Письмо Банка России от 08.04.2022 № 38-1-7/947
Актуально на 31.10.2026.
Как цитировать: <Письмо> Банка России от 08.04.2022 N 38-1-7/947. 38-1-7/947. 08.04.2022. https://bukva.ai/docs/pismo-38-1-7947
«О деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг»
Примечание
При применении следует учитывать, что документ не носит нормативный характер, является разъяснением по конкретному запросу, актуален на дату издания. Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте https://asros.ru по состоянию на 11.04.2022.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ДЕПАРТАМЕНТ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФИНАНСОВЫХ ПОСРЕДНИКОВ
ПИСЬМО
от 8 апреля 2022 г. № 38-1-7/947
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России рассмотрел обращение и по вопросам, касающимся разъяснения положений Указания <1>, сообщает следующее.
<1> Указание Банка России от 23.08.2021 № 5899-У «Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации»
С учетом пункта 1.1 Указания, а также в силу буквального толкования подпункта 1.3.6 пункта 1.3 Указания ответственными лицами профессионального участника рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник) для целей применения данного нормативного акта являются члены органов управления профессионального участника, его работники, а также любые лица, действующие на основании соглашения с профессиональным участником за его счет, если указанные члены органов управления, работники и лица в силу своих должностных обязанностей или заключенных с профессиональным участником договоров, или по иным основаниям участвуют в совершении либо несовершении любых юридических и (или) фактических действий <2>, влияющих на связанные с оказанием услуг профессионального участника интересы его клиента (зарегистрированного лица).
<2> Под фактическими действиями следует понимать действия, выполняемые ответственными лицами, которые сами по себе не влекут правовых последствий, например, контроль за исполнением поручений клиентов.
При этом профессиональный участник в каждом случае самостоятельно определяет возникновение юридического факта, который является основанием для отнесения соответствующего лица к числу ответственных лиц профессионального участника согласно подпункту 1.3.6 пункта 1.3 Указания.
В частности, в случае если в силу закона датой избрания лица в состав органов управления профессионального участника является дата составления протокола заседания соответствующего органа управления профессионального участника, то такая дата может считаться датой включения указанного лица в состав ответственных лиц профессионального участника.
В настоящее время по обозначенному вопросу следует руководствоваться пунктом 5 Информационного письма Банка России о комплексе мер по поддержке участников финансового рынка от 06.03.2022 № ИН-018-38/28.