Письмо Генпрокуратуры РФ от 30.03.2004 № 36-12-04
Актуально на 30.10.2026.
Как цитировать: <Письмо> Генпрокуратуры РФ от 30.03.2004 N 36-12-04. 36-12-04. 30.03.2004. https://bukva.ai/docs/pismo-36-12-04
<О направлении Методических рекомендаций «Основания и порядок применения временного отстранения от должности, наложения ареста на имущество и ценные бумаги, денежного взыскания»>
ГЕНЕРАЛЬНАЯ ПРОКУРАТУРА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 30 марта 2004 г. № 36-12-04
Направляются подготовленные управлением методического обеспечения совместно с НИИ проблем укрепления законности и правопорядка при Генеральной прокуратуре Российской Федерации Методические рекомендации «Основания и порядок применения временного отстранения от должности, наложения ареста на имущество и ценные бумаги, денежного взыскания».
Прошу организовать изучение Методических рекомендаций прокурорско-следственными работниками и использование их в практической деятельности.
Первый заместитель Генерального прокурора Российской Федерации, государственный советник юстиции 1 класса Ю. С. Бирюков
ОСНОВАНИЯ И ПОРЯДОК ПРИМЕНЕНИЯ ВРЕМЕННОГО ОТСТРАНЕНИЯ ОТ ДОЛЖНОСТИ, НАЛОЖЕНИЯ АРЕСТА НА ИМУЩЕСТВО И ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ДЕНЕЖНОГО ВЗЫСКАНИЯ
Глава 14 УПК РФ предусматривает регламентацию иных мер процессуального принуждения, к которым относятся обязательство о явке, привод, временное отстранение от должности, наложение ареста на имущество, денежное взыскание.
Практика показала, что наибольшие затруднения вызывает применение временного отстранения от должности, наложение ареста на имущество и ценные бумаги, а также денежного взыскания, в связи с чем и возникла необходимость в данных рекомендациях.
Временное отстранение от должности
Временное отстранение обвиняемого или подозреваемого от должности является мерой процессуального принуждения, ограничивающей закрепленное в ст. 37 Конституции РФ право свободно выбирать род деятельности и профессию. В связи с этим законом установлен судебный порядок ее применения.
Данная мера может быть применена к обвиняемому или подозреваемому независимо от того, является ли он должностным лицом или осуществляет иную деятельность.
Отстранение от должности при наличии оснований может быть применено к довольно широкому кругу лиц, в том числе и к выполняющим управленческие функции в коммерческих или иных организациях (руководителям акционерных обществ, банков, общественных организаций, партий, благотворительных и иных фондов и т.п.).
Один из наиболее сложных вопросов, возникающих на практике, — это вопрос об основаниях отстранения обвиняемого или подозреваемого от должности.
В ч. 1 ст. 114 УПК РФ по этому поводу сказано: «при необходимости», но когда такая необходимость возникает, не разъясняется, а общие основания применения иных мер процессуального принуждения названы в ч. 1 ст. 111 УПК РФ: в целях обеспечения установленного УПК РФ порядка уголовного судопроизводства и надлежащего исполнения приговора.
В связи с этим отстранение от должности может быть применено при наличии оснований полагать, что обвиняемый (подозреваемый), используя свое служебное положение, может:
-
воспрепятствовать производству по уголовному делу путем: а) воздействия на потерпевших, свидетелей, других участников уголовного судопроизводства, подчиненных ему по службе; б) фальсификации и уничтожения доказательств;
Тем не менее практика показывает, что прокуроры, следователи и дознаватели не всегда используют возможность отстранить от должности подозреваемого или обвиняемого, использующего свое служебное положение для противодействия расследованию.
Вопрос об отстранении лица от должности необходимо рассматривать, если:
данное лицо привлекается к уголовной ответственности за преступление, совершенное в организации, в которой оно осуществляет властные или организационно-хозяйственные функции, либо связанное с деятельностью этой организации;
в деле в качестве потерпевших, свидетелей, обвиняемых, подозреваемых участвуют подчиненные ему по службе лица;
со стороны привлекаемого лица имели место попытки препятствования с использованием своего служебного положения проведению ревизии, судебно-бухгалтерской экспертизы, других процессуальных и следственных действий.
На практике иногда возникает вопрос: можно ли применять отстранение от должности наряду с избранием меры пресечения? Да, можно, поскольку закон не содержит по этому поводу никаких запретов. Меры пресечения и отстранение от должности могут быть применены как одновременно, так и последовательно, исходя из обстоятельств дела, в том числе и тогда, когда в качестве меры пресечения избран домашний арест или заключение под стражу. В последнем случае основанием для отстранения от должности могут быть сведения о том, что обвиняемый или подозреваемый продолжает руководить предприятием, находясь под домашним арестом, либо, будучи заключенным под стражу, использует свое служебное положение для продолжения преступной деятельности или воспрепятствования производству по уголовному делу.
Процедура временного отстранения подозреваемого или обвиняемого от должности состоит в следующем. При наличии оснований прокурор, а также начальник следственного отдела, следователь, дознаватель с согласия прокурора выносит мотивированное постановление о возбуждении перед судом ходатайства о временном отстранении подозреваемого (обвиняемого) от должности. В постановлении указывается, где, когда и кем оно составлено, излагаются сущность подозрения или предъявленного обвинения, конкретные основания, обусловившие необходимость временного отстранения от должности (при этом недостаточно общей ссылки на «возможность помешать ходу дознания или следствия»), а также решение о возбуждении перед судом соответствующего ходатайства (см. приложение 105 ст. 476 УПК РФ).
Данное постановление направляется в районный суд по месту проведения предварительного расследования. К постановлению должны быть приложены материалы дела (доказательства), подтверждающие наличие основания для применения данной меры процессуального принуждения. Постановление подлежит рассмотрению единолично судьей в течение 48 часов с момента его поступления. В судебном заседании участвуют обвиняемый (подозреваемый), его защитник, прокурор, а также иные участники процесса по усмотрению судьи или ходатайству сторон. Неявка без уважительных причин сторон, своевременно извещенных о времени судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения ходатайства. Участие в судебном заседании обвиняемого (подозреваемого) в данном случае является его правом, а не обязанностью. Закон не требует также участия в суде следователя (дознавателя), но по поручению прокурора он должен явиться в суд для обоснования возбужденного им ходатайства.
По результатам рассмотрения судья выносит мотивированное постановление о временном отстранении обвиняемого (подозреваемого) от должности или об отказе в этом (см. приложение 13 ст. 477 УПК РФ). Копия постановления о временном отстранении обвиняемого (подозреваемого) от должности направляется по месту его работы либо в вышестоящую организацию. Постановление подлежит немедленному исполнению. Контроль за его исполнением осуществляет следователь или дознаватель, в производстве которого находится уголовное дело. Администрация предприятия, учреждения, куда направлено указанное постановление, обязана уведомить об отстранении обвиняемого (подозреваемого) от должности. Уведомление приобщается к материалам уголовного дела. При необходимости следователь (дознаватель) может уведомить об отстранении от должности подозреваемого (обвиняемого) те предприятия и финансовые учреждения, с которыми он был связан по службе.
