Письмо Банка России от 31.12.1998 № 405-Т

«О новации»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО

от 31 декабря 1998 г. № 405-Т

В дополнение к Распоряжению Правительства РФ № 1787-р от 12.12.98 «О новации по государственным ценным бумагам», «Основным условиям осуществления новации по государственным краткосрочным бескупонным облигациям и облигациям федерального займа с постоянным и переменным купонным доходом со сроком погашения до 31 декабря 1999 года и выпущенным в обращение до 17 августа 1998 года путем замены по согласованию с их владельцами на новые обязательства и частичной выплатой денежных средств» (далее — Основные условия), а также к совместному письму Министерства финансов Российской Федерации № 258 от 21.12.98 и Банка России № 375-Т от 21.12.98 «Об Основных условиях осуществления новации по государственным краткосрочным бескупонным облигациям и облигациям федерального займа с постоянным и переменным купонным доходом со сроком погашения до 31 декабря 1999 года и выпущенным в обращение до Заявления Правительства Российской Федерации от 17 августа 1998 года путем замены по согласованию с их владельцами на новые обязательства и частичной выплатой денежных средств» (далее — Совместное письмо) Департамент операций на открытом рынке сообщает следующее.

1. Дилер для осуществления новации передает в Главное управление (Национальный банк) Банка России (далее — ГУ (НБ) Банка России) следующие документы:

• заявки Инвесторов на новацию по форме, указанной в Приложениях 1, 2, 3 Совместного письма;
• собственную заявку Дилера по форме, указанной в Приложении 4 Совместного письма;
• опись предоставленных заявок Инвесторов / Дилера по следующей форме: наименование Инвестора (наименование Дилера), уникальный номер заявки;
• выписку из НДЦ о состоянии раздела «блокировано для замены» счетов депо Дилера и Инвестора;
• копию доверенности Дилера Национальному депозитарному центру (с отметкой о принятии) по форме, указанной в Приложении 5 Совместного письма. Указанная копия доверенности предоставляется единовременно. В случае непредоставления указанной доверенности все предоставленные заявки возвращаются Дилеру;
• электронные формы заявок Инвесторов и собственных заявок Дилера, сформированные в соответствии с Приложением № 1 настоящего письма.

Каждой заявке Инвестора или Дилера должен соответствовать один файл.

Ответственность за соответствие заявок их электронным копиям несет Дилер.

В заявке Инвестора и Дилера данные должны быть отсортированы по возрастанию номера выпуска ГКО — ОФЗ.

3. Территориальное учреждение Банка России проверяет документы по следующим параметрам:

• на правильность оформления бумажных заявок;
• комплектность;
• на соответствие информации в заявках Инвесторов на новацию и собственных заявках Дилера их электронным формам;
• на правильность формирования электронных форм заявок Инвестора и Дилера;
• на выполнение условия, что номинальная стоимость заявленного на новацию портфеля Инвестора или Дилера не может превышать номинальной стоимости портфеля Инвестора или Дилера соответственно, указанного в выписке из НДЦ о состоянии раздела «блокировано для замены» счетов депо Инвестора или Дилера.

4. В случае невыполнения условий п. 3 настоящего письма, а также по результатам проверки заявок Департаментом операций на открытом рынке Дилеру направляются заявки Инвесторов и / или Дилера, не подлежащие новации, а также опись возвращенных заявок с указанием уникальных номеров заявок, наименования Инвесторов и причины возврата указанных заявок.

5. Заявка Инвестора или Дилера может быть отозвана в течение 2-х дней с момента поступления заявки в подразделение по работе с ценными бумагами до проведения новации. В этом случае отозванные заявки Инвесторов или Дилеров возвращаются Дилеру.

6. Порядок проверки заявок Инвесторов и Дилеров, контроля за электронными формами заявок Инвесторов и Дилера, формирования файлов ГУ (НБ) Банка России, взаимодействия с Департаментом операций на открытом рынке определен в Приложении № 2 к настоящему письму.

7. Заявки Инвесторов на получение полной суммы погашения в денежной форме в сроки, установленные условиями эмиссии или обмен первоначальных обязательств на новые обязательства в пропорции — 30% денежными средствами (2/3 из них ГКО), 20% ОФЗ — ПД и 50% ОФЗ — ФД принимаются ГУ (НБ) Банка России, но не рассматриваются и не направляются в Департамент операций на открытом рынке до утверждения порядка работы с заявками указанных Инвесторов.

