--- title: "<Письмо> Банка России от 10.08.2020 N 34-3-2-1/458" number: "34-3-2-1/458" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2020-08-10 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-34-3-2-1458" --- ## <Письмо> Банка России от 10.08.2020 N 34-3-2-1/458 # <Письмо> Банка России от 10.08.2020 N 34-3-2-1/458 "О заполнении регистраторами и депозитариями формы 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **ДЕПАРТАМЕНТ ИНФРАСТРУКТУРЫ ФИНАНСОВОГО РЫНКА** **ПИСЬМО**
**от 10 августа 2020 г. N 34-3-2-1/458** **О ЗАПОЛНЕНИИ**
**РЕГИСТРАТОРАМИ И ДЕПОЗИТАРИЯМИ ФОРМЫ 0420415**
**"ОТЧЕТ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ**
**БУМАГ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ"**
В рамках дистанционного надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра и депозитарной деятельности (далее - регистраторы и депозитарии), Департаментом инфраструктуры финансового рынка (далее - Департамент) проведен анализ заполнения отчетности по [форме 0420415](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u#p107555) "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам" (далее - Форма) согласно требованиям [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u) N 5117-У <1>. --- <1> [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u) Банка России от 04.04.2019 N 5117-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации". В ходе анализа было выявлено системное недопонимание регистраторами и депозитариями подходов в заполнении отдельных показателей [Формы](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u#p107555). В связи с этим обращаем внимание, что при заполнении показателя "Код страны владельца счета ДЕПО/лицевого счета" [(строка 43)](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u#p108412) подраздела 1.2 раздела 1 Формы необходимо указывать сведения в отношении владельца счета ДЕПО в случае учета прав на ценные бумаги депозитарием, а также владельца лицевого счета в реестре, применительно к ценным бумагам, учитываемым регистратором. Согласно [пункту 6](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u#p110348) Порядка составления Формы, установленного в приложении 1 к Указанию, по показателю "Код страны владельца счета депо/лицевого счета" [(строка 43)](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u#p108412) указывается в соответствии с Общероссийским [классификатором](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-529-st-2001#p100010) стран мира (ОКСМ) код страны, резидентом которой является владелец счета депо (лицевого счета). В случае отсутствия данных о стране указывается код 999. При этом если несколько владельцев лицевых счетов/счетов депо являются резидентами одной страны, раскрывать информацию по каждому владельцу лицевых счетов/счетов депо не требуется. Информация в отношении таких владельцев раскрывается агрегировано с однократным отражением кода страны по показателю "Код страны владельца счета ДЕПО/лицевого счета" [(строка 43)](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u#p108412). С целью установления единообразного порядка по заполнению [Формы](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u#p107555) Департамент просит саморегулируемые организации СРО НФА и НАУФОР довести до своих членов указанную позицию по порядку заполнения [Формы](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5117-u#p107555).
Директор
Л.К.СЕЛЮТИНА
---