Обвиняемый, к которому применено временное отстранение от должности, имеет право на получение ежемесячного государственного пособия в размере пяти минимальных размеров оплаты труда. Пособие назначает судья в постановлении о временном отстранении от должности. В соответствии с п. 8 ч. 2 ст. 131 УПК РФ это пособие входит в перечень процессуальных издержек по делу. Поэтому сумма, выплаченная обвиняемому, должна быть включена в справку, прилагаемую к обвинительному заключению.
Особый порядок рассмотрения ходатайства о временном отстранении от должности предусмотрен в отношении высшего должностного лица субъекта Российской Федерации. Такие должности устанавливаются конституциями или уставами субъектов Российской Федерации: глава администрации области, края, председатель правительства, президент республики в составе Российской Федерации и т.д. В случае предъявления такому должностному лицу обвинения в совершении тяжкого или особо тяжкого преступления Генеральный прокурор Российской Федерации направляет Президенту Российской Федерации представление о временном отстранении указанного лица от должности. При этом основанием для отстранения от должности является сам факт предъявления такому лицу обвинения в совершении тяжкого или особо тяжкого преступления. Президент Российской Федерации в течение 48 часов с момента поступления представления рассматривает его и принимает решение о временном отстранении указанного лица от должности либо об отказе в этом.
Временное отстранение от должности является длящейся мерой процессуального принуждения. Она считается примененной с момента провозглашения постановления судьи. Решение об отстранении от должности, принятое в ходе досудебного производства, может быть обжаловано в кассационном порядке. Однако обжалование не приостанавливает данную меру принуждения.
Несмотря на то, что в законе подчеркивается временный характер отстранения от должности, срок применения этой меры принуждения не указан. Временный характер означает, что решение об отстранении от должности не окончательное, оно действует в период предварительного расследования и судебного разбирательства, пока в данной мере не отпала необходимость. В ходе предварительного расследования она может быть отменена на основании мотивированного постановления прокурора, следователя, дознавателя. Согласия судьи на принятие такого решения не требуется (ч. 4 ст. 114 УПК РФ).
При завершении производства по делу должен быть окончательно разрешен и вопрос об отстранении от должности. В случае прекращения уголовного дела эта мера принуждения отменяется в соответствии с п. 8 ч. 2 ст. 213 УПК РФ. Если дело прекращается по реабилитирующим основаниям или судом постановляется оправдательный приговор, у лица, к которому она была применена, в соответствии с ч. 3 ст. 133 УПК РФ возникает право на возмещение причиненного ему вреда, в том числе на восстановление в прежней должности и на компенсацию разницы между его заработной платой и государственным пособием, которое оно получало, будучи отстраненным от должности.
При постановлении обвинительного приговора суд либо отменяет данную меру принуждения, либо, если это предусмотрено Уголовным кодексом РФ, назначает в качестве основного или дополнительного наказания лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью. В таких случаях вопрос о возможности дальнейшей работы обвиняемого в прежней должности или в других должностях окончательно разрешается в приговоре суда. В соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 83 Трудового кодекса РФ осуждение работника к наказанию, исключающему продолжение прежней работы, влечет прекращение трудового договора по обстоятельствам, не зависящим от воли сторон.
Наложение ареста на имущество
Наложение ареста на имущество — это мера процессуального принуждения, суть которой состоит в запрете собственнику или владельцу имущества распоряжаться или пользоваться им, а также в изъятии имущества и передаче его на хранение.
Основанием наложения ареста на имущество является наличие доказательств, позволяющих обоснованно полагать, что подозреваемый, обвиняемый может спрятать, повредить или уничтожить подлежащее аресту имущество.
Рассматриваемая мера процессуального принуждения применяется в следующих целях:
1. Для обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска.
Закон связывает применение данной меры принуждения с наличием гражданского иска. Поэтому, если гражданский иск по делу не предъявлен, наложить арест на имущество нельзя.
2. Для обеспечения исполнения других имущественных взысканий.
Указанные в законе «другие имущественные взыскания» могут состоять в возмещении процессуальных издержек либо в применении судом наказания в виде штрафа. Следует иметь в виду, что штраф может быть назначен в качестве основного либо дополнительного наказания. В первом случае, если осужденный злостно уклоняется уплатить штраф добровольно в течение определенного срока, судебный пристав-исполнитель в соответствии со ст. 31 УИК РФ и ч. 5 ст. 46 УК РФ направляет в суд представление о замене штрафа другим видом наказания — обязательными или исправительными работами либо арестом. Если же осужденный злостно уклоняется от уплаты штрафа, назначенного в качестве дополнительного наказания, судебный пристав-исполнитель производит взыскание штрафа в принудительном порядке, предусмотренном гражданским законодательством.
Таким образом, следователь, дознаватель должен проработать вопрос о необходимости наложения ареста на имущество в тех случаях, когда имеются судебные издержки или санкция статьи Особенной части УК РФ предусматривает штраф в качестве дополнительного наказания.
Практические работники часто задают вопрос о возможности наложения ареста на имущество в целях обеспечения денежного взыскания, налагаемого в порядке ст. ст. 117 - 118 УПК РФ на участников уголовного судопроизводства за неисполнение ими своих процессуальных обязанностей, а также на лиц, под присмотр которых отдан несовершеннолетний (ч. 3 ст. 105 УПК РФ); поручителя (ч. 4 ст. 103 УПК РФ); залогодателя (ч. 4 ст. 106 УПК РФ). Однако в рамках уголовного судопроизводства обеспечить денежное взыскание наложением ареста на имущество нельзя, поскольку рассматриваемая мера принуждения применяется к подозреваемому, обвиняемому, а денежное взыскание — к другим участникам процесса.
3. Для обеспечения возможной конфискации имущества, полученного в результате преступных действий либо нажитого преступным путем.
Такое имущество в соответствии с п. 2.1 ч. 1 ст. 81 УПК РФ признается вещественным доказательством. По приговору суда оно должно быть возвращено законному владельцу или обращено в доход государства, т.е. конфисковано (п. 4 ч. 3 ст. 81 УПК РФ). В связи с этим, если при производстве следственных действий будет обнаружено имущество, полученное в результате преступных действий либо нажитое преступным путем, закон обязывает наложить на него арест (п. 3.1 ч. 2 ст. 82 УПК РФ).
Арест может быть наложен на имущество обвиняемого, подозреваемого или лиц, несущих материальную ответственность за их действия.
