Письмо Банка России от 27.02.2013 № 30-Т

«О форме и порядке заключения генеральных соглашений, устанавливающих общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО не на организованных торгах с использованием информационной системы Московской Биржи»

(вместе с «Генеральным соглашением № БР-Д-28-3/_____ об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО не на организованных торгах в Российской Федерации с использованием информационной системы Московской Биржи»)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО от 27 февраля 2013 г. № 30-Т

О ФОРМЕ И ПОРЯДКЕ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ГЕНЕРАЛЬНЫХ СОГЛАШЕНИЙ, УСТАНАВЛИВАЮЩИХ ОБЩИЕ УСЛОВИЯ СОВЕРШЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ И КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ СДЕЛОК РЕПО НЕ НА ОРГАНИЗОВАННЫХ ТОРГАХ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ

В связи с вступлением в силу с 27 февраля 2013 года Указания Банка России от 13 декабря 2012 года № 2936-У «О требованиях к кредитным организациям, с которыми Банк России совершает сделки РЕПО» Банк России сообщает о форме и порядке заключения генерального соглашения, устанавливающего общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО не на организованных торгах в Российской Федерации с использованием информационной системы Московской Биржи.

1. С даты официального опубликования настоящего письма Банк России заключает с кредитными организациями генеральное соглашение об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО не на организованных торгах в Российской Федерации с использованием информационной системы Московской Биржи (далее — генеральное соглашение) по форме, приведенной в приложении 1 к настоящему письму.

2. Для заключения генерального соглашения кредитная организация заполняет и направляет в Банк России по адресу: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12, Департамент обеспечения и контроля операций на финансовых рынках заявление о намерении заключить генеральное соглашение по форме, приведенной в приложении 2 к настоящему письму (далее — заявление). К заявлению прилагаются два подписанных экземпляра генерального соглашения и доверенность на подписание генерального соглашения, содержащая образец подписи лица, уполномоченного на его подписание, либо копия документа, подтверждающего полномочия должностного лица кредитной организации на подписание генерального соглашения, заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации (при подписании генерального соглашения руководителем кредитной организации к заявлению прилагаются только два подписанных экземпляра генерального соглашения) (далее — комплект документов).

Банк России в срок не позднее десяти рабочих дней со дня получения заявления с комплектом документов подписывает два экземпляра генерального соглашения и возвращает кредитной организации один экземпляр подписанного генерального соглашения.

Если заявление и (или) комплект документов не соответствуют требованиям, установленным настоящим письмом, Банк России в срок не позднее десяти рабочих дней со дня их получения направляет кредитной организации письмо с приложением указанных документов и указанием причин их возврата. При повторном направлении кредитной организацией заявления с комплектом документов оно считается вновь поступившим и рассматривается в установленном настоящим пунктом порядке.

3. С 1 мая 2013 года Банк России заключает сделки РЕПО не на организованных торгах в Российской Федерации с использованием информационной системы Московской Биржи только с кредитными организациями, заключившими с Банком России генеральное соглашение по форме, приведенной в приложении 1 к настоящему письму.

С кредитными организациями, ранее не заключавшими Договор по операциям прямого внебиржевого РЕПО на внутреннем внебиржевом рынке Российской Федерации, генеральное соглашение заключается без учета пункта 9.6 генерального соглашения.

4. Настоящее письмо, а также форма заявления и текст генерального соглашения размещены на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в разделе «Денежно-кредитная политика».

5. О начале осуществления Банком России формирования оферт Банка России на сумму РЕПО меньшую, чем сумма РЕПО, указанная в соответствующей информации о готовности заключать Сделки РЕПО, полученной от кредитной организации, будет сообщено дополнительно.

6. Настоящее письмо подлежит официальному опубликованию в «Вестнике Банка России».

Просим довести настоящую информацию до сведения кредитных организаций.

г. Москва «__» ______ 201_ г.

Центральный банк Российской Федерации (Банк России), именуемый в дальнейшем Банк России, в лице __________________, действующего(ей) на основании доверенности от «__» _____ 201 года N ____, с одной стороны, и ________________, именуемое(ый) в дальнейшем Кредитная организация, в лице ________________, действующего(ей) на основании __________________, с другой стороны, совместно именуемые в дальнейшем Стороны, заключили настоящее Генеральное соглашение об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО не на организованных торгах в Российской Федерации с использованием информационной системы Московской Биржи (далее — Соглашение) о нижеследующем.

Раздел 1. Основные понятия

В целях настоящего Соглашения используются следующие понятия:

Договор об обмене электронными документами (Договор ЭДО) — договор, определяющий условия и порядок обмена электронными документами, заключенный каждой из Сторон Сделки РЕПО с НКО ЗАО НРД.

ЗАО АКБ «НКЦ» — Акционерный Коммерческий Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Закрытое акционерное общество).

Московская Биржа — Открытое акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС».

НКД — накопленный на конкретную дату процентный (купонный) доход в валюте номинала на один лот Ценной бумаги (учетная единица ценной бумаги в НКО ЗАО НРД), рассчитываемый в соответствии с условиями выпуска Ценных бумаг.

