---
title: "<Письмо> Банка России от 31.12.1998 N 405-Т"
number: "405-Т"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 1998-12-31
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-405-t"
---

## <Письмо> Банка России от 31.12.1998 N 405-Т

# <Письмо> Банка России от 31.12.1998 N 405-Т

"О новации"


<a id="p100001"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**


## <a id="p100002"></a>ПИСЬМО

от 31 декабря 1998 г. N 405-Т

<div align="center">

<a id="p100003"></a>**О НОВАЦИИ**

</div>


<a id="p100004"></a>В дополнение к [Распоряжению](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-1787-r#p100013) Правительства РФ N 1787-р от 12.12.98 "О новации по государственным ценным бумагам", "Основным [условиям](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-1787-r#p100017) осуществления новации по государственным краткосрочным бескупонным облигациям и облигациям федерального займа с постоянным и переменным купонным доходом со сроком погашения до 31 декабря 1999 года и выпущенным в обращение до 17 августа 1998 года путем замены по согласованию с их владельцами на новые обязательства и частичной выплатой денежных средств" (далее - Основные условия), а также к совместному [письму](https://bukva.ai/docs/258) Министерства финансов Российской Федерации N 258 от 21.12.98 и Банка России N 375-Т от 21.12.98 "Об Основных условиях осуществления новации по государственным краткосрочным бескупонным облигациям и облигациям федерального займа с постоянным и переменным купонным доходом со сроком погашения до 31 декабря 1999 года и выпущенным в обращение до Заявления Правительства Российской Федерации от 17 августа 1998 года путем замены по согласованию с их владельцами на новые обязательства и частичной выплатой денежных средств" (далее - Совместное письмо) Департамент операций на открытом рынке сообщает следующее.
1. <a id="p100005"></a>Дилер для осуществления новации передает в Главное управление (Национальный банк) Банка России (далее - ГУ (НБ) Банка России) следующие документы:
- <a id="p100006"></a>заявки Инвесторов на новацию по форме, указанной в [Приложениях 1,](https://bukva.ai/docs/258#p100026) [2,](https://bukva.ai/docs/258#p100050) [3](https://bukva.ai/docs/258#p100074) Совместного письма;
- <a id="p100007"></a>собственную заявку Дилера по форме, указанной в [Приложении 4](https://bukva.ai/docs/258#p100094) Совместного письма;
- <a id="p100008"></a>опись предоставленных заявок Инвесторов / Дилера по следующей форме: наименование Инвестора (наименование Дилера), уникальный номер заявки;
- <a id="p100009"></a>выписку из НДЦ о состоянии раздела "блокировано для замены" счетов депо Дилера и Инвестора;
- <a id="p100010"></a>копию доверенности Дилера Национальному депозитарному центру (с отметкой о принятии) по форме, указанной в [Приложении 5](https://bukva.ai/docs/258#p100114) Совместного письма. Указанная копия доверенности предоставляется единовременно. В случае непредоставления указанной доверенности все предоставленные заявки возвращаются Дилеру;
- <a id="p100011"></a>электронные формы заявок Инвесторов и собственных заявок Дилера, сформированные в соответствии с [Приложением N 1](#p100028) настоящего письма.
<a id="p100012"></a>Каждой заявке Инвестора или Дилера должен соответствовать один файл.
<a id="p100013"></a>Ответственность за соответствие заявок их электронным копиям несет Дилер.
<a id="p100014"></a>В заявке Инвестора и Дилера данные должны быть отсортированы по возрастанию номера выпуска ГКО - ОФЗ.
3. <a id="p100015"></a>Территориальное учреждение Банка России проверяет документы по следующим параметрам:
- <a id="p100016"></a>на правильность оформления бумажных заявок;
- <a id="p100017"></a>комплектность;
- <a id="p100018"></a>на соответствие информации в заявках Инвесторов на новацию и собственных заявках Дилера их электронным формам;
- <a id="p100019"></a>на правильность формирования электронных форм заявок Инвестора и Дилера;
- <a id="p100020"></a>на выполнение условия, что номинальная стоимость заявленного на новацию портфеля Инвестора или Дилера не может превышать номинальной стоимости портфеля Инвестора или Дилера соответственно, указанного в выписке из НДЦ о состоянии раздела "блокировано для замены" счетов депо Инвестора или Дилера.
4. <a id="p100021"></a>В случае невыполнения условий [п. 3](#p100015) настоящего письма, а также по результатам проверки заявок Департаментом операций на открытом рынке Дилеру направляются заявки Инвесторов и / или Дилера, не подлежащие новации, а также опись возвращенных заявок с указанием уникальных номеров заявок, наименования Инвесторов и причины возврата указанных заявок.
5. <a id="p100022"></a>Заявка Инвестора или Дилера может быть отозвана в течение 2-х дней с момента поступления заявки в подразделение по работе с ценными бумагами до проведения новации. В этом случае отозванные заявки Инвесторов или Дилеров возвращаются Дилеру.
6. <a id="p100023"></a>Порядок проверки заявок Инвесторов и Дилеров, контроля за электронными формами заявок Инвесторов и Дилера, формирования файлов ГУ (НБ) Банка России, взаимодействия с Департаментом операций на открытом рынке определен в [Приложении N 2](#p100091) к настоящему письму.
7. <a id="p100024"></a>Заявки Инвесторов на получение полной суммы погашения в денежной форме в сроки, установленные условиями эмиссии или обмен первоначальных обязательств на новые обязательства в пропорции - 30% денежными средствами (2/3 из них ГКО), 20% ОФЗ - ПД и 50% ОФЗ - ФД принимаются ГУ (НБ) Банка России, но не рассматриваются и не направляются в Департамент операций на открытом рынке до утверждения [порядка работы](https://bukva.ai/docs/pismo-30-t#p100004) с заявками указанных Инвесторов.
8. <a id="p100025"></a>Департамент операций на открытом рынке по итогам новации направляет в территориальные учреждения Банка России отчеты, форма которых соответствует [Приложениям 6,](https://bukva.ai/docs/258#p100148) [7](https://bukva.ai/docs/258#p100213) Совместного письма, в электронной форме. Формат файла отчета по результатам новации представлен в [Приложении N 2](#p100091) к настоящему письму.
9. <a id="p100026"></a>Территориальные учреждения Банка России после получения из Департамента операций на открытом рынке файлов отчетов по результатам новации распечатывают указанные отчеты и передают на подпись уполномоченному лицу ГУ (НБ) Банка России. Подписанные отчеты по результатам новации (по заявкам Инвестора и Дилера) направляются в адрес Дилера, предоставившего заявки на новацию, не позднее 2-дневного срока с момента получения информации из Департамента операций на открытом рынке.

