Письмо Банка России от 21.12.2021 № 38-1-7/3992
Актуально на 31.10.2026.
Как цитировать: <Письмо> Банка России от 21.12.2021 N 38-1-7/3992. 38-1-7/3992. 21.12.2021. https://bukva.ai/docs/pismo-38-1-73992
«О деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда»
Примечание
При применении следует учитывать, что документ не носит нормативный характер, является разъяснением по конкретному запросу, актуален на дату издания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ДЕПАРТАМЕНТ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФИНАНСОВЫХ ПОСРЕДНИКОВ
ПИСЬМО
от 21 декабря 2021 г. № 38-1-7/3992
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России (далее — Департамент) рассмотрел обращение и по вопросу, обозначенному в данном обращении, сообщает следующее.
В соответствии с пунктом 1.1 Указания № 3758-У <1> Правила определения стоимости чистых активов (далее — Правила) должны соответствовать требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе данного Указания и иных нормативных актов Банка России.
<1> Указание Банка России от 25.08.2015 № 3758-У «Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев».
Так, законодательством Российской Федерации, регулирующим деятельность по доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами (далее — фонд), не установлено запрета на утверждение единых Правил для нескольких фондов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании. При этом полагаем, что в Правилах должно быть однозначно определено, в отношении каких именно фондов применяются такие единые Правила (например, указаны названия фондов или содержится положение о том, что Правила применяются в отношении всех фондов под управлением управляющей компании).
Также обращаем внимание на необходимость соблюдения требований законодательства, включая положения абзаца третьего пункта 1.1 <2>, пунктов 1.16 <3>, 1.17 и 1.20 <4> Указания № 3758-У, в том числе в отношении единых Правил.
<2> Управляющая компания фонда обязана определять стоимость чистых активов в соответствии с Правилами, согласованными специализированным депозитарием.
<3> Правила (изменения и дополнения в них) утверждаются исполнительным органом управляющей компании фонда по согласованию со специализированным депозитарием (его исполнительным органом).
<4> Изменения и дополнения в Правила не могут быть внесены (за исключением случаев невозможности определения стоимости чистых активов): в период с даты начала до даты завершения (окончания) фонда; в период с даты принятия решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев закрытого фонда и до завершения соответствующей процедуры; после даты возникновения основания прекращения фонда.
О. Ю. Шишлянникова