---
title: "<Письмо> Банка России от 23.07.2021 N 38-1-7/2190"
number: "38-1-7/2190"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 2021-07-23
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-38-1-72190"
---
## <Письмо> Банка России от 23.07.2021 N 38-1-7/2190
# <Письмо> Банка России от 23.07.2021 N 38-1-7/2190
"О деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг"
**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**
**ДЕПАРТАМЕНТ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФИНАНСОВЫХ ПОСРЕДНИКОВ**
**ПИСЬМО**
**от 23 июля 2021 г. N 38-1-7/2190**
**О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ**
**ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ**
В связи с поступающими в Банк России обращениями по вопросу, связанному с порядком составления и представления (раскрытия) отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - ПУРЦБ), у которого аннулирована лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности, Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России просит довести до сведения членов саморегулируемых организаций следующую информацию.
В соответствии с [пунктом 11 статьи 39.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-39-1#p1898) Закона N 39-ФЗ <1> ПУРЦБ обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в день получения уведомления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Уведомление), за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств, предусмотренных [пунктом 1 статьи 39.2](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-39-2#p1906) указанного закона.
---
<1> Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".
На основании изложенного, поскольку со дня получения Уведомления ПУРЦБ, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, не осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, считаем, что представление таким ПУРЦБ в Банк России отчетности за отчетные периоды после дня получения Уведомления в соответствии с [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u) N 5117-У <2> (за исключением отчетности по [форме 0420424](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u#p114532) и по [форме 0420425](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u#p115216) <3>), а также раскрытие информации, связанной с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг согласно требованиям [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u) N 3921-У <4>, после указанного дня не требуется.
---
<2> [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u) Банка России от 04.04.2019 N 5117-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации".
<3> Отчетность по [форме 0420424](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u#p114532) "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", отчетность по [форме 0420425](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u#p115216) "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг", утвержденные приложением 1 к Указанию N 5117-У.
<4> [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3921-u) Банка России от 28.12.2015 N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг".
При этом считаем, что ПУРЦБ после аннулирования лицензии следует удалить со своего официального сайта в сети "Интернет" информацию о наличии у него лицензии ПУРЦБ на осуществление соответствующей деятельности.