<div align="right">

<a id="p100027"></a>**А.А.КОЗЛОВ**

</div>






<div align="right">

<a id="p100028"></a>Приложение N 1

</div>


<a id="p100029"></a>**ТРЕБОВАНИЯ**
**К ОФОРМЛЕНИЮ ФАЙЛА ЗАЯВКИ ИНВЕСТОРА (ДИЛЕРА),**
**ПРЕДОСТАВЛЯЕМОГО В ГУ ДИЛЕРОМ**


### 1. <a id="p100030"></a>Общие требования


<a id="p100031"></a>1.1. Информация о заявке Дилера или Инвестора в электронной форме представляется в виде файла заявки в формате csv.
<a id="p100032"></a>1.2. Каждая из заявок, подаваемая дилером, должна иметь уникальный четырехсимвольный номер заявки. Дилер самостоятельно формирует данный код. В случае участия в процессе обслуживания приема заявок филиалов дилера дилер обязан распределить между ними коды таким образом, чтобы номера заявок, подаваемых головной организацией и филиалами, дилера были уникальны.
<a id="p100033"></a>1.3. Каждая из заявок должна предусматривать осуществление новации только по одной из схем замены бумаг, представленных в пп. [2,](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-1787-r#p100020) [5,](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-1787-r#p100028) [6](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-1787-r#p100029) Основных условий.

#### <a id="p100034"></a>1.4 Файл заявки должен иметь имя, установленное в соответствии с требованиями, изложенными в [разделе 2.](#p100036)

<a id="p100035"></a>1.5. Файл заявки должен иметь структуру, установленную в соответствии с требованиями, изложенными в [разделе 3.](#p100042)


### 2. <a id="p100036"></a>Требование к имени файла заявки



#### <a id="p100037"></a>2.1 Файл заявки имеет восьмисимвольное имя и расширение "csv".


#### <a id="p100038"></a>2.2 Первый символ имени всегда латинская буква "a".

<a id="p100039"></a>2.3. Символы со 2-го по 4-й имени соответствуют разрядам с 5-го по 7-й двенадцатисимвольного кода дилера, обслуживающего данного инвестора.
<a id="p100040"></a>2.4. Символы с 5-го по 8-й имени содержат код заявки, уникальный для данного дилера.
<a id="p100041"></a>2.5. Пример: Код дилера - МС0004100000, номер заявки - 0023. Имя файла заявки - a0410023.csv.


