--- title: "Информационное письмо Росфинмониторинга от 20.11.2012 N 21" number: "21" issuer: "Федеральная служба по финансовому мониторингу" issued_on: 2012-11-20 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-21-2012" --- ## Информационное письмо Росфинмониторинга от 20.11.2012 N 21 # Информационное письмо Росфинмониторинга от 20.11.2012 N 21 "О порядке представления информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими депозитарную деятельность и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг" > [!WARNING] > Документ фактически утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100008) Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110, признавшего [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya) Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 утратившим силу и утвердившего новую [инструкцию](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100017). > Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте www.fedsfm.ru по состоянию на 22.11.2012. **ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ** **ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО** от 20 ноября 2012 г. N 21 **О ПОРЯДКЕ**
**ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ**
**ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ** **ДЕПОЗИТАРНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ** **РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ** Настоящее письмо разъясняет порядок представления организациями, осуществляющими депозитарную деятельность (Депозитарий) и деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (Регистратор), порядка представления в Росфинмониторинг сведений о подлежащих контролю операциях. Единый [формат](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100023) представления в Росфинмониторинг информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, а также об операциях, по которым на основании реализации программ осуществления внутреннего контроля возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, установлен [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100010) о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 (далее - Инструкция). [Инструкцией](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100010) определены обязательные для формирования сообщения данные. При представлении информации в неполном объеме (не заполнении обязательных реквизитов электронного формализованного сообщения (СЭД) или [формы 4-СПД](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100093)) сообщение не может быть принято Росфинмониторингом. Учитывая особенности деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг при осуществлении депозитарной деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, ввиду которых Депозитарии и Регистраторы не всегда располагают информацией о сумме, на которую совершается операция, и контрагенте клиента, необходимой для заполнения обязательных реквизитов СЭД или [формы 4-СПД](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100093), то, до внесения соответствующих изменений в [Инструкцию](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p6), при представлении в Росфинмониторинг сведений о таких операциях реквизиты СЭД или [формы 4-СПД](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100093) заполняются следующим образом: 1) в [реквизите 210](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100128) - "Код вида организации (лица), представляющей (его) информацию" указывается значение 021 - депозитарий или 022 - регистратор;
2) в [реквизитах 117](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100108) - "Код валюты", [118](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100109) - "Сумма операции в валюте ее проведения", [119](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100110) - "Сумма операции в рублевом эквиваленте" следует указывать значение "0";
3) при заполнении реквизитов [Листа 03](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100171) "Сведения о плательщике по операции с денежными средствами или иным имуществом" или реквизитов [Листа 04](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100214) "Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом" (в зависимости от того, кем, плательщиком или получателем, является клиент организации), для заполнения которых у Депозитария (Регистратора) отсутствует необходимая информация, следует указывать значение "0" (или 01.01.2099 в полях типа DATE).
Одновременно в [реквизите 126](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100117) - "Дополнительная информация" [Листа 01](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100100) "Сведения об операции с денежными средствами или иным имуществом" необходимо обосновать причины отсутствия указанных сведений.
Данный порядок формирования сведений распространяется только на сообщения, связанные с осуществлением профессиональными участниками рынка ценных бумаг депозитарных операций и операций в реестре.
Для реализации направления сообщений в соответствии с указанным выше порядком организациям, представляющим сообщения в электронном виде, необходимо провести обновление АРМ "Организация" путем выполнения операции "Обмен", организациям, представляющим сообщения на бумажном носителе, необходимо провести обновление АРМ "Подготовка СПД" путем установления обновлений с сайта Росфинмониторинга, раздел "Организациям" - "Представление информации в Росфинмониторинг об операциях (сделках)" - "На бумажных носителях".
---