НКО ЗАО НРД — Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».

Обязательства Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО — обязательства Кредитной организации передать Банку России Ценные бумаги, являющиеся предметом Сделки РЕПО, в соответствии с условиями заключенной Сделки РЕПО.

Обязательства Банка России по первой части Сделки РЕПО — обязательства Банка России принять Ценные бумаги, передаваемые Кредитной организацией по первой части Сделки РЕПО, и уплатить Кредитной организации денежные средства в Сумме РЕПО в соответствии с условиями заключенной Сделки РЕПО.

Обязательства Банка России по второй части Сделки РЕПО — обязательства Банка России передать Кредитной организации Ценные бумаги того же выпуска и в том же количестве, что и Ценные бумаги, полученные по первой части Сделки РЕПО.

Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО — обязательства Кредитной организации принять Ценные бумаги, передаваемые Банком России по второй части Сделки РЕПО, и уплатить Банку России денежные средства в размере Стоимости обратного выкупа в соответствии с условиями заключенной Сделки РЕПО.

Остаточные обязательства Кредитной организации — обязательства Кредитной организации перед Банком России, возникшие в результате неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО и рассчитанные в порядке, установленном в приложении к настоящему Соглашению.

Дата первой части Сделки РЕПО — календарная дата, в которую должны быть исполнены Обязательства Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО и Обязательства Банка России по первой части Сделки РЕПО.

Дата второй части Сделки РЕПО — календарная дата, в которую должны быть исполнены Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО и Обязательства Банка России по второй части Сделки РЕПО.

Правила клиринга — правила осуществления клиринговой деятельности ЗАО АКБ «НКЦ» на рынке ценных бумаг.

Правила ЭДО НРД — приложение 1 к Договору ЭДО.

Рабочий день — календарный день, не являющийся выходным или праздничным в соответствии с законодательством Российской Федерации, в который одновременно открыты для осуществления операций и проведения расчетов Московская Биржа, НКО ЗАО НРД и ЗАО АКБ «НКЦ».

Сделка РЕПО — договор РЕПО, заключаемый не на организованных торгах в Российской Федерации с использованием информационной системы Московской Биржи между Банком России (покупатель по договору РЕПО) и Кредитной организацией (продавец по договору РЕПО).

Срок Сделки РЕПО — период времени в календарных днях между Датой первой части Сделки РЕПО, исключая Дату первой части Сделки РЕПО, и Датой второй части Сделки РЕПО включительно.

Ставка РЕПО — величина, выраженная в процентах годовых, которая устанавливается при заключении Сделки РЕПО и используется для расчета Стоимости обратного выкупа в соответствии с приложением 1 к настоящему Соглашению.

Стоимость обратного выкупа — сумма денежных средств, которую Кредитная организация должна уплатить Банку России за Ценные бумаги по второй части Сделки РЕПО. Расчет Стоимости обратного выкупа приведен в приложении 1 к настоящему Соглашению.

Сумма РЕПО — сумма денежных средств, которую Банк России уплачивает Кредитной организации за Ценные бумаги по первой части Сделки РЕПО. Расчет Суммы РЕПО приведен в приложении 1 к настоящему Соглашению.

Ценные бумаги — ценные бумаги, с которыми Банк России совершает Сделки РЕПО.

Аукцион РЕПО — форма совершения Банком России сделок РЕПО на организованных и не на организованных торгах в виде аукциона заявок на заключение сделок РЕПО и (или) информации о готовности заключать сделки РЕПО.

Термины, не определенные в настоящем Соглашении, применяются в значениях, установленных Федеральным законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Правилами клиринга.

Раздел 2. Предмет Соглашения

Предметом настоящего Соглашения являются взаимоотношения Сторон при совершении Сделок РЕПО, осуществляемых в порядке и на условиях, определенных настоящим Соглашением и Правилами клиринга.

Раздел 3. Информационный обмен между Банком России и Кредитной организацией, предшествующий заключению Сделок РЕПО

3.1. Информационный обмен между Банком России и Кредитной организацией, предшествующий заключению Сделок РЕПО, в том числе направление Кредитной организацией Банку России информации о готовности заключать Сделки РЕПО и направление Банком России Кредитной организации информации о решении о заключении Сделок РЕПО, осуществляется с применением подсистемы программно-технического комплекса Московской Биржи, используемой для организации предоставления информационных услуг при заключении Банком России Сделок РЕПО в порядке и на условиях, предусмотренных заключаемыми Московской Биржей договорами с Банком России и с Кредитной организацией.

3.2. При совершении Сделок РЕПО Стороны руководствуются временным регламентом (включающим планируемое время направления оферты и акцепта, перечисления денежных средств и передачи Ценных бумаг), устанавливаемым Банком России. Указанный регламент и его изменения доводятся до сведения Кредитной организации с применением подсистемы программно-технического комплекса Московской Биржи.