### 3. <a id="p100042"></a>Требование к структуре файла заявки


<a id="p100043"></a>3.1. Информация должна начинаться с первой строки, заголовков столбцов не требуется.

#### <a id="p100044"></a>3.2 В числовых полях не должны применяться разделители порядков.


#### <a id="p100045"></a>3.3 Все поля обязательны к заполнению.


#### <a id="p100046"></a>3.4 Первая строка файла должна иметь четыре поля. При этом:

- <a id="p100047"></a>первое поле должно содержать 12-символьный код инвестора (или код дилера, если заявка дилерская); данное поле в MS Excel будет расположено в первой колонке (колонка A). Например - MI0072390054;
- <a id="p100048"></a>второе поле должно содержать 12-символьный номер счета депо инвестора (дилера); в MS Excel поле будет во второй колонке. Например - MI9807265413;
- <a id="p100049"></a>третье поле (третья колонка MS Excel) должно содержать номер схемы замены и может принимать следующие значения:
- <a id="p100050"></a>1 - основная схема замены - [п. 2](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-1787-r#p100020) Основных условий (замена на 70% ОФЗ - ФД, 20% ОФЗ - ПД; 10% денежных средств);
- <a id="p100051"></a>2 - схема для категорий инвесторов, указанных в [п. 5](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-1787-r#p100028) Основных условий (замена на 50% ОФЗ - ФД, 20% ОФЗ - ПД; 30% денежных средств);
- <a id="p100052"></a>3 - схема для категорий инвесторов, указанных в [п. 6](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-1787-r#p100029) Основных условий (выплата 100% денежных средств).
<a id="p100053"></a>Одна заявка должна иметь только одну схему замены;
- <a id="p100054"></a>четвертое поле (четвертая колонка MS Excel) должно содержать код раздела "блокировано для замены" счета депо инвестора, с которого будет производиться замена, - 17 символов.
<a id="p100055"></a>3.5. Вторая и последующие строки файла заявки должны иметь по два поля, в первом из которых (колонка A MS Excel) должен быть указан 12-символьный код выпуска (например - SU21102RMFS7), а во втором - количество бумаг в штуках.
<a id="p100056"></a>*Примечание.* Одному выпуску должна соответствовать одна строка, и строки должны быть упорядочены по номеру выпуска, начиная с младшего номера.

<a id="p100057"></a>*Пример* электронной заявки Инвестора в MS Excel


<table>
<colgroup><col width="10%"><col width="26%"><col width="23%"><col width="10%"><col width="31%"></colgroup>
<tr><td></td><td>A</td><td>B</td><td>C</td><td>D</td></tr>
<tr><td>1</td><td>MI0072390054</td><td>MI9807265413</td><td>2</td><td>58000000000000000</td></tr>
<tr><td>2</td><td>SU21088RMFS8</td><td>4646</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td>3</td><td>SU21089RMFS6</td><td>15</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td>4</td><td>SU21090RMFS4</td><td>8313</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td>5</td><td>SU21092RMFS0</td><td>45</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td>6</td><td>SU21109RMFS2</td><td>65464</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td>7</td><td>SU21094RMFS6</td><td>23</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td>8</td><td>SU21104RMFS3</td><td>17</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td>9</td><td>SU21110RMFS0</td><td>4</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td>10</td><td>SU21097RMFS9</td><td>8623</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td>11</td><td>SU24009RMFS1</td><td>49</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td>12</td><td>SU21111RMFS8</td><td>87</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td>13</td><td>SU21112RMFS6</td><td>428</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td>14</td><td>SU21125RMFS8</td><td>62</td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td>15</td><td>SU21114RMFS2</td><td>870</td><td colspan="2"></td></tr>
</table>







## <a id="p100091"></a>Приложение N 2



### 1. <a id="p100092"></a>Порядок рассмотрения заявок Инвесторов и Дилеров



#### <a id="p100093"></a>1.1 При получении заявок на новацию территориальное учреждение Банка России в течение дня проверяет:

- <a id="p100094"></a>имена файлов - заявок (имена должны соответствовать [п. 2](#p100036) Приложения N 1, и не должно быть одинаковых имен файлов);
- <a id="p100095"></a>форматы файлов - заявок (имена должны соответствовать [п. 3](#p100042) Приложения N 1);
- <a id="p100096"></a>соответствие бумажных заявок Инвесторов и Дилеров их электронным формам.
<a id="p100097"></a>Примечание. Территориальное учреждение Банка России с помощью программы Microsoft Excel 5 (95, 97) в режиме Read Only ("только чтение" - чтобы не повредить данные) просматривает в течение дня файлы, предоставленные Дилерами. Для просмотра файлов - заявок в системных установках Windows 95 (3.1, 3.11, NT) необходимо установить разделитель списка - точка с запятой (;) (см. [п. 2).](#p100099)

<a id="p100098"></a>1.2. В случае полного соответствия файла заявке файл переписывается в отдельный каталог, в котором собирают все файлы, принятые и проверенные территориальным учреждением Банка России в этот день (на начало дня каталог должен быть пуст).