Лицами, несущими по закону материальную ответственность за действия обвиняемого или подозреваемого, на имущество которых может быть наложен арест, являются его законные представители: родители, усыновители или попечители несовершеннолетнего (ст. 1074 ГК РФ).
Также подлежит аресту имущество, находящееся у других лиц на хранении или по иным причинам, если есть достаточные основания полагать, что оно получено обвиняемым или подозреваемым в результате преступных действий или нажито преступным путем.
При наличии доказательств, подтверждающих принадлежность обвиняемому, подозреваемому имущества, собственником которого оформлено другое лицо, на такое имущество также может быть наложен арест. При этом лица, считающие себя собственниками имущества, имеют право предъявить иск об освобождении его от ареста, который подлежит рассмотрению судом в порядке гражданского судопроизводства.
Если имущество подозреваемого, обвиняемого является частью общей собственности супругов или семьи, арест налагается только на его долю. Однако при наличии данных о том, что совместное имущество супругов было приобретено на средства, добытые подозреваемым, обвиняемым преступным путем, арест может быть наложен на него полностью или в части, превышающей долю данного лица в совместной собственности.
При определении подлежащей аресту доли имущества каждого из нескольких подозреваемых, обвиняемых необходимо учитывать степень их участия в совершении преступления. Однако для обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска может быть наложен арест на все имущество одного из них. При этом остальным подозреваемым, обвиняемым должно быть разъяснено их право на регрессный иск.
Арест может быть наложен как на движимое, так и на недвижимое имущество. При наложении ареста на недвижимое имущество необходимо получить выписку из государственного реестра о праве собственности на него.
Аресту подлежат также денежные средства и иные ценности подозреваемого, обвиняемого, находящиеся на счете, во вкладе или на хранении в банках и иных кредитных организациях. К последним относятся организации, имеющие право осуществлять банковские операции на основании лицензии Банка России, основной целью которых является извлечение прибыли. Руководители банков и иных кредитных организаций в соответствии с ч. 7 ст. 115 УПК РФ и ст. 26 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» по запросу прокурора, а также следователя, дознавателя с согласия прокурора обязаны предоставить информацию (справку) о наличии у подозреваемого, обвиняемого денежных средств на счетах, во вкладах или на хранении.
В практике расследования хищений и иных преступлений в сфере экономики часто возникает вопрос о возможности наложения ареста на счета юридических лиц, если имеются сведения о нахождении на этих счетах средств, приобретенных обвиняемым или подозреваемым преступным путем. В этих случаях необходимо четко установить, какие средства являются собственностью юридического лица, а какие — физического. Дело в том, что при создании уставного фонда имущество отчуждается и становится собственностью юридического лица, которое не несет ответственности по обязательствам учредителей, в том числе связанным с совершением преступления. Деньги, находящиеся на расчетном счете, также являются собственностью юридического лица, а не физических лиц — учредителей юридического лица. Таким образом, если обвиняемый, подозреваемый является одним из учредителей, то на его средства, находящиеся на счете данного юридического лица, нельзя наложить арест. Вместе с тем на счете юридического лица могут находиться денежные средства, принадлежащие подозреваемому или обвиняемому лично, например по договору займа, хранения и т.п. В таком случае есть все основания для наложения ареста на эти денежные средства.
Стоимость имущества, на которое может быть наложен арест для обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска или других имущественных взысканий, не должна превышать стоимости гражданского иска или имущественных взысканий. При этом стоимость имущества, подлежащего аресту, определяется исходя из средних рыночных цен в данном регионе.
Не подлежит аресту имущество, на которое в соответствии с Гражданским процессуальным кодексом Российской Федерации не может быть обращено взыскание. Согласно ст. 446 ГПК РФ к такому имуществу относятся:
жилое помещение (его части), если для подозреваемого (обвиняемого) и совместно проживающих с ним членов его семьи оно является единственным пригодным для постоянного проживания помещением;
земельные участки, на которых расположено это жилое помещение, а также земельные участки, использование которых не связано с осуществлением предпринимательской деятельности;
предметы обычной домашней обстановки и обихода, вещи индивидуального пользования (одежда, обувь и др.), за исключением драгоценностей и других предметов роскоши;
имущество, необходимое для профессиональных занятий подозреваемого (обвиняемого), за исключением предметов, стоимость которых превышает 100 установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда;
племенной, молочный и рабочий скот, олени, кролики, птица, пчелы, используемые для целей, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности, а также хозяйственные строения и сооружения, корма, необходимые для их содержания;
семена, необходимые для очередного посева;
продукты питания и деньги на общую сумму не менее трехкратной установленной величины прожиточного минимума самого подозреваемого (обвиняемого), лиц, находящихся на его иждивении, а в случае их нетрудоспособности — шестикратной установленной величины прожиточного минимума на каждого из указанных лиц;
топливо, необходимое семье подозреваемого (обвиняемого) для приготовления своей ежедневной пищи и отопления в течение отопительного сезона своего жилого помещения;
средства транспорта и другое необходимое подозреваемому (обвиняемому) имущество в связи с его инвалидностью;
призы, государственные награды, почетные и памятные знаки, которыми награжден подозреваемый (обвиняемый).
Наложение ареста на имущество возможно только по судебному решению. Прокурор, а также дознаватель или следователь с согласия прокурора выносит постановление о возбуждении перед судом ходатайства о наложении ареста на имущество. Бланк постановления приводится в приложении 72 ст. 476 УПК РФ.
В постановлении указываются: основание и цели наложения ареста на имущество; место нахождения имущества либо наименование банка или иной кредитной организации, номер счета; фамилия, имя, отчество лица, на имущество которого налагается арест. Если арестом на имущество обеспечивается гражданский иск, в ходатайстве указывается, что описи подлежит имущество на сумму, соответствующую сумме иска. При наложении ареста на имущество для обеспечения возможной его конфискации в постановлении следует указать конкретные, фактические обстоятельства, которые обосновывают необходимость принятия такого решения.
Ходатайство подлежит рассмотрению не позднее 24 часов с момента его поступления единолично судьей районного суда по месту производства предварительного следствия или по месту наложения ареста на имущество. По результатам рассмотрения судья выносит постановление о наложении ареста на имущество или об отказе в его производстве с указанием мотивов отказа.
Бланк постановления судьи о наложении ареста на имущество приведен в приложении 12 статьи 477 УПК РФ. В соответствии с этим приложением судья в резолютивной части постановления обязан указать, на какое именно имущество налагается арест. Однако на практике сделать это можно не всегда, в связи с чем часто возникают сложности. Так, судья Поронайского городского суда Сахалинской области, ссылаясь на форму бланка, отказал в удовлетворении ходатайства следователя о наложении ареста на имущество обвиняемого, так как он не указал в своем постановлении конкретное имущество, подлежащее аресту. Аналогичные случаи имели место в Республике Мордовия и в некоторых других регионах.
