Письмо Банка России от 15.04.1996 № 275

«О представлении кредитными организациями документов, подтверждающих квалификацию специалистов по внешнеэкономической деятельности»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

ПИСЬМО от 15 апреля 1996 г. № 275

О ПРЕДСТАВЛЕНИИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ДОКУМЕНТОВ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ КВАЛИФИКАЦИЮ СПЕЦИАЛИСТОВ ПО ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Главные управления (Национальные банки) Банка России в процессе рассмотрения ходатайств кредитных организаций о предоставлении им права осуществлять банковские операции в иностранной валюте устанавливают их обеспеченность специалистами этого направления деятельности. Свидетельствами о прохождении теоретической подготовки (переподготовки), касающимися внешнеэкономической деятельности кредитных организаций, и получения практического опыта выполнения валютных операций, являются соответствующие сертификаты учебных заведений (центров) и справки о стажировках.

В составе документов, направляемых кредитной организацией в соответствии с требованиями Центрального банка Российской Федерации для выдачи ей лицензии на проведение операций в иностранной валюте, Главному управлению (Национальному банку) должны быть представлены следующие сведения:

• схема организационной структуры с выделением подразделений, на которые возложено проведение операций по внешнеэкономической деятельности;
• список сотрудников (Приложение № 1), на которых возлагается проведение валютных операций.

На каждого специалиста этого подразделения, включенного в список (Приложение № 1), представляются и остаются для хранения в Главном управлении (Национальном банке) Банка России анкеты (по форме приложения № 1 к письму Банка России от 1 октября 1991 г. № 4) и копии документов, подтверждающих прохождение стажировки и теоретической подготовки, удостоверенные подписью руководителя и заверенные печатью кредитной организации. Ответственность за достоверность документов, подтверждающих квалификацию специалистов, несет руководитель кредитной организации.

Стажировка на участках, связанных с осуществлением валютных операций, должна проходить в кредитных организациях, которые проводят их более года в соответствии с лицензией Банка России. О прохождении стажировки специалистами кредитная организация составляет справку на своем фирменном бланке, которая подписывается ее руководителем и заверяется печатью. В ней указываются фамилии специалистов, конкретные виды валютных операций, по которым они стажировались, и период практики.

Специалистам, работавшим ранее в других кредитных организациях на аналогичных участках по валютным операциям, стажировка не требуется. Сведения об этом приводятся в анкете в разделе «работа в прошлом» по данным их трудовой книжки.

Теоретическую подготовку по вопросам, связанным с внешнеэкономической деятельностью кредитных организаций, должны пройти все сотрудники, на которых возложено проведение валютных операций, включая руководителя кредитной организации, его заместителя, контролирующего этот участок работы, и главного бухгалтера.

Специалистам, имеющим дипломы об окончании международных факультетов (по кредитно-финансовым отношениям) высших учебных заведений, свидетельство о теоретической подготовке не требуется. В этом случае представляются копии их дипломов, оформленные в указанном выше порядке.

Профессиональная подготовка и повышение квалификации специалистов для работы по внешнеэкономической деятельности в системе кредитных организаций Российской Федерации могут быть организованы в государственных высших учебных заведениях экономического профиля, высших учебных заведениях международных отношений, а также на экономических факультетах классических (гуманитарных) университетов, деятельность которых лицензируется Государственным комитетом Российской Федерации по высшему образованию, а также в Банковских школах Банка России. В лицензии (приложении к ней) указывается право на обучение по тематике: «Банковское дело» или «Финансы, денежное обращение, кредит», включая внешнеэкономическую деятельность.

Кроме Госкомвуза России, право лицензирования образовательных учреждений, которые могут реализовывать программы дополнительного образования, предоставлено также ведомственным государственным органам управления образованием и органам управления образованием субъектов Российской Федерации. В лицензиях этих образовательных органов на дополнительное образование должна быть указана тематика «Банковское дело», включая внешнеэкономическую деятельность.

Главные управления (Национальные банки) Банка России принимают свидетельства о теоретической подготовке и повышении квалификации специалистов кредитных организаций, выданные учебными заведениями, имеющими свидетельство о государственной регистрации и лицензию органов образования Российской Федерации на осуществление дополнительного образования по тематике «Банковское дело» или «Финансы, денежное обращение и кредит», включая внешнеэкономическую деятельность, а также Банковскими школами Банка России.

Для подтверждения квалификации специалистов кредитных организаций в семинарах зарубежных учебных центров по внешнеэкономической деятельности кредитных организаций и прохождения стажировки в зарубежных кредитных организациях Банку России представляются копии свидетельств, дипломов, сертификатов и т.п., достоверность которых подтверждается печатью кредитной организации и подписью ее руководителя.

В своем заключении о целесообразности выдачи кредитной организации лицензии на проведение операций в иностранной валюте Главное управление (Национальный банк) подробно информирует о ее обеспеченности соответствующими специалистами.

В связи с введением настоящих указаний отменяются телеграммы Банка России от 23 сентября 1994 г. № 179-94 и от 4 января 1995 г. № 2-95.

Доведите настоящий порядок до сведения кредитных организаций.

Фамилия, имя, отчество	Должность, на которую выдвинут	Образование (какое учебное заведение окончил)	Повышение квалификации (учеб. завед., месяц, год)	Общий стаж работы		Какими иностранными языками владеет, в какой степени <**>	Перечень операций, соответствующих должности
				всего	в т.ч. в банковской системе
1	2	3	4	5	6	7	8

Справочно:

---

<*> Включаются также переводчики кредитной организации.

<**> Свободно, со словарем.

Руководитель кредитной организации (Ф.И.О., печать)

Руководитель Главного управления

(Национального банка) Банка России (Ф.И.О., печать)

---