Письмо Минфина РФ от 13.04.1992 № 20

(ред. от 31.03.1993)

«О лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг»

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО

от 13 апреля 1992 г. № 20

О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Министерство финансов Российской Федерации направляет Положение о лицензировании биржевой деятельности на рынке ценных бумаг, разработанное во исполнение Постановления Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. № 78 «Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР».

Фондовые биржи и фондовые отделы товарных и валютных бирж, получившие лицензии Министерства финансов РСФСР на право биржевой деятельности до выхода указанного Положения, обязаны привести Устав (Положение об отделе) и Правила совершения операций с ценными бумагами в соответствие с требованиями Положения и проинформировать об этом Министерство финансов Российской Федерации в срок до 1 мая текущего года.

По получении указанной информации от фондовых бирж (фондовых отделов товарных и валютных бирж) Министерство финансов Российской Федерации в письменной форме подтверждает действительность лицензии на право биржевой деятельности.

ПОЛОЖЕНИЕ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Общие положения

1. Лицензирование деятельности фондовых бирж и фондовых отделов товарных и валютных бирж (далее фондовых бирж и фондовых отделов бирж) является способом контроля государства за соблюдением фондовыми биржами и фондовыми отделами бирж требований законодательства, предъявляемых к их организационно-правовому статусу, отношениям биржи с ее членами и их представителями на бирже, регламенту деятельности и квалификации персонала биржи и преследует цель предупреждения случаев появления на рынке ценных бумаг фондовых бирж и фондовых отделов бирж, которые по основным параметрам своей деятельности не отвечают требованиям Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 года № 78 и действующего законодательства Российской Федерации

2. Лицензирование биржевой деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется Министерством финансов Российской Федерации.

3. Фондовые отделы, как структурные подразделения, могут быть созданы при товарных и валютных биржах, имеющих лицензии Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур на право биржевой деятельности и отвечающих требованиям VI раздела Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. № 78.

4. Квалификационные требования к персоналу фондовых бирж (фондовых отделов бирж) устанавливаются Положением об аттестации специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций на рынке ценных бумаг.

Обязательной аттестации подлежат следующие категории служащих биржи:

• исполнительные директора биржи (управляющий и заместители управляющего фондовым отделом);
• руководители комиссии, палат и подразделений биржи (фондового отдела биржи), непосредственно обеспечивающих соблюдение биржевых правил совершения операций с ценными бумагами;
• служащие биржи (фондового отдела биржи), работающие в торговом зале (за исключением технических исполнителей).

5. Лицензии на право биржевой деятельности на рынке ценных бумаг не имеют ограничения по сроку действия.

6. За лицензирование фондовых бирж и фондовых отделов бирж взимается единовременный сбор в размере 1 миллион рублей и зачисляется в доход республиканского бюджета Российской Федерации на раздел 12, параграф 91, символ отчетности Центрального банка Российской Федерации 62.

(в ред. Писем Минфина РФ от 02.03.93 № 18; от 31.03.93 № 39)

Порядок выдачи лицензии

7. Для получения лицензии фондовая биржа или фондовый отдел биржи должны представить в Министерство финансов Российской Федерации следующие документы:

7.1. заявление (в произвольной форме) на получение лицензии за подписью руководства биржи;

7.2. прошитые, нотариально заверенные: копия свидетельства о государственной регистрации и 2 экземпляра копии устава биржи; (для фондовых отделов: 2 экземпляра прошитых копий Положения о фондовом отделе, удостоверенных печатью и подписями руководства биржи);

7.3. для товарных, валютных и иных бирж: нотариально заверенная копия лицензии на право биржевой деятельности, выданная Государственным комитетом Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур;

7.4. 2 экземпляра копии Правил совершения операций с ценными бумагами на фондовой бирже (в фондовом отделе биржи), прошитые и удостоверенные печатью и подписью руководства биржи (два экземпляра);

7.5. копии квалификационных аттестатов сотрудников фондовой биржи (фондового отдела биржи), выданных Министерством финансов Российской Федерации;

7.6. копию платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензий.