Данная мера принуждения носит превентивный характер, т.е. направлена на предупреждение сокрытия, уничтожения или отчуждения имущества. У следователя на момент вынесения постановления о возбуждении ходатайства перед судом могут иметься лишь обоснованные предположения о нахождении имущества, подлежащего аресту, в том или ином месте. Соответственно, дать его точный перечень заранее можно не всегда. Тем более что в бланке постановления о возбуждении перед судом ходатайства о наложении ареста на имущество (приложение 72 ст. 476 УПК РФ) не предусматривается необходимость указания конкретного имущества, подлежащего аресту.
Вместе с тем с учетом положений, вытекающих из приложения 12 статьи 477 УПК РФ, рекомендуется следующее:
необходимо получить и оценить сведения об имеющемся у подозреваемого, обвиняемого имуществе, на которое может быть наложен арест. Такие сведения могут быть получены в результате следственных действий — осмотра места происшествия, допроса, обыска, выемки и т.п. Это позволит следователю указать в постановлении конкретное имущество, подлежащее аресту;
в постановлении о возбуждении перед судом ходатайства о наложении ареста на имущество необходимо указывать вид имущества, подлежащего аресту: движимое, недвижимое, ценные бумаги, денежные средства, находящиеся в банке или иной кредитной организации, а также место нахождения имущества, номер счета, вклада. Таких сведений будет достаточно для вынесения судьей постановления о наложении ареста на имущество;
прокурор, следователь и дознаватель не должны пренебрегать предусмотренным ч. 3 ст. 165 УПК РФ правом своего участия в судебном заседании при рассмотрении судьей ходатайства о наложении ареста на имущество. При этом они могут дать объяснения по поводу заявленного ими ходатайства, в том числе и по вопросу о том, какое имущество подлежит аресту.
Арест на имущество производится в присутствии собственника или владельца (либо лица, его представляющего), которому предъявляется постановление судьи.
При наложении ареста на имущество (приложение 74 ст. 476 УПК РФ) участие понятых является обязательным.
При необходимости для участия в наложении ареста на имущество привлекается специалист, который может оказать помощь в определении стоимости, меры, веса, индивидуальных признаков имущества и т.п. Участие специалиста необходимо при наложении ареста на предметы, имеющие художественную, историческую или культурную ценность, изделия из драгоценных металлов и т.д.
Ход и результаты наложения ареста на имущество отражаются в протоколе. В нем перечисляется (описывается) все арестованное имущество с точным указанием наименования предметов, количества, меры, веса, материала, из которого они изготовлены, других индивидуальных признаков, а также, по возможности, указывается их стоимость. Копия протокола вручается под расписку лицу, на имущество которого был наложен арест, или лицу, его представляющему.
Арестованное имущество может быть изъято и храниться при уголовном деле либо передано по усмотрению дознавателя, следователя на хранение собственнику этого имущества, его родственнику или иному лицу (например, представителю жилищно-эксплуатационной организации, местной администрации). Дознаватель, следователь должен принять необходимые меры к сохранению имущества, подвергнутого описи. При необходимости арестованные предметы опечатываются. Этот факт должен быть отражен в протоколе.
В протоколе также должно быть указано, где будет храниться арестованное имущество. Лица, которым указанное имущество передано на хранение, предупреждаются об уголовной ответственности по ст. 312 УК РФ за растрату, отчуждение, незаконную передачу третьим лицам, а также сокрытие арестованного имущества, о чем в протоколе делается отметка. Этим лицам также вручается копия данного протокола.
Изъятые у обвиняемого, подозреваемого деньги и иные ценности, на которые наложен арест, передаются на хранение финансовым органам. Не позднее следующего рабочего дня они должны быть доставлены в учреждение Банка России, кредитную организацию и зачислены на текущий счет по учету средств, поступающих во временное распоряжение правоохранительных органов.
Если арест наложен на недвижимое имущество (дом, дачу, другие строения, находящиеся в собственности), копии постановления судьи и протокола направляются в соответствующий отдел местной администрации (комитет по государственной регистрации прав на недвижимое имущество). О произведенном аресте сообщается также нотариусу по месту нахождения арестованного имущества для исключения возможности совершения с ним сделок.
В судебном решении о наложении ареста на денежные средства, хранящиеся в банке или иной кредитной организации, должно быть указано, на какие именно суммы и ценности накладывается арест. При наложении ареста на счета в банке или в другой кредитной организации понятые приглашаются из числа работников этой организации. Дознаватель, следователь вручает руководителю соответствующей организации копию постановления судьи и предупреждает об уголовной ответственности по ст. 312 УК РФ за осуществление банковских операций с денежными средствами, на которые наложен арест. Вместе с тем им должно быть разъяснено, что банковские операции, связанные с привлечением и размещением денежных средств на счете, не запрещаются.
Наложение ареста на имущество отменяется, когда в применении этой меры процессуального принуждения отпадает необходимость. Это решение дознаватель или следователь вправе принять самостоятельно, не обращаясь в суд. Необходимость в дальнейшем аресте имущества отпадает, если: а) уголовное дело прекращается; б) причиненный преступлением вред полностью добровольно возмещен в процессе досудебного производства; в) квалификация обвинения изменена на статью Особенной части УК РФ, санкция которой не предусматривает имущественных взысканий, если арест наложен только для их обеспечения; г) в процессе расследования не доказано, что имущество, на которое наложен арест, приобретено преступным путем. При этом изъятое при аресте имущество возвращается его собственнику (владельцу).
Особенности порядка наложения ареста на ценные бумаги
Статья 116 УПК РФ устанавливает особый порядок наложения ареста на ценные бумаги и сертификаты.
Эти особенности касаются целей наложения ареста и описания ценных бумаг в протоколе наложения ареста. В остальном должен соблюдаться порядок, предусмотренный ст. 115 УПК РФ.
Наложение ареста на ценные бумаги производится в целях обеспечения:
-
возможной конфискации имущества, полученного в результате преступных действий либо нажитого преступным путем;
Таким образом, решение о наложении ареста на ценные бумаги может быть принято на основе доказательств, подтверждающих, что деньги или иное имущество, вложенное в ценные бумаги, получены в результате преступления, либо доказательств, подтверждающих причинение подозреваемым (обвиняемым) вреда, который подлежит возмещению.
Прокурор, следователь или дознаватель, который принимает решение о наложении ареста на ценные бумаги и сертификаты, должен иметь представление, какие бумаги являются ценными. Поэтому правильное применение ст. 116 УПК РФ невозможно без знания основ законодательства Российской Федерации о понятии и обращении ценных бумаг.
