Письмо Банка России от 12.03.2019 № 55-4-3-3/687
Актуально на 01.11.2026.
Как цитировать: <Письмо> Банка России от 12.03.2019 N 55-4-3-3/687. 55-4-3-3/687. 12.03.2019. https://bukva.ai/docs/pismo-55-4-3-3687
«О заполнении регистраторами формы 0420420 „Отчет регистратора“»
Примечание
Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте http://www.partad.ru по состоянию на 13.03.2019.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ДЕПАРТАМЕНТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ И ТОВАРНОГО РЫНКА
ПИСЬМО
от 12 марта 2019 г. № 55-4-3-3/687
О ЗАПОЛНЕНИИ
РЕГИСТРАТОРАМИ ФОРМЫ 0420420 «ОТЧЕТ РЕГИСТРАТОРА»
В рамках дистанционного надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра (далее — регистраторы), Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка (далее — Департамент) проведен анализ отчетности по форме 0420420 «Отчет регистратора» (далее — Форма). В ходе анализа было установлено наличие различных подходов в заполнении отдельных показателей Формы.
С целью установления единообразного порядка по заполнению Формы Департамент просит Профессиональную Ассоциацию Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев, а также Саморегулируемую организацию «Национальная Финансовая Ассоциация» довести до своих членов регистраторов следующую позицию по порядку заполнения Формы.
Раздел 1 Формы, строка 1 «Код взаимосвязи». Указывается числовой код. При этом этот код присваивается каждому трансфер-агентскому пункту, а не только юридическом лицу. Для своих филиалов регистратор код не присваивает. Код должен быть уникальным, запрещается повторное использование кода. Код указывается без расшифровки связок с реестрами.
Раздел 1 Формы, строка 2 «Наименование организации (филиала (филиалов) и трансфер-агента (трансфер-агентов)». Указывается полное наименование регистратора, филиала или трансфер-агентского пункта, расположенного на территории субъекта. То есть, для трансфер-агентского пункта указывается в том числе и наименование филиала, а не только наименование юридического лица. Отсутствует необходимость указывать головной филиал трансфер-агентского пункта отдельной строкой, только если там не проводится прием документов.
Раздел 1 Формы, строка 5 «Указание на выполняемые филиалом функции» заполняется только для филиалов регистратора, для трансфер-агентских пунктов данная строка не заполняется.
Раздел 3 Формы, строка 12 «Код взаимосвязи». Данная строка заполняется в случае если в отношении реестра эмитента, указанного в показателе «Наименование эмитента, ведение реестров которого осуществляет регистратор» (строка 14) трансфер-агентский пункт действует от имени регистратора. По показателю «Код взаимосвязи» (строка 12) указываются числовой код трансфер-агентского пункта из раздела 1 Формы. Если в отношении данного реестра эмитента действуют несколько трансфер-агентских пунктов, то заполнение идет в несколько строк при этом заполнению подлежат все строки по реестру.