8. Департамент операций на открытом рынке по итогам новации направляет в территориальные учреждения Банка России отчеты, форма которых соответствует Приложениям 6, 7 Совместного письма, в электронной форме. Формат файла отчета по результатам новации представлен в Приложении № 2 к настоящему письму.

9. Территориальные учреждения Банка России после получения из Департамента операций на открытом рынке файлов отчетов по результатам новации распечатывают указанные отчеты и передают на подпись уполномоченному лицу ГУ (НБ) Банка России. Подписанные отчеты по результатам новации (по заявкам Инвестора и Дилера) направляются в адрес Дилера, предоставившего заявки на новацию, не позднее 2-дневного срока с момента получения информации из Департамента операций на открытом рынке.

ТРЕБОВАНИЯ К ОФОРМЛЕНИЮ ФАЙЛА ЗАЯВКИ ИНВЕСТОРА (ДИЛЕРА), ПРЕДОСТАВЛЯЕМОГО В ГУ ДИЛЕРОМ

1. Общие требования

1.1. Информация о заявке Дилера или Инвестора в электронной форме представляется в виде файла заявки в формате csv.

1.2. Каждая из заявок, подаваемая дилером, должна иметь уникальный четырехсимвольный номер заявки. Дилер самостоятельно формирует данный код. В случае участия в процессе обслуживания приема заявок филиалов дилера дилер обязан распределить между ними коды таким образом, чтобы номера заявок, подаваемых головной организацией и филиалами, дилера были уникальны.

1.3. Каждая из заявок должна предусматривать осуществление новации только по одной из схем замены бумаг, представленных в пп. 2, 5, 6 Основных условий.

1.4 Файл заявки должен иметь имя, установленное в соответствии с требованиями, изложенными в разделе 2.

1.5. Файл заявки должен иметь структуру, установленную в соответствии с требованиями, изложенными в разделе 3.

2. Требование к имени файла заявки

2.1 Файл заявки имеет восьмисимвольное имя и расширение «csv».

2.2 Первый символ имени всегда латинская буква «a».

2.3. Символы со 2-го по 4-й имени соответствуют разрядам с 5-го по 7-й двенадцатисимвольного кода дилера, обслуживающего данного инвестора.

2.4. Символы с 5-го по 8-й имени содержат код заявки, уникальный для данного дилера.

2.5. Пример: Код дилера — МС0004100000, номер заявки — 0023. Имя файла заявки — a0410023.csv.

3. Требование к структуре файла заявки

3.1. Информация должна начинаться с первой строки, заголовков столбцов не требуется.

3.2 В числовых полях не должны применяться разделители порядков.

3.3 Все поля обязательны к заполнению.

3.4 Первая строка файла должна иметь четыре поля. При этом:

• первое поле должно содержать 12-символьный код инвестора (или код дилера, если заявка дилерская); данное поле в MS Excel будет расположено в первой колонке (колонка A). Например — MI0072390054;
• второе поле должно содержать 12-символьный номер счета депо инвестора (дилера); в MS Excel поле будет во второй колонке. Например — MI9807265413;
• третье поле (третья колонка MS Excel) должно содержать номер схемы замены и может принимать следующие значения:
• 1 — основная схема замены - п. 2 Основных условий (замена на 70% ОФЗ — ФД, 20% ОФЗ — ПД; 10% денежных средств);
• 2 — схема для категорий инвесторов, указанных в п. 5 Основных условий (замена на 50% ОФЗ — ФД, 20% ОФЗ — ПД; 30% денежных средств);
• 3 — схема для категорий инвесторов, указанных в п. 6 Основных условий (выплата 100% денежных средств).

Одна заявка должна иметь только одну схему замены;

• четвертое поле (четвертая колонка MS Excel) должно содержать код раздела «блокировано для замены» счета депо инвестора, с которого будет производиться замена, — 17 символов.

3.5. Вторая и последующие строки файла заявки должны иметь по два поля, в первом из которых (колонка A MS Excel) должен быть указан 12-символьный код выпуска (например — SU21102RMFS7), а во втором — количество бумаг в штуках.

Примечание. Одному выпуску должна соответствовать одна строка, и строки должны быть упорядочены по номеру выпуска, начиная с младшего номера.

