Письмо Банка России от 28.04.1993 № 35

«Основные принципы предоставления Центральным банком Российской Федерации разрешений российским юридическим лицам — резидентам на участие в капитале банков и иных кредитно — финансовых учреждений за границей»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО от 28 апреля 1993 г. № 35

ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ЦЕНТРАЛЬНЫМ БАНКОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ РАЗРЕШЕНИЙ РОССИЙСКИМ ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦАМ — РЕЗИДЕНТАМ НА УЧАСТИЕ В КАПИТАЛЕ БАНКОВ И ИНЫХ КРЕДИТНО — ФИНАНСОВЫХ УЧРЕЖДЕНИЙ ЗА ГРАНИЦЕЙ

1. Банк России выдает разрешения на вывоз капитала в целях участия в капитале банков и иных кредитно — финансовых учреждений за границей (в дальнейшем именуемые «разрешения»), как правило, уполномоченным российским банкам, имеющим генеральную лицензию на право совершения операций в иностранной валюте (в дальнейшем именуемым «уполномоченные банки»).

2. Уполномоченные банки могут участвовать в капитале банков и иных кредитно — финансовых учреждений за границей в одной из следующих форм:

• открытие зарубежного филиала уполномоченного банка;
• долевое участие в капитале иностранного банка. Банк России разрешает вывоз капитала для долевого участия в капитале иностранного банка, как правило, лишь в том случае, если это участие обеспечивает российским инвесторам контроль за деятельностью банка (то есть более 50 процентов акций принадлежит уполномоченному банку, его финансовой группе или группе уполномоченных банков).

3. В заявке на получение разрешения, представляемой уполномоченными банками в Банк России, указываются цели вывоза капитала и экономическое обоснование проекта.

4. Уполномоченные банки, имеющие филиалы за границей, должны представлять Банку России бухгалтерскую и статистическую отчетность на консолидированной основе — с включением в свой баланс операций заграничных филиалов.

5. Юридическим лицам — резидентам, не являющимся уполномоченными банками, разрешения выдаются в тех случаях, когда эти лица будут участвовать в капитале банка, деятельность которого контролируется российскими уполномоченными банками.

6. Открытие российскими резидентами счетов в заграничных филиалах и заграничных дочерних учреждениях российских уполномоченных банков требует получения отдельной лицензии Банка России.

7. Рассмотрение и оформление разрешений осуществляется Департаментом иностранных операций по согласованию с Департаментом банковского надзора. В Департаменте иностранных операций ведется список уполномоченных банков, получивших разрешения на участие в капитале банков и иных кредитно — финансовых учреждений за границей. Решения о выдаче разрешений юридическим лицам — резидентам Российской Федерации на участие в капитале банков и иных кредитно — финансовых учреждений за границей принимаются Советом Директоров. Разрешения подписываются Председателем Банка России или его заместителем.

Заместитель Председателя Центрального банка Российской Федерации Д. В. Тулин

---