### 2. <a id="p100099"></a>Установка разделителя списка


<a id="p100100"></a>2.1. Чтобы установить в качестве разделителя списка (List separator) точку с запятой (;) необходимо выполнить определенную последовательность действий (системную установку), зависящую от версии операционной системы.
<a id="p100101"></a>2.2. Для Windows 95, Windows NT в основном меню Windows выбрать следующие пункты меню: "Start" - "Settings" - "Control panel" - "Regional settings" - закладка "Number" - "List separator" - установить значение разделителя (;) - нажать кнопку "OK".
<a id="p100102"></a>2.3. Для Windows 3.1 (Windows 3.11) в основном меню Windows выбрать следующие пункты меню: "Main" - "Control panel" - "International" - "List Separator" - установить значение разделителя (;) - нажать кнопку "OK".
<a id="p100103"></a>2.4. Windows 95, Windows NT (рус) в основном меню Windows выбрать следующие пункты меню: "Пуск" - "Настройка" - "Панель управления" - "Языки и страны" - закладка "Числа" - "Разделитель элементов списка" - установить значение разделителя (;) - нажать кнопку "OK".
<a id="p100104"></a>2.5. Для того, чтобы в Excel.5, Excel.95 при формировании и просмотре файла в формате "csv" применялись системные установки, необходимо выбрать следующие пункты меню программы Excel: "Tools" - "Optons" - выбрать закладку "Module General" - в графе "Language / Country" установить "English / (Custom)", а в графе "List Separator", в этом случае, должно быть автоматически установлено значение разделителя (;), если в системных установках (см. пп. [2.1,](#p100100) [2.2,](#p100101) [2.3](#p100102) и [2.4)](#p100103) значение этого параметра ранее было установлено (;).

<div align="center">

3. <a id="p100105"></a>Порядок формирования территориальными учреждениями<br>
Банка России файлов - заявок для новации

</div>


<a id="p100106"></a>3.1. К завершению рабочего дня территориальное учреждение Банка России формирует текстовый сопроводительный файл с расширением txt, состоящий из 3-х строк.
<a id="p100107"></a>3.2. В первой строке этого файла указывается количество файлов формата CSV, передаваемых территориальными учреждениями Банка России в Департамент операций на открытом рынке.
<a id="p100108"></a>3.3. Во второй строке этого файла указывается код Главного управления (Национального банка) Банка России, присваиваемый в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-462#p100306) "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденным Приказом Банка России N 02-462 от 23 октября 1997 года, а также его наименование.
<a id="p100109"></a>3.4. В третьей строке этого файла указывается следующий текст: "Заявки, представленные в электронном виде, проверены и соответствуют требованиям, предъявляемым к выбранным в заявках схемам обмена".