Пример электронной заявки Инвестора в MS Excel

	A	B	C	D
1	MI0072390054	MI9807265413	2	58000000000000000
2	SU21088RMFS8	4646
3	SU21089RMFS6	15
4	SU21090RMFS4	8313
5	SU21092RMFS0	45
6	SU21109RMFS2	65464
7	SU21094RMFS6	23
8	SU21104RMFS3	17
9	SU21110RMFS0	4
10	SU21097RMFS9	8623
11	SU24009RMFS1	49
12	SU21111RMFS8	87
13	SU21112RMFS6	428
14	SU21125RMFS8	62
15	SU21114RMFS2	870

Приложение № 2

1. Порядок рассмотрения заявок Инвесторов и Дилеров

1.1 При получении заявок на новацию территориальное учреждение Банка России в течение дня проверяет:

• имена файлов — заявок (имена должны соответствовать п. 2 Приложения № 1, и не должно быть одинаковых имен файлов);
• форматы файлов — заявок (имена должны соответствовать п. 3 Приложения № 1);
• соответствие бумажных заявок Инвесторов и Дилеров их электронным формам.

Примечание. Территориальное учреждение Банка России с помощью программы Microsoft Excel 5 (95, 97) в режиме Read Only («только чтение» — чтобы не повредить данные) просматривает в течение дня файлы, предоставленные Дилерами. Для просмотра файлов — заявок в системных установках Windows 95 (3.1, 3.11, NT) необходимо установить разделитель списка — точка с запятой (;) (см. п. 2).

1.2. В случае полного соответствия файла заявке файл переписывается в отдельный каталог, в котором собирают все файлы, принятые и проверенные территориальным учреждением Банка России в этот день (на начало дня каталог должен быть пуст).

2. Установка разделителя списка

2.1. Чтобы установить в качестве разделителя списка (List separator) точку с запятой (;) необходимо выполнить определенную последовательность действий (системную установку), зависящую от версии операционной системы.

2.2. Для Windows 95, Windows NT в основном меню Windows выбрать следующие пункты меню: «Start» — «Settings» — «Control panel» — «Regional settings» — закладка «Number» — «List separator» — установить значение разделителя (;) — нажать кнопку «OK».

2.3. Для Windows 3.1 (Windows 3.11) в основном меню Windows выбрать следующие пункты меню: «Main» — «Control panel» — «International» — «List Separator» — установить значение разделителя (;) — нажать кнопку «OK».

2.4. Windows 95, Windows NT (рус) в основном меню Windows выбрать следующие пункты меню: «Пуск» — «Настройка» — «Панель управления» — «Языки и страны» — закладка «Числа» — «Разделитель элементов списка» — установить значение разделителя (;) — нажать кнопку «OK».

2.5. Для того, чтобы в Excel.5, Excel.95 при формировании и просмотре файла в формате «csv» применялись системные установки, необходимо выбрать следующие пункты меню программы Excel: «Tools» — «Optons» — выбрать закладку «Module General» — в графе «Language / Country» установить «English / (Custom)», а в графе «List Separator», в этом случае, должно быть автоматически установлено значение разделителя (;), если в системных установках (см. пп. 2.1, 2.2, 2.3 и 2.4) значение этого параметра ранее было установлено (;).

3.1. К завершению рабочего дня территориальное учреждение Банка России формирует текстовый сопроводительный файл с расширением txt, состоящий из 3-х строк.

3.2. В первой строке этого файла указывается количество файлов формата CSV, передаваемых территориальными учреждениями Банка России в Департамент операций на открытом рынке.

3.3. Во второй строке этого файла указывается код Главного управления (Национального банка) Банка России, присваиваемый в соответствии с Положением «Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации», утвержденным Приказом Банка России № 02-462 от 23 октября 1997 года, а также его наименование.

3.4. В третьей строке этого файла указывается следующий текст: «Заявки, представленные в электронном виде, проверены и соответствуют требованиям, предъявляемым к выбранным в заявках схемам обмена».

3.5 Наименование сопроводительного файла состоит из 8 символов:

• 1 символ — латинская буква «b»,
• 2 — 3 символы — месяц формирования файла,
• 4 — 5 символы — день формирования файла,
• 6 — 8 символы — код территориального учреждения Банка России.

3.6. Например: b1226138.txt (файл сформирован 26 декабря Главным управлением по г. Москве).

