от 30.09.99 № 7 акционерные общества должны представлять информацию об аффилированных лицах в регистрирующий орган, а также уведомлять регистрирующий орган о любых изменениях, происшедших в списке их аффилированных лиц. Согласно пункту 8 статьи 4 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» регистрирующим органом выпуска ценных бумаг кредитных организаций, действующих в форме акционерных обществ, является Банк России.
На основании вышеуказанного кредитные организации, действующие в форме акционерных обществ, обязаны осуществлять ведение учета аффилированных лиц и представлять информацию об аффилированных лицах кредитных организаций, действующих в форме акционерных обществ, в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 30.09.99 № 7 в территориальные учреждения Банка России (Главные управления, Национальные банки), осуществляющие надзор за деятельностью кредитных организаций. Территориальное учреждение (Главное управление, Национальный банк) Банка России вправе требовать от кредитной организации, действующей в форме акционерного общества, представления информации о любых изменениях, происшедших в списке аффилированных лиц этой кредитной организации.
В связи с необходимостью автоматизации обработки и анализа информации об аффилированных лицах кредитные организации обязаны представлять одновременно списки аффилированных лиц и информацию в виде электронной записи бумажного оригинала. Кредитные организации формируют информацию в формате Microsoft Word. Файл с информацией архивируется в файл nnnnXYYQ.arj, где nnnn — регистрационный номер кредитной организации (числовая часть), YY — две последние цифры года, Q — порядковый номер файла в текущем году. В случае, если регистрационный номер менее 4 знаков, в начало имени файла добавляются нули (пример: Per. № 61, то имя файла 0061X001.arj). Заархивированный файл, не содержащий вирусов, направляется на магнитном носителе в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее контроль за деятельностью кредитной организации. Идентичность текстов списка аффилированных лиц кредитной организации, представленных на бумажном носителе и в электронном виде, подтверждается письмом, подписанным председателем правления (директором, генеральным директором) кредитной организации.
Полученные территориальными учреждениями Банка России (Главными управлениями, Национальными банками) магнитные носители проверяются на отсутствие компьютерных вирусов, и файлы размещаются в системе Ремарт не позднее пяти дней с момента получения информации от кредитной организации по адресу: библиотека UCB, каталог AFF.
Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм Банка России осуществляет ведение Реестра аффилированных лиц кредитных организаций, действующих в форме акционерных обществ.