Ценная бумага представляет собой документ, удостоверяющий определенное имущественное право (требования уплаты определенной денежной суммы, передачи определенного имущества и т.д.). В этом документе содержится информация о субъекте права и об обязанном лице. К ценным бумагам относятся: государственная облигация; облигация; вексель; чек; депозитный и сберегательный сертификаты; банковская сберегательная книжка на предъявителя; коносамент; акция; приватизационные ценные бумаги; простое складское свидетельство; двойное складское свидетельство, состоящее из складского свидетельства и залогового свидетельства (варранта), и другие документы, отнесенные законом к числу ценных бумаг. Законом определена форма и обязательные реквизиты каждого вида ценных бумаг. Отсутствие хотя бы одного из реквизитов или нарушение установленной формы влечет ничтожность ценной бумаги.
Различают ценные бумаги на предъявителя, именные ценные бумаги и ордерные ценные бумаги.
В предъявительской ценной бумаге не указывается конкретное лицо, которому принадлежат права, удостоверенные в ней. Эти права может предъявить любой держатель такой ценной бумаги. Примерами такого рода ценных бумаг являются государственные облигации, банковские сберегательные книжки на предъявителя, приватизационные чеки (ваучеры) и т.д.
В именной ценной бумаге названо лицо, которому принадлежат указанные в ней права.
Ордерная ценная бумага предоставляет возможность осуществить удостоверенные в ней права самому лицу, указанному в такой ценной бумаге, либо по его распоряжению (приказу) другому назначенному им управомоченному лицу.
Законодательством предусмотрен оборот бездокументарных ценных бумаг. Лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепленных именной или ордерной ценной бумагой в бездокументарной форме, с помощью средств электронно-вычислительной техники. Операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Предоставление, передача и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом. По требованию обладателя права лицо, осуществившее фиксацию, обязано выдать ему документ, свидетельствующий о закрепленном праве.
Сертификат ценной бумаги — это документ, выпускаемый эмитентом (органом исполнительной власти, которому предоставлено право выпуска в обращение ценных бумаг) и удостоверяющий совокупность прав на указанное в нем количество ценных бумаг. Например, сертификат акций удостоверяет право владения лица определенным числом акций акционерного общества.
В статье 116 УПК РФ говорится о наложении ареста на ценные бумаги либо их сертификаты. Однако когда речь идет о сертификате, удостоверяющем права на указанные в нем ценные бумаги, например о сертификате акций, то арест должен быть наложен как на сертификат, так и на сами акции, которыми владеет подозреваемый (обвиняемый), и наоборот, арест акций предполагает наложение ареста на соответствующий сертификат.
Вместе с тем следует отличать депозитный и сберегательный сертификаты, которые сами по себе являются ценными бумагами, владельцам которых в установленные сроки выплачивается определенный процент по внесенным вкладам.
В соответствии с законом арест на ценные бумаги может быть наложен как по месту их нахождения, так и по месту учета прав владельца ценных бумаг. При этом следует учитывать специфику различных видов ценных бумаг. Только лишь по месту нахождения арест налагается на ценные бумаги, которые не требуют специального учета прав их владельца, например на чеки. Только по месту учета прав владельца арест налагается на бездокументарные ценные бумаги, не имеющие документального подтверждения прав. Однако на документарные ценные бумаги, права по которым учитываются, арест должен налагаться как по месту их нахождения, так и по месту учета прав владельца, т.е. в организации, имеющей соответствующую лицензию. Такой организацией может быть: эмитент, депозитарий, регистратор, номинальный держатель ценных бумаг, иная организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг. Лицу, которое официально совершает записи прав, должна быть предъявлена копия постановления судьи о наложении ареста на ценные бумаги, а он, в свою очередь, обязан внести ограничение в права владельца ценных бумаг по распоряжению ими и обеспечить соблюдение этого ограничения. Наряду с этим необходимо изъять сертификат ценных бумаг, если он находится в организации, а также правоустанавливающие документы, подтверждающие право собственности на ценные бумаги. К последним относятся: выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг; выписка из реестра учета прав владельцев ценных бумаг; выписка из счета депо; договор о приобретении ценных бумаг; передаточные распоряжения; поручения депонента депозитарию; свидетельство о праве на наследство и т.п.
Если ценные бумаги, принадлежащие подозреваемому, обвиняемому, находятся у третьих лиц (на хранении или по каким-либо другим причинам), на них также налагается арест.
Однако при наложении ареста на ценные бумаги на предъявителя необходимо установить, что они приобретены недобросовестно. Ценные бумаги, находящиеся у добросовестного приобретателя, аресту не подлежат. Добросовестным считается приобретатель, который купил ценные бумаги и в момент покупки не знал и не мог знать о правах третьих лиц на них, если не доказано иное.
Вместе с тем, как указывалось ранее, арест может быть наложен на имущество, находящееся у других лиц, если есть достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого. Поэтому, если есть достаточные основания полагать, что ценные бумаги на предъявителя были, например, подделаны подозреваемым или обвиняемым или похищены из собственности правомерного владельца, а затем проданы добросовестному приобретателю, то такие ценные бумаги в соответствии с ч. 3 ст. 115 и п. 3.1 ч. 2 ст. 82 УПК РФ подлежат аресту и приобщению к материалам уголовного дела в качестве вещественных доказательств. При этом добросовестный приобретатель ценных бумаг имеет право на возмещение причиненного ему вреда.
Как уже подчеркивалось, наложение ареста на ценные бумаги производится в порядке, установленном ст. 115 УПК РФ, но с соблюдением особых правил фиксации в протоколе индивидуальных признаков ценных бумаг и сведений о них, перечисленных в п. п. 1 - 5 ч. 3 ст. 116 УПК РФ.
Бланк протокола наложения ареста на ценные бумаги приведен в приложении 75 ст. 476 УПК РФ <*>.
<*> Необходимо иметь в виду, что наложение ареста на ценные бумаги, так же, как и ареста на имущество, производится в присутствии понятых (см. ч. 1 ст. 116, ч. 5 ст. 115 УПК РФ).
- общее количество ценных бумаг, на которые наложен арест, их вид, категория (тип) или серия; 2) номинальная стоимость; 3) государственный регистрационный номер; 4) сведения об эмитенте или о лицах, выдавших ценные бумаги либо осуществивших учет прав владельца ценных бумаг, а также о месте производства учета; 5) сведения о документе, удостоверяющем право собственности на ценные бумаги, на которые наложен арест.
Однако этот перечень не является обязательным, поскольку, например, в сертификатах ценных бумаг или в ценных бумагах на предъявителя могут содержаться не все указанные сведения и поэтому их невозможно отразить в протоколе.