Раздел 4. Заключение и исполнение Сделок РЕПО

4.1. В соответствии с настоящим Соглашением Стороны вправе, но не обязаны заключать Сделки РЕПО.

4.2. Каждая из Сторон заключает Сделки РЕПО в соответствии с настоящим Соглашением только от своего имени и за свой счет.

4.3. Стороны заключают Сделки РЕПО с Ценными бумагами, являющимися долговыми эмиссионными ценными бумагами, выпущенными юридическими лицами — нерезидентами Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации, включенными в Ломбардный список Банка России, информация о которых размещается на сайте Банка России в сети Интернет, за исключением Ценных бумаг, в отношении которых Банком России принято решение не совершать Сделки РЕПО с Кредитной организацией.

Перечень Ценных бумаг, в отношении которых Банком России принято решение не совершать Сделки РЕПО, доводится Банком России до сведения Кредитной организации письмом, если Сторонами не согласован иной канал связи.

Сделки РЕПО не заключаются в отношении Ценных бумаг, по которым период между датой, по состоянию на конец которой составляется список владельцев для выплаты купонов и (или) погашения (в том числе частичного погашения) суммы основного долга, и датой выплаты эмитентом купона и (или) суммы основного долга, включая такие даты, приходится на период между Датой первой части Сделки РЕПО и Датой второй части Сделки РЕПО, включая такие даты.

4.4. Стороны заключают Сделки РЕПО, по которым номинальная стоимость Ценных бумаг составляет не менее минимального объема номинальной стоимости на одного владельца, установленного условиями выпуска Ценных бумаг.

4.5. Стороны заключают Сделки РЕПО в пределах установленного Банком России максимального объема обязательств Кредитной организации по всем действующим сделкам РЕПО, заключенным на организованных и не на организованных торгах (далее — лимит по сделкам РЕПО).

Кредитная организация вправе заключать с Банком России Сделки РЕПО в случае установления для нее Банком России лимита по сделкам РЕПО, отличного от нуля.

Лимит по сделкам РЕПО доводится до сведения Кредитной организации в день заключения Сделок РЕПО до начала приема от Кредитной организации информации о готовности заключать Сделки РЕПО.

Сделки РЕПО заключаются на Аукционе РЕПО по Ставке РЕПО, указанной в полученной от Кредитной организации информации о готовности заключать Сделки РЕПО, но не ниже ставки отсечения, установленной Банком России по результатам приема заявок и информации о готовности заключать сделки РЕПО.

4.6. Стороны заключают Сделки РЕПО на условиях исполнения первой части Сделки РЕПО в день заключения Сделки РЕПО.

4.7. Валютой денежных обязательств и валютой платежа по Сделкам РЕПО является валюта Российской Федерации.

Для целей пересчета величин, выраженных в иностранной валюте, используется официальный курс иностранных валют по отношению к рублю на дату валютирования.

4.8. Сделки РЕПО заключаются путем обмена электронными документами через систему электронного документооборота НКО ЗАО НРД в порядке, установленном настоящим Соглашением и Правилами ЭДО НРД, регулирующими порядок формирования, отправки, приема и обработки транзитных электронных документов.

4.9. Стороны признают, что используемые между ними электронные документы с электронной подписью (далее — ЭП) уполномоченного лица Стороны, оформленные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и Договора ЭДО, равнозначны документам, оформленным в простой письменной форме с собственноручной подписью уполномоченного лица Стороны.

4.10. На основании полученной от Кредитной организации информации о готовности заключать Сделки РЕПО Банк России через НКО ЗАО НРД направляет Кредитной организации Оферту на заключение Сделки РЕПО, которая составляется в соответствии с приложением 2 к настоящему Соглашению и оформляется в виде электронного документа, подписанного ЭП уполномоченного лица Банка России (далее — Оферта).

4.11. Акцепт Оферты, полученной Кредитной организацией, осуществляется путем подписания электронного документа, составляющего Оферту, ЭП уполномоченного лица Кредитной организации и направления через НКО ЗАО НРД акцепта Банку России в виде электронного документа в установленный в Оферте срок.

Кредитная организация не вправе вносить изменения в содержание электронного документа, составляющего Оферту, и должна обеспечить сохранность и неизменность ЭП уполномоченного лица Банка России.

4.12. Сделка считается заключенной при условии получения Банком России акцепта, удовлетворяющего условиям пункта 4.11 настоящего Соглашения, в пределах срока, установленного Офертой для принятия акцепта.

4.13. В случае неполучения акцепта в установленный Офертой для его принятия срок или если ЭП уполномоченного лица Кредитной организации на Оферте отсутствует, Сделка РЕПО с Кредитной организацией на предложенных в Оферте условиях считается незаключенной, о чем Банк России уведомляет Кредитную организацию через НКО ЗАО НРД не позже следующего Рабочего дня после направления Оферты.

Извещение о незаключении Сделки РЕПО оформляется в виде электронного документа в соответствии с приложением 4 к настоящему Соглашению.

