---
title: "Письмо Минфина РФ от 13.04.1992 N 20"
number: "20"
issuer: "Министерство финансов Российской Федерации"
issued_on: 1992-04-13
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-20"
---
## Письмо Минфина РФ от 13.04.1992 N 20
# Письмо Минфина РФ от 13.04.1992 N 20
(ред. от 31.03.1993)
"О лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг"
> [!IMPORTANT]
> Начало действия редакции (за исключением изменений, внесенных письмом Минфина РФ от 31.03.93 N 39) - 11.03.1993.
> КонсультантПлюс: примечание.
> Окончание действия редакции - 19.01.1994.
> Изменения, внесенные [письмом](https://bukva.ai/docs/pismo-18-1993#p100006) Минфина РФ от 02.03.1993 N 18, вступили в силу со дня официального опубликования (опубликовано в "Российских вестях" - 11.03.1993).
> Изменения, внесенные [письмом](https://bukva.ai/docs/pismo-39#p100015) Минфина РФ от 31.03.1993 N 39, вступили в силу со дня официального опубликования (опубликовано в "Российских вестях" - 22.04.1993).
**МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**
## ПИСЬМО
от 13 апреля 1992 г. N 20
**О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ**
**ЦЕННЫХ БУМАГ**
(в ред. Писем Минфина РФ от 02.03.93 N 18;
от 31.03.93 N 39)
Министерство финансов Российской Федерации направляет [Положение](#p100009) о лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг, разработанное во исполнение [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-78-1991#p100006) Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78 "Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР".
Фондовые биржи и фондовые отделы товарных и валютных бирж, получившие лицензии Министерства финансов РСФСР на право биржевой деятельности до выхода указанного [Положения,](#p100009) обязаны привести Устав (Положение об отделе) и Правила совершения операций с ценными бумагами в соответствие с требованиями [Положения](#p100009) и проинформировать об этом Министерство финансов Российской Федерации в срок до 1 мая текущего года.
По получении указанной информации от фондовых бирж (фондовых отделов товарных и валютных бирж) Министерство финансов Российской Федерации в письменной форме подтверждает действительность лицензии на право биржевой деятельности.
Заместитель Министра финансов
Российской Федерации
**С.В.ГОРБАЧЕВ**
## ПОЛОЖЕНИЕ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
(издается на основании Постановления Правительства РСФСР
от 28 декабря 1991 г. N 78)
## Общие положения
1. Лицензирование деятельности фондовых бирж и фондовых отделов товарных и валютных бирж (далее фондовых бирж и фондовых отделов бирж) является способом контроля государства за соблюдением фондовыми биржами и фондовыми отделами бирж требований законодательства, предъявляемых к их организационно-правовому статусу, отношениям биржи с ее членами и их представителями на бирже, регламенту деятельности и квалификации персонала биржи и преследует цель предупреждения случаев появления на рынке ценных бумаг фондовых бирж и фондовых отделов бирж, которые по основным параметрам своей деятельности не отвечают требованиям [Положения](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-78-1991#p100023) о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 года N 78 и действующего законодательства Российской Федерации
2. Лицензирование биржевой деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется Министерством финансов Российской Федерации.
3. Фондовые отделы, как структурные подразделения, могут быть созданы при товарных и валютных биржах, имеющих лицензии Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур на право биржевой деятельности и отвечающих требованиям VI раздела [Положения](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-78-1991#p100154) о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78.
4. Квалификационные требования к персоналу фондовых бирж (фондовых отделов бирж) устанавливаются Положением об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг.
Обязательной аттестации подлежат следующие категории служащих биржи:
- исполнительные директора биржи (управляющий и заместители управляющего фондовым отделом);
- руководители комиссии, палат и подразделений биржи (фондового отдела биржи), непосредственно обеспечивающих соблюдение биржевых правил совершения операций с ценными бумагами;
- служащие биржи (фондового отдела биржи), работающие в торговом зале (за исключением технических исполнителей).
5. Лицензии на право биржевой деятельности на рынке ценных бумаг не имеют ограничения по сроку действия.
6. За лицензирование фондовых бирж и фондовых отделов бирж взимается единовременный сбор в размере 1 миллион рублей и зачисляется в доход республиканского бюджета Российской Федерации на раздел 12, параграф 91, символ отчетности Центрального банка Российской Федерации 62.