В протоколе предусмотрена необходимость указания лишь номинальной стоимости ценной бумаги. Но надо иметь в виду, что ценность бумаги определяется не столько номинальной, сколько ее рыночной стоимостью. Это обстоятельство имеет большое значение, если целью наложения ареста является необходимость возмещения вреда, причиненного преступлением. Поэтому целесообразно получить сведения о рыночной стоимости ценных бумаг, например запросить данные фондовой биржи или брокерской фирмы и приложить полученные документу к протоколу. При этом следует иметь в виду, что рыночная стоимость арестованных ценных бумаг со временем может существенно измениться, поэтому к моменту окончания досудебного производства по делу эти сведения необходимо затребовать повторно.
Сведения об эмитенте или о лицах, выдавших ценные бумаги либо осуществивших учет прав владельца ценных бумаг, а также о месте производства учета могут содержаться в самих ценных бумагах или их сертификатах. Те же сведения, касающиеся, например, векселя, чека, складского свидетельства, ценных бумаг на предъявителя, можно получить соответственно от лиц, выдавших эти бумаги.
Документами, удостоверяющими право собственности на ценные бумаги, является сама именная ценная бумага, выписка из реестра владельцев ценных бумаг, выписка из реестра учета прав владельцев ценных бумаг, выписка из счета депо в депозитарии, договор о приобретении ценных бумаг, свидетельство о праве на наследство и т.п.
Как правило, ценные бумаги на предъявителя не предполагают существования документов, удостоверяющих право собственности на них. Поэтому при наложении ареста на такие бумаги эти сведения в протокол не вносятся.
Если арест налагается по месту хранения ценной бумаги и по месту учета прав владельца, то в каждом месте наложения ареста составляется отдельный протокол, копия которого вручается владельцу ценных бумаг или должностному лицу организации. В любом случае копия постановления о наложении ареста на ценные бумаги, которые требуют специального учета прав их владельца, и копия протокола должны быть направлены эмитенту, держателю реестра ценных бумаг и депозитарию, которые, получив указанные документы, не могут совершать операции, связанные с отчуждением ценных бумаг. Поскольку наложение ареста на ценные бумаги влечет ограничение прав их собственника (подозреваемого или обвиняемого), организация, осуществляющая учет этих прав, обязана официально зафиксировать ограничение по распоряжению ценными бумагами и обеспечить соблюдение этого ограничения.
После наложения ареста на ценные бумаги дознаватель, следователь изымает их и передает на хранение владельцу или в специализированную организацию, имеющую соответствующую лицензию. Владелец ценных бумаг или должностное лицо указанной организации предупреждается об уголовной ответственности по ст. 312 УК РФ за незаконные действия в отношении имущества, подвергнутого аресту, о чем в протоколе наложения ареста делается соответствующая запись.
Если есть основания сомневаться в надежности организации и полагать, что она не выполнит условия ареста ценных бумаг, можно передать их на хранение другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг.
Однако выбрать надежную организацию достаточно сложно. Могут возникнуть трудности в таких вопросах, как получение согласия на хранение арестованных ценных бумаг, оплата услуг за хранение, учет, ведение с арестованными бумагами операций. Дознавателю, следователю нелегко определить, в какую именно организацию поместить их более выгодно с тем, чтобы существенно не уменьшилась их рыночная стоимость, что, в свою очередь, может повлечь иски к государству со стороны потерпевшего — владельца ценных бумаг, которому в результате ненадлежащего их хранения не будет полностью возмещен вред. Для решения этих вопросов необходимо использовать помощь специалиста в области обращения ценных бумаг.
Если индивидуальные признаки ценной бумаги (сертификата) имеют доказательственное значение, они могут храниться при уголовном деле. Однако если нет сомнений в подлинности ценных бумаг, по вышеназванным причинам делать этого не следует, лучше всего передать их на хранение собственнику либо в специализированную организацию.
Последствия наложения ареста заключаются в том, что обвиняемый, подозреваемый лишается возможности распоряжаться ценной бумагой. Однако это не препятствует совершению эмитентом действий по их погашению, выплате по ним доходов, их конвертации или обмену на иные ценные бумаги, если такие действия предусмотрены условиями выпуска арестованных ценных бумаг. Такое разрешение также направлено на то, чтобы при хранении арестованных ценных бумаг не уменьшилась их рыночная стоимость. Но при этом дознаватель, следователь в целях исключения махинаций, направленных на умышленное уменьшение арестованного имущества, должен обязать лицо, у которого ценные бумаги находятся на хранении, сообщать о предстоящих операциях с ними.
При определенных условиях следователь вправе не согласиться с их осуществлением. Например, при конвертации ценных бумаг в процессе реорганизации юридического лица или при конвертации акций в форме консолидации практически невозможно избежать уменьшения их стоимости. Поэтому дознаватель, следователь, получив уведомление о предстоящей операции с арестованными ценными бумагами, должен проконсультироваться со специалистом и принять решение о возможности осуществления такой операции с учетом ее выгодности или, по крайней мере, неубыточности.
По ценным бумагам с установленным сроком платежа должник или специализированная организация, которым переданы на хранение ценные бумаги, обязаны в случае наступления срока платежа или погашения принять меры к истребованию денежных средств с дальнейшим их зачислением на текущие счета по учету средств, поступающих во временное распоряжение органов предварительного следствия.
Информация о произведенных действиях с ценными бумагами должна быть зафиксирована в материалах уголовного дела.
Денежное взыскание
В соответствии со ст. 117 УПК РФ в случаях неисполнения участниками уголовного судопроизводства процессуальных обязанностей, предусмотренных Уголовно-процессуальным кодексом, а также нарушения ими порядка в судебном заседании, на них может быть наложено денежное взыскание в размере до двадцати пяти минимальных размеров оплаты труда.
Денежное взыскание в соответствии с ч. 2 ст. 111 УПК РФ может быть применено только к потерпевшему, свидетелю, гражданскому истцу, гражданскому ответчику, эксперту, специалисту, переводчику, понятому.
Практика применения этой меры процессуального принуждения показала, что одним из самых сложных оказался вопрос определения круга лиц, на которых может быть наложено денежное взыскание. Это вызвано различными подходами к данному вопросу авторов многочисленных комментариев к УПК РФ и научных публикаций. Многие ошибочно полагали, что денежному взысканию может быть подвергнут любой участник уголовного судопроизводства, в том числе обвиняемый, подозреваемый, следователь, дознаватель, адвокат. В практической деятельности, наряду с применением рассматриваемой меры процессуального принуждения к свидетелям и потерпевшим, имелись случаи наложения денежного взыскания на различных участников процесса.
Так, Кяхтинский гарнизонный военный суд Сибирского военного округа 14 января 2003 г. наложил денежное взыскание на командира воинской части Л. как на начальника органа дознания, который не исполнил отдельное поручение следователя.
В сентябре 2002 г. Кулундинским районным судом Алтайского края денежное взыскание было наложено на адвоката Р. за то, что он отказался знакомиться с материалами уголовного дела, поскольку его не устроила сумма, указанная следователем в постановлении об оплате услуг адвоката.