В соответствии с договором, регулирующим порядок взаимодействия Банка России и НКО ЗАО НРД при обеспечении исполнения сделок РЕПО не на организованных торгах в Российской Федерации, НКО ЗАО НРД вправе от имени Банка России проинформировать Кредитную организацию о незаключении Сделки РЕПО.

4.14. За исключением случаев, предусмотренных разделом 5 настоящего Соглашения, Стороны осуществляют расчеты денежными средствами и поставку Ценных бумаг по заключенным Сделкам РЕПО через НКО ЗАО НРД в соответствии с Правилами клиринга, а также соответствующими договорами счетов депо и договорами банковского счета, заключенными между Сторонами и НКО ЗАО НРД.

4.15. После заключения Сделки РЕПО (Сделок РЕПО) Стороны подают в ЗАО АКБ «НКЦ» поручения на клиринг сделки и отчеты на исполнение в порядке, определенном Правилами клиринга, на основании заключенных Сторонами с ЗАО АКБ «НКЦ» договоров об оказании клиринговых услуг.

Определение обязательств Сторон по результатам клиринга Сделок РЕПО и информирование Сторон об указанных обязательствах осуществляется в порядке, определенном Правилами клиринга, на основании заключенных Сторонами с ЗАО АКБ «НКЦ» договоров об оказании клиринговых услуг.

4.16. Момент исполнения обязательств по перечислению денежных средств и передаче Ценных бумаг по Сделке РЕПО определяется в порядке, предусмотренном Правилами клиринга.

4.17. На основании полученной от Кредитной организации информации о готовности заключать Сделки РЕПО, содержащей процентную ставку, равную ставке отсечения, Оферта Банка России может быть сформирована на Сумму РЕПО меньшую, чем Сумма РЕПО, указанная в соответствующей информации Кредитной организации.

4.18. Оферта Банка России, соответствующая полученной от Кредитной организации информации о готовности заключать Сделки РЕПО, содержащей процентную ставку, равную ставке отсечения, может формироваться на Сумму РЕПО меньшую, чем указанная Кредитной организацией, в случае, если максимальный объем предоставляемых Банком России на данном Аукционе РЕПО денежных средств меньше общей суммы денежных средств, указанной в заявках и информации о готовности заключать сделки РЕПО, поданных кредитными организациями на организованных торгах и не на организованных торгах, в которых указана процентная ставка не ниже ставки отсечения.

4.19. В случае, предусмотренном пунктом 4.18 настоящего Соглашения, Сумма РЕПО, указываемая в Оферте Банка России, рассчитывается следующим образом:

а) определяется доля Суммы РЕПО, указанной в информации Кредитной организации о готовности заключать Сделки РЕПО, в общем объеме сумм РЕПО, указанных в заявках и информации о готовности заключать сделки РЕПО всех участников Аукциона РЕПО, поданных на организованных и не на организованных торгах, в которых указана процентная ставка, равная ставке отсечения;

б) рассчитывается Сумма РЕПО для включения в Оферту Банка России как произведение доли, определенной в соответствии с подпунктом а) настоящего пункта, и суммы превышения максимального объема предоставляемых Банком России на данном Аукционе РЕПО денежных средств над объемом сумм РЕПО, указанных в заявках и информации о готовности заключать сделки РЕПО, поданных участниками Аукциона РЕПО на организованных и не на организованных торгах, в которых указана процентная ставка выше ставки отсечения.

Раздел 5. Ответственность Сторон

5.1. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО Банк России освобождается от обязательств по такой сделке, а Кредитная организация обязана уплатить неустойку в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату, в которую должны быть исполнены обязательства Сторон по первой части Сделки РЕПО (далее — дата первой части Сделки РЕПО), начисленной за один календарный день на Сумму РЕПО.

Подтверждением неисполнения Обязательств Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО является предоставляемая ЗАО АКБ «НКЦ» Банку России и Кредитной организации Выписка из реестра неисполненных сделок.

В указанном случае Банк России не позднее Рабочего дня, следующего за днем получения подтверждения неисполнения Обязательств Кредитной организацией по первой части Сделки РЕПО, через НКО ЗАО НРД направляет Кредитной организации уведомление, содержащее требование уплатить неустойку и сумму неустойки.

Кредитная организация уплачивает неустойку в соответствии с настоящим пунктом путем перечисления денежных средств на счет Банка России, реквизиты которого указаны в разделе 10 настоящего Соглашения, в течение трех Рабочих дней с даты первой части Сделки РЕПО. В поле «Назначение платежа» платежного поручения должна быть сделана ссылка на дату заключения и номер Сделки РЕПО, содержащиеся в Оферте.

В случае неуплаты Кредитной организацией неустойки в установленный настоящим пунктом срок Банк России начиная с четвертого Рабочего дня с даты первой части Сделки РЕПО вправе осуществить списание денежных средств в сумме не уплаченной Кредитной организацией неустойки с корреспондентского счета/субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, с банковских счетов, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России.

