Письмо Банка России от 29.01.2020 № 55-4-3-1/168

«О заполнении профессиональными участниками рынка ценных бумаг формы отчетности 0420418»

В рамках дистанционного надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка (далее — Департамент) выявлено наличие различных подходов в заполнении отдельных показателей отчетности по форме 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», составленной в соответствии с Указанием Банка России от 04.04.2019 № 5117-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации» (далее — Форма).

С целью установления единообразного порядка по заполнению Формы Департамент просит саморегулируемые организации довести до своих членов следующую позицию по порядку заполнения Формы.

При заполнении показателей Формы о количестве клиентов по договорам на брокерское обслуживание, по договорам доверительного управления, по договорам на депозитарное обслуживание и клиентов по инвестиционному консультированию указываются сведения о количестве клиентов, имеющих соответствующие договоры, которые действуют на конец отчетного периода, независимо от количества таких договоров.

---