Имелись случаи наложения денежного взыскания на адвоката в Республике Коми — за уклонение от участия в проведении следственных действий, в Читинской области — за неявку на следственное действие для защиты обвиняемого, а также на обвиняемую — за нарушение условий подписки о невыезде и неявку по вызову следователя.
Однако применение данной меры принуждения к должностным лицам, уполномоченным на ведение судопроизводства, — судье, прокурору, следователю, дознавателю, начальнику следственного отдела, начальнику органа дознания, является незаконным, поскольку именно эти лица в целях обеспечения надлежащего порядка производства по уголовному делу наделены правом применения иных мер процессуального принуждения, предусмотренных главой 14 УПК РФ. Если же эти должностные лица не соблюдают свои процессуальные обязанности, они подлежат привлечению к дисциплинарной ответственности, а если допущенные ими нарушения выходят за рамки проступка, — то и к уголовной. Такую же ответственность несет и адвокат, участвующий в уголовном деле в качестве представителя или защитника.
Вместе с тем, если должностное лицо, обладающее процессуальными полномочиями, является потерпевшим или свидетелем по делу, то на него может быть наложено денежное взыскание как на обычного участника судопроизводства. Так, командир войсковой части, являющейся органом дознания, Л. трижды в установленном законом порядке вызывался в военную прокуратуру гарнизона для допроса в качестве свидетеля по уголовному делу, однако на допрос прибыть отказался, никакими объективными причинами свой отказ не мотивируя. В связи с неисполнением Л. процессуальных обязанностей свидетеля следователь военной прокуратуры составил протокол о нарушении и направил его в суд. 22 ноября 2002 г. Читинский гарнизонный военный суд рассмотрел указанный протокол и наложил на Л. денежное взыскание в размере 20 минимальных размеров оплаты труда. Точно так же абсолютно справедливо постановлением судьи Центрального районного суда г. Барнаула за неоднократную неявку к следователю для допроса в качестве свидетеля денежное взыскание в размере 500 рублей было наложено на Н. — сотрудника Индустриального РОВД г. Барнаула.
Что касается подозреваемого и обвиняемого, то к этим участникам судопроизводства в качестве иных мер процессуального принуждения могут быть применены только обязательство о явке, привод, временное отстранение от должности, наложение ареста на имущество.
Имели место случаи, когда денежное взыскание в порядке ст. 118 УПК РФ применялось к лицам, под присмотр которых отдан несовершеннолетний (ч. 3 ст. 105 УПК РФ); к поручителю (ч. 4 ст. 103 УПК РФ); залогодателю (ч. 4 ст. 106 УПК РФ); присяжному заседателю при его неявке в суд без уважительных причин (ч. 3 ст. 333 УПК РФ).
Однако денежное взыскание, накладываемое на поручителя, лиц, под присмотр которых отдан несовершеннолетний, присяжного заседателя, регламентируется не ст. 117, а ст. ст. 103, 105, 333 УПК РФ. И, несмотря на то, что процедура наложения денежных взысканий, предусмотренных ст. 117 УПК РФ и названными статьями, одинакова (ст. 118 УПК РФ), основания их применения различны. Если в первом случае таким основанием может быть любое нарушение участником процесса своих обязанностей, то в остальных — неисполнение конкретного обязательства, предусмотренного одной из названных статей УПК РФ. Это подтверждается и размером денежного взыскания: в соответствии со ст. 117 он не может превышать 25 минимальных размеров оплаты труда, в соответствии же со ст. ст. 103 и 105 денежное взыскание может составлять до 100 минимальных размеров оплаты труда, а в ст. 333 размер взыскания вообще не определен.
В отношении залогодателя в ч. 4 ст. 106 УПК РФ речь вообще идет не о денежном взыскании, а об обращении залога в доход государства, что далеко не одно и то же, хотя процедура такого обращения также регламентирована ст. 118 УПК РФ.
Вторая наиболее сложная проблема, возникающая на практике, — определение оснований применения денежного взыскания.
В соответствии с ч. 2 ст. 111 УПК РФ денежное взыскание может быть наложено только в случаях, предусмотренных Уголовно-процессуальным кодексом. Какие же это случаи? Прежде всего, они названы в ст. 117 УПК РФ — «В случаях неисполнения участниками уголовного судопроизводства процессуальных обязанностей, предусмотренных настоящим Кодексом, а также нарушения ими порядка в судебном заседании».
Таким образом, процессуальные обязанности, за неисполнение которых может быть наложено денежное взыскание, должны быть прямо установлены уголовно-процессуальным законом.
Обязанности участников процесса предусмотрены в соответствующих статьях УПК РФ, регламентирующих их процессуальный статус: ст. 42 - «Потерпевший», ст. 44 - «Гражданский истец», ст. 54 - «Гражданский ответчик», ст. 56 - «Свидетель», ст. 57 - «Эксперт», ст. 58 - «Специалист», ст. 59 - «Переводчик», ст. 60 - «Понятой».
Неисполнение тех процессуальных обязанностей, которые перечислены в указанных статьях УПК РФ, и является основанием наложения денежного взыскания, предусмотренного ст. 117 УПК РФ.
Так, все перечисленные в ч. 2 ст. 111 УПК РФ участники судопроизводства, кроме гражданского истца <*>, не вправе уклоняться от явки по вызовам дознавателя, следователя, прокурора или в суд, и, следовательно, за неявку без уважительных причин на них может быть наложено денежное взыскание в порядке ст. 117 УПК РФ.
На свидетеля денежное взыскание может быть наложено, кроме того, за отказ от освидетельствования, когда оно необходимо для оценки достоверности его показаний (ч. 5 ст. 56, ч. 1 ст. 179 УПК РФ).
<*> В ст. 44 УПК РФ не сказано, что гражданский истец не вправе уклоняться от явки по вызову дознавателя, следователя, прокурора и в суд. Следовательно, на него не может быть наложено денежное взыскание за неявку.
На эксперта — за невыполнение его обязанностей, предусмотренных п. п. 1, 2, 3 ч. 4 ст. 57 УПК, — за ведение без ведома следователя и суда переговоров с участниками уголовного производства по вопросам, связанным с производством судебной экспертизы; за самостоятельный сбор материалов для экспертного исследования; за проведение без разрешения дознавателя, следователя, суда исследований, могущих повлечь полное или частичное уничтожение объектов либо изменение их внешнего вида или основных свойств.
Следует иметь в виду, что такие действия, как отказ от дачи показаний, дача заведомо ложных показаний, заведомо ложного заключения или неправильного перевода, а также разглашение данных предварительного расследования, если участник процесса был об этом заранее предупрежден в порядке ст. 161 УПК РФ, влекут уголовную ответственность и поэтому они не являются основанием наложения денежного взыскания.