5.2. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО Кредитная организация обязана уплатить неустойку в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату, в которую должны быть исполнены обязательства Сторон по второй части Сделки РЕПО (далее — дата второй части Сделки РЕПО), начисленную на сумму обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО, уменьшенную на следующие суммы:

денежные средства, полученные Банком России от реализации Ценных бумаг, за вычетом расходов, понесенных Банком России при реализации Ценных бумаг;

стоимость Ценных бумаг, уменьшающая Остаточные обязательства Кредитной организации в соответствии с пунктом 5.4 настоящего Соглашения при отказе (частичном отказе) Банка России от реализации Ценных бумаг;

денежные средства, списанные в соответствии с пунктом 5.3 настоящего Соглашения со счетов Кредитной организации;

денежные средства, перечисленные Кредитной организацией для исполнения Остаточных обязательств Кредитной организации в соответствии с пунктом 5.7 настоящего Соглашения;

денежные средства, уменьшающие Остаточные обязательства Кредитной организации в соответствии с пунктами 5.10 и 5.11 настоящего Соглашения.

При этом уменьшение Остаточных обязательств Кредитной организации осуществляется в первую очередь за счет денежных средств, списанных в соответствии с пунктом 5.3 настоящего Соглашения со счетов Кредитной организации.

Неустойка начисляется за период с календарного дня, следующего за датой второй части Сделки РЕПО, до дня прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации (включая эти дни), но не более четырех календарных дней.

Подтверждением неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО является предоставляемая ЗАО АКБ «НКЦ» Банку России и Кредитной организации Выписка из реестра сделок, принятых в клиринг, с информацией об указанной Сделке РЕПО в разделе 4 «Неисполненные сделки» Выписки из реестра сделок, принятых в клиринг.

5.3. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО Банк России начиная со дня, следующего за Датой второй части Сделки РЕПО, до прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме:

в Рабочий день, следующий за датой второй части Сделки РЕПО, направляет Кредитной организации информацию о сумме Остаточных обязательств Кредитной организации через НКО ЗАО НРД по форме приложения 3 к настоящему Соглашению;

по Рабочим дням в случае изменения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации направляет Кредитной организации информацию об изменении суммы Остаточных обязательств Кредитной организации через НКО ЗАО НРД по форме приложения 3 к настоящему Соглашению.

Начиная со второго Рабочего дня, следующего за Датой второй части Сделки РЕПО, до прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме, Банк России:

вправе осуществлять реализацию Ценных бумаг, приобретенных у Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО (далее — реализация Ценных бумаг), в объеме, достаточном для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации, с учетом пункта 5.4 настоящего Соглашения;

вправе, в том числе одновременно с реализацией Ценных бумаг, производить списание денежных средств в сумме, достаточной для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации, с корреспондентского счета/субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России.

5.4. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО Банк России вправе полностью или частично отказаться от реализации Ценных бумаг и уменьшить сумму Остаточных обязательств Кредитной организации на стоимость Ценных бумаг, приобретенных у Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО, исчисленную по цене, согласованной Сторонами.

5.5. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО, заключенной в соответствии с настоящим Соглашением, Банк России вправе потребовать досрочного исполнения обязательств по всем сделкам РЕПО, заключенным Банком России с данной Кредитной организацией на организованных и не на организованных торгах.

5.6. В случае излишнего взыскания Банком России денежных средств с Кредитной организации в соответствии с пунктом 5.1 или 5.3 настоящего Соглашения с учетом пункта 5.10 настоящего Соглашения Банк России возвращает излишне взысканные денежные средства на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России, и уплачивает Кредитной организации неустойку, начисленную на сумму излишне взысканных денежных средств.

Сумма неустойки рассчитывается отдельно по каждой излишне взысканной сумме исходя из двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательства Банка России по возврату излишне взысканных денежных средств. Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни, начиная со второго рабочего дня, следующего за днем излишнего взыскания денежных средств, и до дня возврата излишне взысканных денежных средств включительно.

5.7. Остаточные обязательства Кредитной организации могут быть исполнены путем перечисления денежных средств на счет Банка России в ОПЕРУ-1 Банка России, реквизиты которого указаны в разделе 10 настоящего Соглашения, а также в порядке, предусмотренном Правилами клиринга.

Кредитная организация информирует Банк России о выбранном способе исполнения Остаточных обязательств письмом, составленным в произвольной форме.

Излишне перечисленные для исполнения Остаточных обязательств Кредитной организации денежные средства с учетом пункта 5.10 настоящего Соглашения Банк России возвращает не позднее третьего рабочего дня после поступления денежных средств от Кредитной организации. В случае нарушения срока возврата излишне перечисленных средств Банк России уплачивает Кредитной организации неустойку, начисленную на сумму не возвращенных в установленный срок денежных средств в порядке, установленном пунктом 5.6 настоящего Соглашения.

Банк России перечисляет указанные денежные средства на банковские счета Кредитной организации, реквизиты которых указаны в разделе 10 настоящего Соглашения, если иное не согласовано Сторонами.

В случае превышения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации над суммой денежных средств, полученной Банком России в целях исполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО в порядке, предусмотренном Правилами клиринга с подачей Отчета на исполнение, Кредитная организация перечисляет на счет Банка России в ОПЕРУ-1 Банка России разницу между указанными в настоящем абзаце суммами.

