Письмо Банка России от 30.12.1998 № 397-Т

«О применении мер воздействия к кредитным организациям»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО от 30 декабря 1998 г. № 397-Т

О ПРИМЕНЕНИИ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ

В связи с поступающими запросами о порядке применения Положения Банка России «О порядке применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг» от 19 августа 1998 года № 49-П (далее — Положение № 49-П) и Указания Банка России «О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг» от 19 августа 1998 года № 319-У (далее — Указания Банка России № 319-У), разъясняем следующее. В случае выявления допущенных филиалом кредитной организации — профессионального участника рынка ценных бумаг нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, территориальное учреждение Банка России по месту нахождения филиала кредитной организации вправе применять к указанной кредитной организации меры воздействия, за исключением мер ответственности, в соответствии с Указаниями Банка России № 319-У. При этом территориальное учреждение Банка России, принявшее решение о применении указанных мер воздействия, обязано уведомить об этом территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головного офиса кредитной организации. В случае выявления допущенных филиалом кредитной организации — профессионального участника рынка ценных бумаг нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, которые, по мнению территориального учреждения Банка России по месту нахождения филиала, являются основаниями для применения мер ответственности в соответствии с Положением Банка России № 49-П, территориальное учреждение Банка России по месту нахождения филиала, допустившего указанные нарушения, направляет документы, свидетельствующие о наличии нарушений, в территориальное учреждение Банка России по месту нахождения головной организации, которое на основании полученной информации рассматривает вопрос о применении к кредитной организации — профессиональному участнику рынка ценных бумаг соответствующей меры ответственности.

А. А. Козлов

---