Письмо Банка России от 25.05.2022 № 38-1-7/1488

«О применении мер экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации»

Департамент инвестиционных финансовых посредников Банка России просит довести до членов саморегулируемых организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и являющихся кредитными организациями, следующее.

Согласно разрешению Банка России, обозначенному в пункте 1 письма от 18.03.2022 № 018-38/1903 (далее — Письмо), некредитным финансовым организациям, являющимся участниками торгов и находящимся под контролем лиц иностранных государств, осуществляющих недружественные действия <1>, предоставлено разрешение осуществлять (исполнять) на организованных торгах сделки (операции) с резидентами Российской Федерации, влекущие за собой возникновение права собственности на ценные бумаги, от своего имени и за свой счет, а также от своего имени и за счет клиентов, не являющихся лицами иностранных государств, осуществляющих недружественные действия.

---

<1> Указанным в подпункте «а» пункта 1 Указа Президента Российской Федерации от 01.03.2022 № 81 «О дополнительных временных мерах экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации».

Согласно статье 76.1 Федерального закона № 86-ФЗ <2> некредитными финансовыми организациями признаются лица, осуществляющие виды деятельности, перечисленные в пунктах 1 - 21 указанной статьи, в том числе деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.

---

<2> Федеральный закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

В соответствии с частью 1 статьи 16 Федерального закона № 325-ФЗ <3> к участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены дилеры, управляющие и брокеры, которые имеют лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, центральный контрагент, Банк России, Федеральное казначейство, а также лица, обозначенные в части 5.2 указанной статьи.

---

<3> Федеральный закон от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах».

При этом в абзаце 2 статьи 6 Федерального закона № 395-1 <4> предусмотрено право кредитных организаций осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в соответствии с федеральными законами. В соответствии с пунктом 3 статьи 39 Федерального закона № 39-ФЗ <5> кредитные организации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном данным законом и иными федеральными законами, а также принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации для профессиональных участников рынка ценных бумаг.

---

<4> Федеральный закон от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности».

<5> Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Таким образом, разрешение Банка России, указанное в пункте 1 Письма, распространяется на всех участвующих в торгах ценными бумагами лиц, которые осуществляют виды деятельности некредитных финансовых организаций и находятся под контролем лиц иностранных государств, осуществляющих недружественные действия, и в том числе на кредитные организации, соответствующие указанным характеристикам.

---