5.8. Банк России не позднее седьмого Рабочего дня после прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме с учетом пункта 5.10 настоящего Соглашения осуществляет передачу Кредитной организации Ценных бумаг (при их наличии) и (или) перечисление денежных средств, оставшихся после погашения Остаточных обязательств Кредитной организации. В случае нарушения срока перечисления денежных средств Банк России уплачивает Кредитной организации неустойку, начисленную на сумму не перечисленных в установленный срок денежных средств в размере:

двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательств Банка России по перечислению денежных средств, оставшихся после погашения Остаточных обязательств Кредитной организации (по обязательствам, выраженным в рублях);

двойной ставки «Federal Funds Effective Rate» по однодневным кредитам, зафиксированной в соответствии с данными систем «Рейтерс-дилинг» (USONFFE=) или Bloomberg (FEDL01) на дату валютирования по расчетам в долларах США, плюс 5% годовых — для обязательств в долларах США;

двойной ставки «EURO OVERNIGHT INDEX AVERAGE» (EONIA) по однодневным кредитам, зафиксированной в соответствии с данными систем «Рейтерс-дилинг» (EONIA=) или Bloomberg (EONIA) на дату валютирования по расчетам в евро, плюс 5% годовых — для обязательств в евро.

Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни, начиная с календарного дня, следующего за седьмым рабочим днем с даты прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме, и до дня перечисления указанных денежных средств включительно.

Неустойка подлежит уплате Банком России в валюте Российской Федерации путем перечисления денежных средств на банковские счета Кредитной организации, реквизиты которых указаны в разделе 10 настоящего Соглашения, если иное не согласовано Сторонами. При этом пересчет сумм, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты на дату, в которую осуществляется платеж.

5.9. Погашение требований Банка России по Остаточным обязательствам Кредитной организации осуществляется в следующей очередности:

а) в первую очередь погашается сумма обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО;

б) во вторую очередь погашается сумма неустойки, подлежащая уплате в связи с неисполнением Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО.

При наличии на определенную дату нескольких неисполненных Кредитной организацией Сделок РЕПО, срок исполнения вторых частей которых наступил, Остаточные обязательства Кредитной организации погашаются в порядке возрастания уникальных идентификационных номеров Сделок РЕПО.

5.10. Следующие денежные средства, полученные Банком России при совершении сделок РЕПО с Кредитной организацией на организованных и не на организованных торгах, в сумме их превышения над суммой Остаточных обязательств Кредитной организации при неисполнении Кредитной организацией обязательств по вторым частям указанных сделок РЕПО Банк России вправе направить на уменьшение суммы остаточных обязательств Кредитной организации по другим сделкам РЕПО, заключенным как не на организованных, так и на организованных торгах:

денежные средства, полученные от реализации ценных бумаг, оставшихся после погашения остаточных обязательств Кредитной организации при неисполнении Кредитной организацией обязательств по второй части сделки РЕПО, заключенной не на организованных и (или) на организованных торгах;

денежные средства, излишне списанные с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, с банковских счетов, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России;

денежные средства, излишне перечисленные Кредитной организацией для исполнения ее остаточных обязательств по сделкам РЕПО, заключенным не на организованных и (или) на организованных торгах.

Банк России вправе полностью или частично отказаться от реализации ценных бумаг, оставшихся после погашения остаточных обязательств Кредитной организации при неисполнении Кредитной организацией обязательств по второй части сделки РЕПО, заключенной не на организованных и (или) на организованных торгах, и уменьшить сумму остаточных обязательств Кредитной организации по сделкам РЕПО, заключенным как не на организованных, так и на организованных торгах, на стоимость указанных ценных бумаг, исчисленную по цене, согласованной Сторонами.

5.11. При неисполнении Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО процентные (купонные) доходы, суммы частичного погашения номинальной стоимости по Ценным бумагам, являющимся предметом Сделки РЕПО, поступившие от эмитента, Банк России не перечисляет Кредитной организации и уменьшает сумму Остаточных обязательств Кредитной организации на сумму указанных денежных средств.

Банк России не позднее седьмого Рабочего дня после прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме (с учетом абзаца третьего настоящего пункта) перечисляет Кредитной организации процентные (купонные) доходы, суммы частичного погашения номинальной стоимости по Ценным бумагам в сумме, превышающей Остаточные обязательства Кредитной организации. Реквизиты счета, на который Банк России в указанном случае перечисляет Кредитной организации денежные средства в иностранной валюте, согласовываются Сторонами. Денежные средства в рублях перечисляются Банком России на банковский счет Кредитной организации, реквизиты которого указаны в разделе 10 настоящего Соглашения.