8. Устав фондовой биржи (Положение о фондовом отделе биржи) или Правила совершения операций с ценными бумагами на фондовой бирже (в фондовом отделе биржи) должны обязательно содержать следующие положения:

8.1. гласное и публичное проведение торгов;

8.2. заключение биржевых сделок только в помещении фондовой биржи (фондового отдела биржи);

8.3. регистрация сделок и доведение информации о них (включая информацию о цене сделки) до участников биржевых торгов в ходе биржевого собрания;

8.4. необходимость публикации данных о ценных бумагах, допущенных к котировке на данной бирже (фондовом отделе биржи);

8.5. необходимость предотвращения неравноправного положения членов биржи, эмитентов и инвесторов;

8.6. необходимость предотвращения недобросовестных сделок, не основанных на принципах справедливой и равноправной торговли и ущемляющих интересы инвесторов;

8.7. запрет наемным служащим биржи прямо либо косвенно использовать или передавать конфиденциальную информацию другим лицам для осуществления операций с ценными бумагами, а также для целей личного инвестирования;

8.8. квалификационные требования к членам биржи (фондового отдела биржи), а также к их сотрудникам; порядок приема в члены биржи и исключения из числа членов биржи;

8.9. права и обязанности членов биржи; 8.10. порядок

разрешения споров между членами биржи, а также между биржей и ее членами, членами биржи и их клиентами, членами биржи и их служащими, а также право апелляции по таким спорам;

8.11. порядок избрания руководящих органов фондовой биржи (фондового отдела биржи) и осуществления ими своих функций;

8.12. механизм контроля со стороны фондовой биржи (фондового отдела биржи) за соблюдением членами фондовой биржи (фондового отдела биржи) Устава и Правил совершения операций с ценными бумагами;

8.13. правила допуска ценных бумаг к торговле на фондовой бирже (фондовом отделе биржи), а также правила исключения ценных бумаг из торговли на фондовой бирже (фондовом отделе биржи);

8.14. порядок и источники финансирования деятельности биржи;

8.15. порядок регистрации и оформления биржевых сделок;

8.16. размер и правила взимания биржевых сборов;

8.17. порядок уплаты налога на операции с ценными бумагами;

8.18. порядок свертки расчетов по заключенным сделкам.

9. Министерство финансов Российской Федерации может отказать бирже в выдаче лицензии на право биржевой деятельности с ценными бумагами, если Устав фондовой биржи (Положение о фондовом отделе биржи), Правила совершения операций с ценными бумагами не дают возможности бирже обеспечить требования, изложенные в VI разделе Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. № 78, в п. 8 настоящего Положения, иного действующего законодательства Российской Федерации.

10. Лицензия выдается при отсутствии претензий по представленным документам. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 45 дней с даты получения их Министерством финансов Российской Федерации.

При наличии претензий к документам Министерство финансов Российской Федерации доводит до сведения руководства биржи мотивированный отказ в выдаче лицензии в письменном виде.

При повторном представлении документов на получение лицензии единовременный сбор уплачивается биржей повторно.

Лицензия оформляется по форме, указанной в приложении № 1.

11. На одном экземпляре представленных в Министерство финансов Российской Федерации Устава фондовой биржи (Положение о фондовом отделе) и Правил совершения операций с ценными бумагами ставится печать Министерства и штамп «ЗАРЕГИСТРИРОВАНО». Указанные документы возвращаются бирже.

Лицензия при отсутствии вышеперечисленных документов с печатью Министерства финансов Российской Федерации и штампом «ЗАРЕГИСТРИРОВАНО» является недействительной.

12. Внесение изменений в вышеперечисленные документы должно быть оформлено и зарегистрировано в Министерстве финансов Российской Федерации в аналогичном порядке.

При этом дополнительная уплата единовременного сбора не производится.

