Письмо Банка России от 23.07.2021 № 38-1-7/2190

«О деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг»

В связи с поступающими в Банк России обращениями по вопросу, связанному с порядком составления и представления (раскрытия) отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее — ПУРЦБ), у которого аннулирована лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности, Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России просит довести до сведения членов саморегулируемых организаций следующую информацию.

В соответствии с пунктом 11 статьи 39.1 Закона № 39-ФЗ <1> ПУРЦБ обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в день получения уведомления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее — Уведомление), за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств, предусмотренных пунктом 1 статьи 39.2 указанного закона.

---

<1> Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

На основании изложенного, поскольку со дня получения Уведомления ПУРЦБ, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, не осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, считаем, что представление таким ПУРЦБ в Банк России отчетности за отчетные периоды после дня получения Уведомления в соответствии с Указанием № 5117-У <2> (за исключением отчетности по форме 0420424 и по форме 0420425 <3>), а также раскрытие информации, связанной с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг согласно требованиям Указания № 3921-У <4>, после указанного дня не требуется.

---

<2> Указание Банка России от 04.04.2019 № 5117-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации».

<3> Отчетность по форме 0420424 «Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг», отчетность по форме 0420425 «Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», утвержденные приложением 1 к Указанию № 5117-У.

<4> Указание Банка России от 28.12.2015 № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг».

При этом считаем, что ПУРЦБ после аннулирования лицензии следует удалить со своего официального сайта в сети «Интернет» информацию о наличии у него лицензии ПУРЦБ на осуществление соответствующей деятельности.

---