#### <a id="p100110"></a>3.5 Наименование сопроводительного файла состоит из 8 символов:

- <a id="p100111"></a>1 символ - латинская буква "b",
- <a id="p100112"></a>2 - 3 символы - месяц формирования файла,
- <a id="p100113"></a>4 - 5 символы - день формирования файла,
- <a id="p100114"></a>6 - 8 символы - код территориального учреждения Банка России.
<a id="p100115"></a>3.6. Например: b1226138.txt (файл сформирован 26 декабря Главным управлением по г. Москве).
<a id="p100116"></a>3.7. Указанный файл сохраняют в том же каталоге, где находятся проверенные правильные файлы - заявки Инвесторов и Дилеров.
<a id="p100117"></a>3.8. Все файлы, находящиеся в вышеуказанном каталоге (включая сопроводительный файл), архивируются с помощью архиватора ARJ в файл с именем, состоящим из 8 символов:
- <a id="p100118"></a>1 символ - латинская буква "c",
- <a id="p100119"></a>2 - 3 символы - месяц формирования файла,
- <a id="p100120"></a>4 - 5 символы - день формирования файла,
- <a id="p100121"></a>6 - 8 символы - код территориального учреждения Банка России, присваиваемый в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-462#p100013) "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденным Приказом Банка России N 02-462 от 23 октября 1997 года.
<a id="p100122"></a>3.9. Сформированный файл шифруется Специальным Архиватором Электронных Документов (САЭД). Сетевой идентификатор абонента (СИА), которому предназначен документ, - 00OORANG (Астанина Наталья Геннадиевна). Расширение зашифрованного файла - lck.
<a id="p100123"></a>3.10. Зашифрованный файл посылается по электронной системе связи "REMART" в Департамент операций на открытом рынке по адресу depoper.
<a id="p100124"></a>3.11. Перед началом рабочего дня проверенные файлы, находящиеся в каталоге, должны быть сохранены в новом каталоге.
<a id="p100125"></a>3.12. Департамент операций на открытом рынке, получив зашифрованный файл заявок на новацию, формирует файл - подтверждение о получении заявок по электронной почте. Указанный файл формируется без проверки содержания этих заявок. Имя файла - подтверждения о получении заявок Департаментом операций на открытом рынке состоит из 8 символов:
- <a id="p100126"></a>1 символ - латинская буква "p";
- <a id="p100127"></a>2 - 3 символы - месяц формирования файла, полученного из территориального учреждения Банка России, на который посылается подтверждение;
- <a id="p100128"></a>4 - 5 символы - день формирования файла, полученного из территориального учреждения Банка России, на который посылается подтверждение;
- <a id="p100129"></a>6 - 8 символы - код территориального учреждения Банка России. Расширение указанного файла - lck.
<a id="p100130"></a>3.13. Указанный файл передается в территориальные учреждения Банка России по электронной системе связи "REMART".
<a id="p100131"></a>3.14. Если в течение двух рабочих дней после передачи в ДООР зашифрованного файла - заявок территориальное учреждение Банка России не получило подтверждения, необходимо срочно связаться с Департаментом операций на открытом рынке и при необходимости повторить пересылку файла.
<a id="p100132"></a>3.15. По результатам новации Департамент операций на открытом рынке направляет по электронной системе связи "REMART" в территориальные учреждения Банка России файл - итоги новации (с расширением lck).

#### <a id="p100133"></a>3.16 Имя файла состоит из 8 символов:

- <a id="p100134"></a>1 символ - латинская буква d,
- <a id="p100135"></a>2 - 3 символы - месяц формирования файла,
- <a id="p100136"></a>4 - 5 символы - день формирования файла,
- <a id="p100137"></a>6 - 8 символы - код территориального учреждения Банка России.
<a id="p100138"></a>3.17. Файл - итоги новации может включать в себя файлы отказов на новацию и файлы отчетов по результатам новации.
<a id="p100139"></a>3.18. Файлы отказов формируются Департаментом операций на открытом рынке в случае отказа в исполнении заявки Инвестора или Дилера на новацию.

#### <a id="p100140"></a>3.19 Имя файла - отказа состоит из 8 символов:

- <a id="p100141"></a>1 символ - латинская буква "g",
- <a id="p100142"></a>2 - 4 символы - регистрационный код Дилера в соответствии с Договором о выполнении функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ (указываются 4, 5 и 6 цифры 11-символьного регистрационного кода, включая 0),
- <a id="p100143"></a>5 - 8 символы - уникальный порядковый номер неисполненной заявки на новацию, присваиваемый Дилером.

#### <a id="p100144"></a>3.20 Указанный файл формируется с расширением - cvs.


#### <a id="p100145"></a>3.21 Файл содержит следующие данные:

- <a id="p100146"></a>причину отказа в исполнении заявки на замену;
- <a id="p100147"></a>имя архивного файла территориального учреждения Банка России, в котором прислана данная заявка;
- <a id="p100148"></a>имя файла - заявки Инвестора или Дилера, предоставленного в территориальное учреждение Банка России Дилером.

#### <a id="p100149"></a>3.22 Имя файла - отчетов по результатам новации состоит из 8 символов:

- <a id="p100150"></a>1 символ - латинская буква f,
- <a id="p100151"></a>2 - 4 символы - код дилера регистрационный код Дилера в соответствии с Договором о выполнении функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ (указываются 4, 5 и 6 цифры 11-символьного регистрационного кода, включая 0),
- <a id="p100152"></a>5 - 8 символы - уникальный порядковый номер исполненной заявки, по которой формируется отчет.
<a id="p100153"></a>3.23. Формат файла отчета - Rich Text Format (rtf). Файлы формата rtf воспринимаются текстовыми редакторами Microsoft Word 6.0 (95, 97). Расширение файла - rtf.



<a id="p100154"></a>

---