Контроль за использованием лицензий

13. В ходе контроля за использованием лицензии на право биржевой деятельности на рынке ценных бумаг Министерство финансов Российской Федерации (либо министерства финансов республик в составе Российской Федерации, финансовые управления (отделы) администрации краев, областей и автономных образований, главные финансовые управления администрации городов Москвы, Санкт-Петербурга и Московской области по поручению Министерства финансов Российской Федерации) имеет право затребовать любые, не являющиеся конфиденциальными, документы, связанные с деятельностью фондовой биржи либо фондового отдела биржи, а также осуществлять проверки деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи) на месте.

14. Лицензия на право биржевой деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи) может быть приостановлена или отозвана в следующих случаях:

• отказа фондовой биржи (фондового отдела биржи) представить необходимые документы, затребованные Министерством финансов Российской Федерации;
• отказа фондовой биржи (фондового отдела биржи) выполнить требования по устранению недостатков, выявленных Министерством финансов Российской Федерации;
• несоблюдения биржей (фондовым отделом биржи) либо отдельными членами биржи (фондового отдела биржи) требований VI раздела Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. № 78, п. 8 настоящего Положения, иного действующего законодательства Российской Федерации;
• изменения Устава фондовой биржи (Положения о фондовом отделе) и Правил совершения операций с ценными бумагами без последующей регистрации в Министерстве финансов Российской Федерации;
• лишения всех служащих фондовой биржи (фондового отделения) квалификационных аттестатов либо истечения срока действия квалификационных аттестатов всех служащих фондовой биржи (фондового отдела биржи);
• в случае, отсутствия сделок с ценными бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе биржи) в течение 6 месяцев с момента получения лицензии в Министерстве финансов Российской Федерации;
• в случае, если месячный объем сделок с ценными бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе биржи), исходя из фактической стоимости ценных бумаг в течение трех месяцев подряд, по истечении 6 месяцев с момента получения лицензии в Министерстве финансов Российской Федерации, составляет менее 10 млн. руб.

(в ред. Письма Минфина РФ от 02.03.93 № 18)

15. Отзыв лицензии на право ведения биржевой деятельности на рынке ценных бумаг, либо приостановление ее действия производится Министерством финансов Российской Федерации и доводится до сведения биржи в письменном виде.

В случае отзыва (аннулирования) лицензии на право биржевой деятельности повторная выдача этому юридическому лицу лицензии на право биржевой деятельности допускается не ранее, чем через 6 месяцев после отзыва предыдущей лицензии и осуществляется в порядке, установленном настоящим Положением.

В случае приостановления действия лицензии на право биржевой деятельности ее продление осуществляется после представления фондовой биржей (фондовым отделом биржи) в Министерство финансов Российской Федерации отчета об устранении нарушений, ставших причиной приостановления действия лицензии. Продление действия лицензии в этом случае производится Министерством финансов Российской Федерации по итогам рассмотрения отчета об устранении нарушений и, в необходимых случаях, результатов проверки деятельности фондовой биржи (фондового отдела биржи).

(в ред. Письма Минфина РФ от 02.03.93 № 18)

16. Биржа имеет право обжаловать действия Министерства финансов Российской Федерации в судебных органах.

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
<pre class="legal-pre">│                                             Приложение N 1     │
│                                                                │
│  На бланке министерства                     "УТВЕРЖДАЮ"        │
│  финансов Российской                  Заместитель министра     │
│  Федерации                            финансов Российской      │
│                                       Федерации                │
│                                             ________ подпись   │
│                                                      печать    │
│                                      "___"__________19___года  │
│                                                                │
│                                                                │
│                          ЛИЦЕНЗИЯ N ..                         │
│    Решением Министерства финансов Российской Федерации  от     │
│ "__"______19__ года предоставляется право на осуществление     │
│ биржевой деятельности на рынке ценных бумаг                    │
│ ____________________________________ ФОНДОВОЙ БИРЖЕ            │
│                            или                                 │
│ ФОНДОВОМУ ОТДЕЛУ ________________________________ БИРЖИ        │
│                                                                │
│ Юридический адрес ______________________________________       │
│ Расчетный счет __________ в ____________________________       │
│ банке МФО ______________________________________________       │
│                                                                │
│ Начальник Управления государственных ценных бумаг              │
│ и финансового рынка                               Подпись      │
│                                                                │</pre>
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘

---