> *(в ред. Писем Минфина РФ от 02.03.93 [N 18;](https://bukva.ai/docs/pismo-18-1993#p100007) от 31.03.93 [N 39)](https://bukva.ai/docs/pismo-39#p100016)*
## Порядок выдачи лицензии
7. Для получения лицензии фондовая биржа или фондовый отдел биржи должны представить в Министерство финансов Российской Федерации следующие документы:
7.1. заявление (в произвольной форме) на получение лицензии за подписью руководства биржи;
7.2. прошитые, нотариально заверенные: копия свидетельства о государственной регистрации и 2 экземпляра копии устава биржи; (для фондовых отделов: 2 экземпляра прошитых копий Положения о фондовом отделе, удостоверенных печатью и подписями руководства биржи);
7.3. для товарных, валютных и иных бирж: нотариально заверенная копия лицензии на право биржевой деятельности, выданная Государственным комитетом Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур;
7.4. 2 экземпляра копии Правил совершения операций с ценными бумагами на фондовой бирже (в фондовом отделе биржи), прошитые и удостоверенные печатью и подписью руководства биржи (два экземпляра);
7.5. копии квалификационных аттестатов сотрудников фондовой биржи (фондового отдела биржи), выданных Министерством финансов Российской Федерации;
7.6. копию платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензий.
8. Устав фондовой биржи (Положение о фондовом отделе биржи) или Правила совершения операций с ценными бумагами на фондовой бирже (в фондовом отделе биржи) должны обязательно содержать следующие положения:
8.1. гласное и публичное проведение торгов;
8.2. заключение биржевых сделок только в помещении фондовой биржи (фондового отдела биржи);
8.3. регистрация сделок и доведение информации о них (включая информацию о цене сделки) до участников биржевых торгов в ходе биржевого собрания;
8.4. необходимость публикации данных о ценных бумагах, допущенных к котировке на данной бирже (фондовом отделе биржи);
8.5. необходимость предотвращения неравноправного положения членов биржи, эмитентов и инвесторов;
8.6. необходимость предотвращения недобросовестных сделок, не основанных на принципах справедливой и равноправной торговли и ущемляющих интересы инвесторов;
8.7. запрет наемным служащим биржи прямо либо косвенно использовать или передавать конфиденциальную информацию другим лицам для осуществления операций с ценными бумагами, а также для целей личного инвестирования;
8.8. квалификационные требования к членам биржи (фондового отдела биржи), а также к их сотрудникам; порядок приема в члены биржи и исключения из числа членов биржи;
8.9. права и обязанности членов биржи; 8.10. порядок
разрешения споров между членами биржи, а также
между биржей и ее членами, членами биржи и их клиентами, членами биржи и их служащими, а также право апелляции по таким спорам;
8.11. порядок избрания руководящих органов фондовой биржи (фондового отдела биржи) и осуществления ими своих функций;
8.12. механизм контроля со стороны фондовой биржи (фондового отдела биржи) за соблюдением членами фондовой биржи (фондового отдела биржи) Устава и Правил совершения операций с ценными бумагами;
8.13. правила допуска ценных бумаг к торговле на фондовой бирже (фондовом отделе биржи), а также правила исключения ценных бумаг из торговли на фондовой бирже (фондовом отделе биржи);
8.14. порядок и источники финансирования деятельности биржи;
8.15. порядок регистрации и оформления биржевых сделок;
8.16. размер и правила взимания биржевых сборов;
8.17. порядок уплаты налога на операции с ценными бумагами;
8.18. порядок свертки расчетов по заключенным сделкам.
9. Министерство финансов Российской Федерации может отказать бирже в выдаче лицензии на право биржевой деятельности с ценными бумагами, если Устав фондовой биржи (Положение о фондовом отделе биржи), Правила совершения операций с ценными бумагами не дают возможности бирже обеспечить требования, изложенные в VI разделе [Положения](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-78-1991#p100154) о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78, в [п. 8](#p100030) настоящего Положения, иного действующего законодательства Российской Федерации.
10. Лицензия выдается при отсутствии претензий по представленным документам. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 45 дней с даты получения их Министерством финансов Российской Федерации.
При наличии претензий к документам Министерство финансов Российской Федерации доводит до сведения руководства биржи мотивированный отказ в выдаче лицензии в письменном виде.
При повторном представлении документов на получение лицензии единовременный сбор уплачивается биржей повторно.
Лицензия оформляется по форме, указанной в [приложении N 1.](#p100074)
11. На одном экземпляре представленных в Министерство финансов Российской Федерации Устава фондовой биржи (Положение о фондовом отделе) и Правил совершения операций с ценными бумагами ставится печать Министерства и штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО". Указанные документы возвращаются бирже.
Лицензия при отсутствии вышеперечисленных документов с печатью Министерства финансов Российской Федерации и штампом "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО" является недействительной.
12. Внесение изменений в вышеперечисленные документы должно быть оформлено и зарегистрировано в Министерстве финансов Российской Федерации в аналогичном порядке.