Поступившие от эмитента доходы по Ценным бумагам, суммы частичного погашения номинальной стоимости по Ценным бумагам, являющимся предметом Сделки РЕПО, заключенной Сторонами не на организованных и (или) на организованных торгах (при неисполнении обязательств Кредитной организацией по вторым частям указанных сделок РЕПО — в сумме их превышения над суммой остаточных обязательств Кредитной организации), Банк России вправе направить на уменьшение суммы остаточных обязательств Кредитной организации по другим сделкам РЕПО, заключенным как не на организованных, так и на организованных торгах.

5.12. Расчет сумм неустоек, уплачиваемых Сторонами в соответствии с настоящим разделом, за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 365, производится из расчета 365 календарных дней в году, а за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 366, — из расчета 366 календарных дней в году.

Раздел 6. Обстоятельства непреодолимой силы

6.1. Ни одна из Сторон не несет ответственности перед другой Стороной за частичное или полное неисполнение обязательств по настоящему Соглашению и заключенным в соответствии с ним Сделкам РЕПО, обусловленное действием обстоятельств непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых обстоятельств.

6.2. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы, влияющих на способность выполнения Стороной обязательств по настоящему Соглашению и заключенным в соответствии с ним Сделкам РЕПО, Сторона обязана проинформировать другую Сторону об их наступлении и прекращении в день их наступления и прекращения (в случае их наступления и прекращения в нерабочий день — в первый следующий Рабочий день) путем направления уведомления в письменной форме. Доказательствами наступления и продолжительности обстоятельств непреодолимой силы являются официальные подтверждения соответствующих организаций.

Раздел 7. Порядок разрешения споров, применимое право

7.1. Все споры или разногласия, возникающие между Сторонами по настоящему Соглашению или в связи с ним, разрешаются путем переговоров между ними.

Стороны соглашаются, что все споры и разногласия, возникающие из настоящего Соглашения или в связи с ним, в том числе касающиеся его исполнения, нарушения, прекращения или действительности, подлежат разрешению в Арбитражной комиссии при Открытом акционерном обществе «Московская биржа ММВБ-РТС» (далее — Арбитражная комиссия при ОАО Московская Биржа) в соответствии с документами, определяющими ее правовой статус и порядок разрешения споров, действующими на момент подачи искового заявления.

Решения Арбитражной комиссии при ОАО Московская Биржа являются окончательными и обязательными для Сторон. Не исполненное в срок решение Арбитражной комиссии при ОАО Московская Биржа подлежит принудительному исполнению в соответствии с законодательством Российской Федерации.

7.2. Настоящее Соглашение, а также Сделки РЕПО, заключенные на условиях настоящего Соглашения, регулируются законодательством Российской Федерации.

7.3. Конфликтные ситуации и споры, возникающие в связи с осуществлением электронного документооборота через НКО ЗАО НРД, разрешаются Сторонами в порядке, установленном Договором ЭДО.

Раздел 8. Порядок изменения и расторжения Соглашения, срок действия Соглашения

8.1. Любые изменения и дополнения к настоящему Соглашению имеют силу только в том случае, если они совершены в письменной форме и подписаны обеими Сторонами.

В одностороннем порядке могут быть изменены и (или) дополнены реквизиты, указанные в разделе 10 настоящего Соглашения. Такие изменения должны быть совершены в письменной форме и направлены Стороной, реквизиты которой изменились, другой Стороне не позднее второго рабочего дня с даты произошедшего изменения.

8.2. Односторонний отказ от исполнения обязательств по настоящему Соглашению и одностороннее изменение условий настоящего Соглашения не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

8.3. Настоящее Соглашение вступает в силу с даты его подписания Сторонами и действует до его прекращения. Настоящее Соглашение может быть расторгнуто в любое время по взаимному соглашению Сторон, а также прекращено по иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

Сторона, решившая расторгнуть настоящее Соглашение, должна направить письменное уведомление о намерении расторгнуть настоящее Соглашение другой Стороне не позднее чем за 10 календарных дней до предполагаемой даты расторжения настоящего Соглашения.

8.4. Расторжение Сторонами настоящего Соглашения не влечет прекращения возникших из настоящего Соглашения обязательств Сторон, которые не были исполнены на дату расторжения Соглашения.

Раздел 9. Прочие условия

9.1. Стороны признают, что условия Сделок РЕПО, заключенных в соответствии с настоящим Соглашением, а также любая информация, предоставляемая каждой из Сторон в связи с исполнением настоящего Соглашения, являются конфиденциальными.

9.2. Ни одна из Сторон не имеет права передавать свои права и требования, вытекающие из настоящего Соглашения, полностью или частично третьей стороне без согласия другой Стороны.

9.3. В случае если в результате изменения законодательства Российской Федерации отдельные положения Соглашения окажутся недействительными, то это не будет означать недействительность других положений Соглашения и Соглашения в целом.

9.4. При заключении настоящего Соглашения Стороны предоставляют друг другу в письменной форме перечень лиц, уполномоченных на заключение Сделок РЕПО в соответствии с настоящим Соглашением и имеющих сертификаты открытых ключей ЭП.

9.5. Настоящее Соглашение составлено в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из Сторон.

