--- title: "<Письмо> Банка России от 09.04.2004 N 39-Т" number: "39-Т" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2004-04-09 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-39-t-2004" --- ## <Письмо> Банка России от 09.04.2004 N 39-Т # <Письмо> Банка России от 09.04.2004 N 39-Т "О применении отдельных положений Инструкции Банка России "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации" от 22.07.2002 N 102-И" > [!WARNING] > Утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1668-u#p100009) ЦБ РФ от 10.03.2006 N 1668-У, вступающего в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России". > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1668-u#p100009) ЦБ РФ от 10.03.2006 N 1668-У. **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **ПИСЬМО** от 9 апреля 2004 г. N 39-Т **О ПРИМЕНЕНИИ ОТДЕЛЬНЫХ ПОЛОЖЕНИЙ ИНСТРУКЦИИ** **БАНКА РОССИИ "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ** **БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ** **РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" ОТ 22.07.2002 N 102-И** В связи с поступающими запросами после принятия Постановлений ФКЦБ России от 18.06.2003 [N 03-30/пс](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-30ps#p100070) "О стандартах эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" и от 02.07.2003 [N 03-32/пс](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-32ps) "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" разъясняем следующее. 1. При регистрации ценных бумаг кредитных организаций следует руководствоваться [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-102-i) Банка России от 22.07.2002 N 102-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации" (далее - Инструкция). Одновременно разъясняем порядок применения отдельных положений указанной [Инструкции.](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-102-i) В соответствии с абзацем 19 [п. 13.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-102-i#p101371) Инструкции для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещаемых путем подписки, в регистрирующий орган дополнительно представляются документы, подтверждающие раскрытие эмитентом информации о принятии им решения о размещении ценных бумаг и утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг в соответствии с требованиями федеральных законов и изданных в соответствии с ними нормативных актов. Для регистрации выпуска облигаций с обеспечением третьих лиц на основании указанной выше нормы [Инструкции](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-102-i#p101371) территориальным учреждениям следует запрашивать у кредитных учреждений следующие документы: отчет оценщика об определении рыночной стоимости имущества, являющегося предметом залога, если исполнение обязательств по облигациям обеспечивается залогом, а в остальных случаях - копию бухгалтерской отчетности лица (лиц), предоставившего обеспечение по облигациям выпуска, заверенную этим лицом (лицами), за последний завершенный финансовый год и за последний квартал, предшествующие утверждению решения о выпуске облигаций, срок представления которой в соответствии с требованиями федеральных законов уже наступил; документ, подтверждающий наличие у залогодателя имущества, вносимого в обеспечение выпуска облигаций; копию (выписку из) решения (протокола собрания (заседания)) уполномоченного лица (органа лица, предоставившего обеспечение по облигациям), которым принято решение об одобрении сделки по предоставлению такого обеспечения, при наличии у такой сделки (сделок) установленных федеральными законами признаков крупной сделки или сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, с указанием, в случае, если данное решение принято коллегиальным органом, кворума и результатов голосования за принятие указанного решения, а в случае, если оно принято советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием фамилий, имен, отчеств членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его принятие. В соответствии с абзацем 19 [п. 16.2](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-102-i#p101480) Инструкции для государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в регистрирующий орган представляются: документы, подтверждающие раскрытие эмитентом информации на каждом этапе процедуры эмиссии ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами ФКЦБ России в случае представления документов для регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которого сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг; копии протоколов (выписок из протоколов) собраний (заседаний) уполномоченного органа эмитента, подтверждающих одобрение договоров по приобретению ценных бумаг, заключенных в ходе их размещения, соответствующих признакам крупных сделок; копии протоколов (выписок из протоколов) собраний (заседаний) уполномоченного органа эмитента, подтверждающих наличие одобрения договоров по приобретению ценных бумаг, в заключении которых имеется заинтересованность; письмо акционерного общества - эмитента, подтверждающее уведомление о возможности осуществления преимущественного права, с приложением копии публикации или образца письма, которые содержат текст соответствующего уведомления; копия итоговой ведомости приема заявок на покупку ценных бумаг; копия (выписка из) протокола заседания совета директоров, общего собрания акционеров или решения иного уполномоченного органа эмитента, которым принято решение об определении цены размещения ценных бумаг, если порядок определения цены размещения в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг был определен путем указания на то, что цена размещения определяется соответствующим органом, с указанием в случае, если данное решение принято коллегиальным органом, кворума и результатов голосования за его принятие, а в случае, если оно принято советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием фамилий, имен, отчеств членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его принятие; копия отчета оценщика о рыночной стоимости ценных бумаг, если эмитент по собственному усмотрению привлекал оценщика к определению рыночной стоимости ценных бумаг или если привлечение оценщика является обязательным в соответствии с федеральными законами; при выпуске облигаций, обеспеченных ипотекой: копия зарегистрированного учреждением юстиции решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций; копия документа, подтверждающего государственную регистрацию ипотеки. 2. Согласно п. 1 [ст. 22](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100850) Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" требования к информации, которая должна быть указана на титульном листе проспекта ценных бумаг, устанавливаются стандартами эмиссии и проспектов ценных бумаг. В связи с этим при регистрации проспекта ценных бумаг при выпуске кредитными организациями облигаций с повышенным риском в случае, если суммарная величина обязательств по облигациям, включая проценты, превышает сумму: размера собственных средств (капитала) кредитной организации эмитента; размера поручительства, предоставленного в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, а в случае, когда размер такого поручительства больше стоимости чистых активов лица (лиц), предоставившего поручительство по облигациям, - стоимости чистых активов такого лица (лиц); в случае, если поручительство по облигациям предоставляется физическим лицом, вместо стоимости чистых активов учитывается стоимость имущества такого физического лица, которая определена привлеченным для этих целей оценщиком; суммы банковской гарантии, предоставленной в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, а в случае, когда сумма такой банковской гарантии больше стоимости чистых активов (размера собственных средств) лица (лиц), предоставившего банковскую гарантию по облигациям, - стоимости чистых активов (размера собственных средств) такого лица (лиц); стоимости имущества, заложенного в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, которая определена оценщиком; размера государственной и/или муниципальной гарантии по облигациям; на титульном листе проспекта таких облигаций в соответствии с [пп. 2.4.3](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-30ps#p100090) Постановления ФКЦБ России от 18.06.2003 N 03-30/пс "О стандартах эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" должен содержаться текст следующего содержания, напечатанный наибольшим из шрифтов, которые использовались для печати остального текста, за исключением названия документа: "Инвестиции повышенного риска Приобретение облигаций настоящего выпуска (дополнительного выпуска) связано с повышенным риском в связи с тем, что размер обязательств эмитента по облигациям превышает ____________________ __________________________________________________________________ (в соответствующих случаях указываются одна или несколько из вышеперечисленных величин) М.П.". 3. В соответствии с [п. 21.1](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-102-i#p101550) Инструкции кредитные организации - эмитенты представляют в регистрирующий орган утвержденный уполномоченным органом кредитной организации ежеквартальный отчет по ценным бумагам. Регистрирующий орган после рассмотрения ежеквартального отчета принимает решение о его регистрации или направляет его на доработку. Доведите изложенное до сведения кредитных организаций.
Первый заместитель председателя
Банка России
**А.А.КОЗЛОВ**
---