При этом дополнительная уплата единовременного сбора не производится.
## Контроль за использованием лицензий
13. В ходе контроля за использованием лицензии на право биржевой деятельности на рынке ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации (либо министерства финансов республик в составе Российской Федерации, финансовые управления (отделы) администрации краев, областей и автономных образований, главные финансовые управления администрации городов Москвы, Санкт-Петербурга и Московской области по поручению Министерства финансов Российской Федерации) имеет право затребовать любые, не являющиеся конфиденциальными, документы, связанные с деятельностью фондовой биржи либо фондового отдела биржи, а также осуществлять проверки деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи) на месте.
14. Лицензия на право биржевой деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи) может быть приостановлена или отозвана в следующих случаях:
- отказа фондовой биржи (фондового отдела биржи) представить необходимые документы, затребованные Министерством финансов Российской Федерации;
- отказа фондовой биржи (фондового отдела биржи) выполнить требования по устранению недостатков, выявленных Министерством финансов Российской Федерации;
- несоблюдения биржей (фондовым отделом биржи) либо отдельными членами биржи (фондового отдела биржи) требований VI раздела [Положения](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-78-1991#p100154) о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. N 78, [п. 8](#p100030) настоящего Положения, иного действующего законодательства Российской Федерации;
- изменения Устава фондовой биржи (Положения о фондовом отделе) и Правил совершения операций с ценными бумагами без последующей регистрации в Министерстве финансов Российской Федерации;
- лишения всех служащих фондовой биржи (фондового отделения) квалификационных аттестатов либо истечения срока действия квалификационных аттестатов всех служащих фондовой биржи (фондового отдела биржи);
- в случае, отсутствия сделок с ценными бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе биржи) в течение 6 месяцев с момента получения лицензии в Министерстве финансов Российской Федерации;
- в случае, если месячный объем сделок с ценными бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе биржи), исходя из фактической стоимости ценных бумаг в течение трех месяцев подряд, по истечении 6 месяцев с момента получения лицензии в Министерстве финансов Российской Федерации, составляет менее 10 млн. руб.
> *(в ред. [Письма](https://bukva.ai/docs/pismo-18-1993#p100008) Минфина РФ от 02.03.93 N 18)*
15. Отзыв лицензии на право ведения биржевой деятельности на рынке ценных бумаг, либо приостановление ее действия производится Министерством финансов Российской Федерации и доводится до сведения биржи в письменном виде.
В случае отзыва (аннулирования) лицензии на право биржевой деятельности повторная выдача этому юридическому лицу лицензии на право биржевой деятельности допускается не ранее, чем через 6 месяцев после отзыва предыдущей лицензии и осуществляется в порядке, установленном настоящим Положением.
В случае приостановления действия лицензии на право биржевой деятельности ее продление осуществляется после представления фондовой биржей (фондовым отделом биржи) в Министерство финансов Российской Федерации отчета об устранении нарушений, ставших причиной приостановления действия лицензии. Продление действия лицензии в этом случае производится Министерством финансов Российской Федерации по итогам рассмотрения отчета об устранении нарушений и, в необходимых случаях, результатов проверки деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи).
> *(в ред. [Письма](https://bukva.ai/docs/pismo-18-1993#p100011) Минфина РФ от 02.03.93 N 18)*
16. Биржа имеет право обжаловать действия Министерства финансов Российской Федерации в судебных органах.
Заместитель Министра финансов
Российской Федерации
**С.В.ГОРБАЧЕВ**
Заместитель начальника Управления
государственных ценных бумаг
и финансового рынка
**М.В.АНТОНОВ**
```text
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Приложение N 1 │
│ │
│ На бланке министерства "УТВЕРЖДАЮ" │
│ финансов Российской Заместитель министра │
│ Федерации финансов Российской │
│ Федерации │
│ ________ подпись │
│ печать │
│ "___"__________19___года │
│ │
│ │
│ ЛИЦЕНЗИЯ N .. │
│ Решением Министерства финансов Российской Федерации от │
│ "__"______19__ года предоставляется право на осуществление │
│ биржевой деятельности на рынке ценных бумаг │
│ ____________________________________ ФОНДОВОЙ БИРЖЕ │
│ или │
│ ФОНДОВОМУ ОТДЕЛУ ________________________________ БИРЖИ │
│ │
│ Юридический адрес ______________________________________ │
│ Расчетный счет __________ в ____________________________ │
│ банке МФО ______________________________________________ │
│ │
│ Начальник Управления государственных ценных бумаг │
│ и финансового рынка Подпись │
│ │
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
```
---