Некоторые обязанности участников процесса, за неисполнение которых возможно применение данной меры процессуального принуждения, указаны в иных статьях УПК РФ. Например, на потерпевшего может быть наложено денежное взыскание за уклонение от судебной экспертизы, если ее производство обязательно для установления его психического или физического состояния, а также возраста (ч. 4 ст. 195, ч. 4, 5 ст. 196 УПК РФ).
Кроме того, при решении вопроса о применении денежного взыскания необходимо исходить из общей нормы ч. 4 ст. 21 УПК РФ, в соответствии с которой требования прокурора, следователя, органа дознания, дознавателя, предъявленные в пределах их полномочий, установленных УПК РФ, обязательны для исполнения всеми учреждениями, предприятиями, организациями, должностными лицами и гражданами. Следовательно, неподчинение указанных в ч. 2 ст. 111 УПК РФ участников процесса законным требованиям должностных лиц, осуществляющих уголовное судопроизводство, является, на наш взгляд, основанием для наложения денежного взыскания.
Однако при этом необходимо иметь в виду, что иногда тот или иной участник судопроизводства в соответствии с законом вправе не подчиниться требованиям прокурора, следователя, дознавателя. Например, 27 февраля 2003 г. в Саровском районе Нижегородской области следователем составлены протоколы о нарушении процессуальных обязанностей свидетелями Ш. и О., которые отказались представить для экспертного исследования образцы своего почерка. Но в данном случае получение образцов почерка является составной частью судебной экспертизы в отношении свидетеля, которая в соответствии с ч. 4 ст. 195 УПК РФ может быть проведена только с письменного согласия свидетеля. Таким образом, Ш. и О. воспользовались своим правом отказа от экспертизы. Их отказ не является основанием для наложения денежного взыскания.
Необходимо различать денежное взыскание, накладываемое в порядке ст. ст. 117 - 118 УПК РФ, и административную ответственность за невыполнение законных требований прокурора, следователя, дознавателя, предусмотренную ст. 17.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Административный штраф может быть наложен на тех участников уголовного судопроизводства и должностных лиц, которые не названы в ч. 2 ст. 111 УПК РФ.
За нарушение порядка в судебном заседании, неподчинение распоряжениям председательствующего или судебного пристава денежное взыскание, предусмотренное ст. 117 УПК РФ, может быть наложено на любое лицо, присутствующее в зале судебного заседания, что прямо установлено ч. 1 ст. 258 УПК РФ.
Под нарушением порядка в зале судебного заседания понимаются действия, которые препятствуют судебному разбирательству, либо свидетельствуют о неуважении к суду, либо нарушают установленный ст. 257 УПК РФ регламент судебного заседания, например шум, крики, пререкания с судьей, государственным обвинителем и другими участниками процесса, реплики с места, комментарии, обращение к суду сидя без соответствующего на то разрешения, несоблюдение правил этикета и т.п.
Вместе с тем отстаивание участниками заседания своих прав и позиции, например неоднократное заявление ходатайств, возражений на действия председательствующего, обвинителя, защитника и др., повторная постановка допрашиваемому вопросов, отклоненных председательствующим, и т.п., не должно рассматриваться как нарушение порядка в зале судебного заседания.
Неподчинение обвинителя или защитника распоряжениям председательствующего не является основанием для наложения на них денежного взыскания. В таком случае данное лицо заменяется другим, а если это невозможно без ущерба для уголовного дела, его слушание может быть отложено. Одновременно суд сообщает о ненадлежащем поведении участников процесса вышестоящему прокурору или в адвокатскую палату.
Процедура наложения денежного взыскания, как уже отмечалось, регламентирована ст. 118 УПК РФ.
За нарушение порядка в зале суда денежное взыскание налагается определением или постановлением суда в том судебном заседании, где это нарушение было допущено.
Точно так же суд сам накладывает взыскание за нарушение вышеперечисленными участниками процесса своих обязанностей, если оно было допущено уже в ходе судебного производства. Например, 6 августа 2002 г. судья Билибинского районного суда Чукотского автономного округа наложил денежное взыскание в размере 500 рублей на потерпевших В. и Э. за опоздание в судебное заседание.
Если же неисполнение процессуальных обязанностей было допущено в ходе досудебного производства, то дознаватель, следователь, начальник следственного отдела или прокурор составляет протокол о нарушении, который направляется в суд. Форма этого протокола определена в приложении 99 ст. 476 УПК РФ. В нем должны быть указаны: дата, время и место его составления, должность, фамилия, инициалы, классный чин или звание должностного лица, составившего протокол; сведения об участнике уголовного процесса, допустившем нарушение; место, время и суть процессуального нарушения, ссылка на нарушенную норму УПК РФ, наименование суда, в который должен быть направлен протокол. К протоколу могут быть приложены документы, подтверждающие факт неисполнения участником процесса своих обязанностей.
Протокол направляется в районный суд по месту производства расследования. Судья в срок не более 5 суток с момента поступления протокола в суд должен его рассмотреть в судебном заседании с участием лица, на которое может быть наложено денежное взыскание, и лица, составившего протокол. Если нарушитель не явился без уважительных причин, протокол рассматривается в его отсутствие.
По результатам рассмотрения судья выносит мотивированное постановление о наложении денежного взыскания или об отказе в его наложении. В первом случае суд вправе отсрочить или рассрочить исполнение постановления на срок до 3 месяцев с указанием причины и даты отсрочки или времени рассрочки. Копия постановления направляется лицу, на которое наложено денежное взыскание, и лицу, составившему протокол.
Изучение практики показало, что в случае неисполнения участниками процесса своих обязанностей в ходе досудебного производства денежное взыскание применяется крайне редко. Дознаватели, следователи и прокуроры объясняют это сложностью процедуры применения данной меры процессуального принуждения и необходимостью дополнительных затрат времени — на составление протокола, доставление нарушителя в суд, участие в судебном заседании и т.п. Поэтому в основном ограничиваются такой мерой принуждения, как привод.
Однако от денежного взыскания не следует отказываться, поскольку в некоторых случаях именно эта мера процессуального принуждения с учетом материального положения того или иного участника уголовного судопроизводства была бы более эффективна для предупреждения неисполнения своих обязанностей участниками процесса. Кроме того, за некоторые нарушения (отказ от освидетельствования, самостоятельный сбор материалов для экспертного исследования и т.п.) не может быть применена никакая другая мера принуждения, кроме денежного взыскания.
Что касается дополнительных затрат времени на доставление нарушителя в суд, то закон не предусматривает такой обязанности дознавателя, следователя или прокурора, составившего протокол. В соответствии с ч. 3 ст. 118 УПК РФ суд сам вызывает лицо, на которое может быть наложено денежное взыскание. Более того, если нарушитель не явился в суд без уважительных причин, протокол рассматривается судом в его отсутствие.