3.7. Указанный файл сохраняют в том же каталоге, где находятся проверенные правильные файлы — заявки Инвесторов и Дилеров.

3.8. Все файлы, находящиеся в вышеуказанном каталоге (включая сопроводительный файл), архивируются с помощью архиватора ARJ в файл с именем, состоящим из 8 символов:

• 1 символ — латинская буква «c»,
• 2 — 3 символы — месяц формирования файла,
• 4 — 5 символы — день формирования файла,
• 6 — 8 символы — код территориального учреждения Банка России, присваиваемый в соответствии с Положением «Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации», утвержденным Приказом Банка России № 02-462 от 23 октября 1997 года.

3.9. Сформированный файл шифруется Специальным Архиватором Электронных Документов (САЭД). Сетевой идентификатор абонента (СИА), которому предназначен документ, — 00OORANG (Астанина Наталья Геннадиевна). Расширение зашифрованного файла — lck.

3.10. Зашифрованный файл посылается по электронной системе связи «REMART» в Департамент операций на открытом рынке по адресу depoper.

3.11. Перед началом рабочего дня проверенные файлы, находящиеся в каталоге, должны быть сохранены в новом каталоге.

3.12. Департамент операций на открытом рынке, получив зашифрованный файл заявок на новацию, формирует файл — подтверждение о получении заявок по электронной почте. Указанный файл формируется без проверки содержания этих заявок. Имя файла — подтверждения о получении заявок Департаментом операций на открытом рынке состоит из 8 символов:

• 1 символ — латинская буква «p»;
• 2 — 3 символы — месяц формирования файла, полученного из территориального учреждения Банка России, на который посылается подтверждение;
• 4 — 5 символы — день формирования файла, полученного из территориального учреждения Банка России, на который посылается подтверждение;
• 6 — 8 символы — код территориального учреждения Банка России. Расширение указанного файла — lck.

3.13. Указанный файл передается в территориальные учреждения Банка России по электронной системе связи «REMART».

3.14. Если в течение двух рабочих дней после передачи в ДООР зашифрованного файла — заявок территориальное учреждение Банка России не получило подтверждения, необходимо срочно связаться с Департаментом операций на открытом рынке и при необходимости повторить пересылку файла.

3.15. По результатам новации Департамент операций на открытом рынке направляет по электронной системе связи «REMART» в территориальные учреждения Банка России файл — итоги новации (с расширением lck).

3.16 Имя файла состоит из 8 символов:

• 1 символ — латинская буква d,
• 2 — 3 символы — месяц формирования файла,
• 4 — 5 символы — день формирования файла,
• 6 — 8 символы — код территориального учреждения Банка России.

3.17. Файл — итоги новации может включать в себя файлы отказов на новацию и файлы отчетов по результатам новации.

3.18. Файлы отказов формируются Департаментом операций на открытом рынке в случае отказа в исполнении заявки Инвестора или Дилера на новацию.

3.19 Имя файла — отказа состоит из 8 символов:

• 1 символ — латинская буква «g»,
• 2 — 4 символы — регистрационный код Дилера в соответствии с Договором о выполнении функций Дилера на рынке ГКО — ОФЗ (указываются 4, 5 и 6 цифры 11-символьного регистрационного кода, включая 0),
• 5 — 8 символы — уникальный порядковый номер неисполненной заявки на новацию, присваиваемый Дилером.

3.20 Указанный файл формируется с расширением — cvs.

3.21 Файл содержит следующие данные:

• причину отказа в исполнении заявки на замену;
• имя архивного файла территориального учреждения Банка России, в котором прислана данная заявка;
• имя файла — заявки Инвестора или Дилера, предоставленного в территориальное учреждение Банка России Дилером.

3.22 Имя файла — отчетов по результатам новации состоит из 8 символов:

• 1 символ — латинская буква f,
• 2 — 4 символы — код дилера регистрационный код Дилера в соответствии с Договором о выполнении функций Дилера на рынке ГКО — ОФЗ (указываются 4, 5 и 6 цифры 11-символьного регистрационного кода, включая 0),
• 5 — 8 символы — уникальный порядковый номер исполненной заявки, по которой формируется отчет.

3.23. Формат файла отчета — Rich Text Format (rtf). Файлы формата rtf воспринимаются текстовыми редакторами Microsoft Word 6.0 (95, 97). Расширение файла — rtf.

---