Письмо Банка России от 09.09.2021 № 38-3-7/2724

«Об отражении информации о способах подачи заявок на проведение операций с инвестиционными паями в ПДУ»

При осуществлении контроля и надзора в отношении управляющей компании паевых инвестиционных фондов (далее — Управляющая компания) Департаментом инвестиционных финансовых посредников Банка России (далее — Департамент) выявлена возможность подачи заявок на приобретение инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, находящихся под управлением Управляющей компании, с использованием ресурсов сайта (мобильного приложения) сторонней кредитной организации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» на базе API Управляющей компании (далее — Способ подачи заявок с использованием API).

В соответствии с подпунктом 12 пункта 17 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом в том числе должны содержать порядок подачи заявок на приобретение, заявок на погашение и заявок на обмен инвестиционных паев (далее — Заявки).

По мнению Департамента, указанный выше Способ подачи Заявок с использованием API, как и иные способы подачи заявок с помощью сервисов, осуществляющих обмен информацией между Управляющей компанией и партнерами Управляющих компаний, на сайтах которых возможна подача Заявок, являются самостоятельным способом подачи Заявок и требуют отражения в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в то время как отсутствие такой информации несет риск введения в заблуждение клиентов Управляющей компании относительно существующих легитимных способов реализации их прав на подачу Заявок.

В этой связи, Департамент рекомендует Национальной ассоциации участников фондового рынка (далее — СРО) в возможно короткие сроки направить в адрес Управляющих компаний, являющихся членами СРО, рекомендации о необходимости включения в правила доверительного управления паевыми инвестиционными фондами исчерпывающей информации о способах подачи Заявок.

О мероприятиях, принятых во исполнение настоящего письма, просим проинформировать Департамент.

---