---
title: "<Письмо> Банка России от 08.04.2022 N 38-1-7/947"
number: "38-1-7/947"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2022-04-08
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-38-1-7947"
---
## <Письмо> Банка России от 08.04.2022 N 38-1-7/947
# <Письмо> Банка России от 08.04.2022 N 38-1-7/947
"О деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг"
> [!IMPORTANT]
> При применении следует учитывать, что документ не носит нормативный характер, является разъяснением по конкретному запросу, актуален на дату издания.
> Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте https://asros.ru по состоянию на 11.04.2022.
**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**
**ДЕПАРТАМЕНТ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФИНАНСОВЫХ ПОСРЕДНИКОВ**
**ПИСЬМО**
**от 8 апреля 2022 г. N 38-1-7/947**
**О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ**
**ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ**
Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России рассмотрел обращение и по вопросам, касающимся разъяснения положений [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5899-u) <1>, сообщает следующее.
---
<1> [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5899-u) Банка России от 23.08.2021 N 5899-У "Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации"
По вопросам 1, 3.
С учетом [пункта 1.1](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5899-u#p100007) Указания, а также в силу буквального толкования [подпункта 1.3.6 пункта 1.3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5899-u#p100021) Указания ответственными лицами профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) для целей применения данного нормативного акта являются члены органов управления профессионального участника, его работники, а также любые лица, действующие на основании соглашения с профессиональным участником за его счет, если указанные члены органов управления, работники и лица в силу своих должностных обязанностей или заключенных с профессиональным участником договоров, или по иным основаниям участвуют в совершении либо несовершении любых юридических и (или) фактических действий <2>, влияющих на связанные с оказанием услуг профессионального участника интересы его клиента (зарегистрированного лица).
---
<2> Под фактическими действиями следует понимать действия, выполняемые ответственными лицами, которые сами по себе не влекут правовых последствий, например, контроль за исполнением поручений клиентов.
При этом профессиональный участник в каждом случае самостоятельно определяет возникновение юридического факта, который является основанием для отнесения соответствующего лица к числу ответственных лиц профессионального участника согласно [подпункту 1.3.6 пункта 1.3](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5899-u#p100021) Указания.
В частности, в случае если в силу закона датой избрания лица в состав органов управления профессионального участника является дата составления протокола заседания соответствующего органа управления профессионального участника, то такая дата может считаться датой включения указанного лица в состав ответственных лиц профессионального участника.
По вопросу 2.
В настоящее время по обозначенному вопросу следует руководствоваться [пунктом 5](https://bukva.ai/docs/in-018-3828#p100019) Информационного письма Банка России о комплексе мер по поддержке участников финансового рынка от 06.03.2022 N ИН-018-38/28.