9.6. С даты вступления в силу настоящего Соглашения расторгается Договор по операциям прямого внебиржевого РЕПО на внутреннем внебиржевом рынке Российской Федерации от «» _________ 20 года N ___ (далее — Договор).

Расторжение Договора не освобождает Стороны от выполнения возникших из него обязательств.

Раздел 10. Подписи, адреса и реквизиты Сторон

Центральный банк                      _____________________________________
Российской Федерации                     (полное наименование Кредитной

                                              организации)

Почтовый адрес: 107016, г. Москва, Почтовый адрес: ул. Неглинная, д. 12

Факс: __________________              Факс: ____________________

Платежные реквизиты:                  Платежные реквизиты:
**БИК 044501002                         БИК**
**ИНН 7702235133                        ИНН**
**КПП 775031017                         КПП**

ОГРН

Реквизиты  счета  для  перечисления   Реквизиты  счета   для   перечисления
денежных средств:                     денежных средств в рублях:
Счет в  ОПЕРУ-1  Банка  России  для   Корреспондентский счет  N  _________,
перечисления     неустойки      при   открытый в _________
неисполнении  первой  части  Сделки   Код     Участника      в      Системе
РЕПО:                                 информационного    обеспечения    ОАО
N 47422810200000055502                Московская Биржа
Счет в  ОПЕРУ-1  Банка  России  для   _____________________________________
исполнения Остаточных  обязательств

Кредитной организации: № 47422810400000055506

Реквизиты      для       исполнения   Реквизиты       для        исполнения
обязательств  по  передаче   Ценных   обязательств   по   передаче   Ценных
бумаг:                                бумаг:
___________________________________   _____________________________________

SWIFT-код: CBRFRUMM                   SWIFT-код Кредитной организации: ____

___________________________________   _____________________________________
            (должность)                             (должность)

___________________________________   _____________________________________
              (Ф.И.О.)                                (Ф.И.О.)

                     М.П.                                     М.П.

Приложение 1

Обозначения и формулы параметров Сделки РЕПО

Все приведенные ниже величины, выраженные в рублях (кроме официального курса иностранных валют), рассчитываются с точностью до копеек.

Все приведенные ниже величины (кроме НКД на 1 лот), выраженные в единицах иностранной валюты (долларах США, евро и т.д.), рассчитываются с точностью до сотых долей единицы иностранной валюты (до центов, евроцентов и т.д.).

Все относительные величины рассчитываются с точностью, устанавливаемой Банком России.

Величина Остаточных обязательств Кредитной организации рассчитывается со дня, следующего за датой второй части Сделки РЕПО.

Расчет осуществляется на каждый календарный день по следующей формуле:

L_{i} = max\{0;L_{i - 1} - C_{i - 1} + \frac{R^{F}}{100\%} * \frac{1}{base} *(S_{2} - \sum_{j = 1}^{i} C_{j - 1})\} ,

где:

Приложение 2 к Генеральному соглашению

Имя файла: tz{CCCCCCCC}.xml, где C - символ {0 - 9, A - Z}

<*> Указывается согласно реквизитам, приведенным в разделе 10 Соглашения.

<**> Поле не заполняется.

Приложение 3 к Генеральному соглашению

ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЫ СООБЩЕНИЯ О СУММЕ ОСТАТОЧНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ

Формат файла: XML

Приложение 4 к Генеральному соглашению

Имя файла: tz_{CCCCCCCC}.xml, где C - символ {0 - 9, A - Z}

к письму Банка России от 27.02.2013 N 30-Т

"" _______ 20 г.

Департамент обеспечения и контроля операций на финансовых рынках Банка России

                                   107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12

Заявление о намерении заключить генеральное соглашение об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО не на организованных торгах в Российской Федерации с использованием информационной системы Московской Биржи

Настоящим ____________________________ (_____________________________), (полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование кредитной организации) лицензия Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций ______________________________________________________; (дата выдачи и номер) почтовый адрес для получения корреспонденции от Банка России: __________________________________________________________________________,

выражает  намерение заключить с Банком  России  генеральное  соглашение  об
общих  условиях  совершения  Банком  России и кредитной организацией сделок
РЕПО  не  на  организованных торгах в Российской Федерации с использованием

информационной системы Московской Биржи.

К настоящему заявлению прилагаются:

два подписанных экземпляра генерального соглашения, на ___ листах;

    доверенность  на подписание генерального соглашения, содержащая образец
подписи  лица,  уполномоченного  на  его  подписание, либо копия документа,
подтверждающего  полномочия  должностного  лица  кредитной  организации  на
подписание  генерального  соглашения,  заверенная  в порядке, установленном
законодательством   Российской   Федерации   (при  подписании  генерального
соглашения  руководителем  кредитной  организации  к  заявлению прилагаются

только два подписанных экземпляра генерального соглашения), на ___ листах.

Наименование должности уполномоченного лица кредитной организации Личная подпись Инициалы, фамилия

Дата

М.П.

Наименование должности исполнителя, Личная подпись Инициалы, фамилия номер телефона

Вложения

• $143187_02L.RTF