Письмо Банка России от 29.11.1995 № 211

(ред. от 19.11.1997)

«О представлении сведений о штрафных санкциях за нарушение валютного законодательства»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

ПИСЬМО

от 29 ноября 1995 г. № 211

О ПРЕДСТАВЛЕНИИ СВЕДЕНИЙ О ШТРАФНЫХ САНКЦИЯХ ЗА НАРУШЕНИЕ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА

(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.11.97 № 25-У)

В целях совершенствования контроля за соблюдением валютного законодательства Российской Федерации уполномоченными банками, уполномоченными предприятиями (организациями), другими юридическими лицами Банк России просит, начиная с 1 января 1996 года, ежеквартально в срок до 15-го числа месяца, следующего за отчетным периодом, представлять в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля сведения о выявленных нарушениях и примененных штрафных санкциях в соответствии со ст. 75 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», ст. 14 Закона Российской Федерации «О валютном регулировании и валютном контроле», а также нормативными актами Банка России. Отчеты представляются в сводном виде по форме, приведенной в Приложении 1, нарастающим итогом с начала года по всем проведенным за отчетный период проверкам, в том числе по проверкам, проведенным совместно с другими органами валютного контроля, налоговыми и правоохранительными органами. К сведениям, включенным в сводный отчет за четвертый квартал, прилагается пояснительная записка по схеме, приведенной в Приложении 2. При необходимости, а также по запросам Главного управления валютного регулирования и валютного контроля пояснительная записка может представляться ежеквартально. Сведения о примененных штрафных санкциях в целом за 1995 год с пояснительной запиской просим представить в срок до 15 января 1996 г.

Первый заместитель Председателя Центрального банка РФ А. А. Хандруев

Приложение 1 к письму ЦБ РФ от 29.11.95 № 211

СВОДНЫЙ ОТЧЕТ О РАБОТЕ ГЛАВНЫХ УПРАВЛЕНИЙ (НАЦИОНАЛЬНЫХ БАНКОВ) БАНКА РОССИИ ПО КОНТРОЛЮ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ УПОЛНОМОЧЕННЫМИ БАНКАМИ, УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДПРИЯТИЯМИ (ОРГАНИЗАЦИЯМИ), ПРЕДПРИЯТИЯМИ, ЗАНИМАЮЩИМИСЯ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЗА __________ 199 __ Г.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.11.97 № 25-У)

Главное управление (Национальный банк) ЦБ РФ _________________

NN п/п	Виды взысканий			Ед. изм.	Колич. значение
1	Проведено проверок, всего			ед.
	1.1	в т.ч. — банков и филиалов		-«-»
		1.1.1.	из них — проверено банков и филиалов по организации работы обменных пунктов	-«-»
	1.2	- юридических лиц (кроме банков и филиалов)		-«-»
	1.3	Из общего количества проверок проверки, проведенные совместно с другими контролирующими органами, всего		-«-»
2	Направлено предписаний об устранении выявленных нарушений, всего			-«-»
	2.1	в т.ч. за нарушения Инструкций ЦБ РФ: — № 7		-«-»
	2.2	Утратил силу. — Указание ЦБ РФ от 19.11.97 № 25-У
	2.3	- № 15		-«-»
	2.4	- № 19		-«-»
	2.5	- № 27		-«-»
	2.6	- № 30		-«-»
	2.7	- других <*>		-«-»
3	Количество направленных в Банк России представлений на временную приостановку действия лицензии в части проведения отдельных видов валютных операций, всего			-«-»
	3.1	в т.ч. за нарушения Инструкций ЦБ РФ: — № 15 (ст. 9 абз. 2)		-«-»
	3.2	- № 27 (разд. 13 п. 13.4)		-«-»
	3.3	- других <*>		-«-»
4	Количество направленных в Банк России представлений на временную приостановку действия или отзыв лицензии на проведение банковских операций в иностранной валюте, всего			-«-»
	4.1	в т.ч. за нарушение Инструкций ЦБ РФ: — № 15 (ст. 9 абз. 1)		-«-»
	4.2	- № 19 (разд. III п. 8)		-«-»
	4.3	- № 27 (разд. 13 п. 13.4)		-«-»
	4.4	- № 30 (разд. 11 п. 11.8)		-«-»
	4.5	- других <*>		-«-»
5	Аннулировано свидетельств о регистрации обменных пунктов, всего			-«-»
6	Количество отказов в регистрации обменных пунктов, всего			-«-»
7	Утратил силу. — Указание ЦБ РФ от 19.11.97 № 25-У
8	Сумма штрафных санкций, взысканных с уполномоченных банков (филиалов) в бесспорном порядке, всего <**>			млн. руб.
9	Сумма штрафных санкций, взысканных с юридических лиц (кроме банков и филиалов) в бесспорном порядке, всего <**>			-«-»
10	Направлено в суд, арбитражный суд исков о взыскании незаконно полученного дохода: — количество			ед.
	- сумма <**>			млн. руб.
11	Взыскано по решению суда, арбитражного суда сумм незаконно полученного дохода, всего <**>			млн. руб.
12	Утратил силу. — Указание ЦБ РФ от 19.11.97 № 25-У
13	В судебном порядке установлено незаконное применение штрафных санкций, всего: — количество случаев			ед.
	- сумма <**>			млн. руб.

---

<*> Указать номера Инструкций. <**> С точностью до одной десятой.

Начальник управления (отдела)
валютного регулирования и
валютного контроля               ____________________ (Ф.И.О.)
                                      (подпись)

Исполнитель ____________________ (Ф.И.О.)  Телефон:___________
                 (подпись)

Приложение 2 к письму ЦБ РФ от 29.11.95 № 211

Представляется со сводным отчетом за IV квартал

СХЕМА ПОЯСНИТЕЛЬНОЙ ЗАПИСКИ

(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.11.97 № 25-У)

Пояснительная записка включает дополнительную информацию и анализ по следующим пунктам сводного отчета (Приложение 1): По пункту 1. При проведении в соответствии с действующим законодательством совместных проверок с участием Федеральной службы по валютному и экспортному контролю, Департамента налоговой полиции, Министерства внутренних дел, Федеральной службы безопасности и др. приводятся наименование контролирующей организации и количество выполненных совместно проверок. Отдельно приводятся аналогичные сведения о проведении проверок с участием двух и более внешних организаций. По пунктам 2 — 4. Дается анализ наиболее распространенных нарушений валютного законодательства, за которые применены соответствующие виды санкций с использованием наиболее характерных примеров указанных нарушений. Приводится список уполномоченных банков и предприятий, которыми допущено повторное нарушение валютного законодательства. По пунктам 5 — 7. Даются основные причины примененных санкций и указывается количественная характеристика санкций по указанным причинам. По пунктам 8 — 11. Приводится перечень уполномоченных банков, уполномоченных предприятий, предприятий, занимающихся внешнеэкономической деятельностью, к которым применены наиболее крупные штрафные санкции. По пункту 13. Приводится следующая информация:

• когда, к кому, за что были применены санкции,
• когда, каким судом рассматривался данный вопрос,
• выписка из решения суда, характеризующая основания для признания незаконным применение штрафных санкций. В пояснительной записке также отмечаются случаи применения санкций, не перечисленных в Приложении 1.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 19.11.97 № 25-У)

---