---
title: "Информационное письмо Росстрахнадзора от 14.04.2008 N 1959/03-04/19"
number: "1959/03-04/19"
issuer: "Федеральная служба страхового надзора"
issued_on: 2008-04-14
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-195903-0419"
---
## Информационное письмо Росстрахнадзора от 14.04.2008 N 1959/03-04/19
# Информационное письмо Росстрахнадзора от 14.04.2008 N 1959/03-04/19
"О типовых ошибках, допускаемых страховыми организациями при представлении сведений в Федеральную службу по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг)"
> [!IMPORTANT]
> КонсультантПлюс: примечание.
> По вопросам применения страховыми организациями Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" см. [Информационное письмо](https://bukva.ai/docs/pismo-311903-04) Росстрахнадзора от 05.06.2008 N 3119/03-04.
**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА СТРАХОВОГО НАДЗОРА**
**ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО**
от 14 апреля 2008 г. N 1959/03-04/19
**О ТИПОВЫХ ОШИБКАХ,**
**ДОПУСКАЕМЫХ СТРАХОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ**
**СВЕДЕНИЙ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ**
**МОНИТОРИНГУ (РОСФИНМОНИТОРИНГ)**
Федеральная служба страхового надзора на основании информации, предоставленной Росфинмониторингом, о типовых ошибках, допускаемых организациями при представлении сведений в соответствии с [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-86-2005-rosfinmonitoring-federalnaya#p100012) Федеральной службы по финансовому мониторингу от 07.06.2005 N 86 "Об утверждении Инструкции о представлении в Росфинмониторинг информации, предусмотренной Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100179) от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", доводит до сведения страховых организаций результаты анализа сообщений, представленных страховыми организациями в 2007 году. Этот анализ выявил существенные типовые недостатки:
- не заполняются реквизиты "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" ([216](https://bukva.ai/docs/prikaz-86-2005-rosfinmonitoring-federalnaya#p100161), [316](https://bukva.ai/docs/prikaz-86-2005-rosfinmonitoring-federalnaya#p100204), [416](https://bukva.ai/docs/prikaz-86-2005-rosfinmonitoring-federalnaya#p100247)) и "Регистрационный номер в стране регистрации" ([217](https://bukva.ai/docs/prikaz-86-2005-rosfinmonitoring-federalnaya#p100162), [317](https://bukva.ai/docs/prikaz-86-2005-rosfinmonitoring-federalnaya#p100205), [417](https://bukva.ai/docs/prikaz-86-2005-rosfinmonitoring-federalnaya#p100248)). Реквизит "Регистрационный номер в стране регистрации" является обязательным для заполнения. Подлежит обязательному указанию также идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) за исключением случаев отсутствия у организации ИНН на законном основании (для юридических лиц - нерезидентов, которым не присвоен ИНН, указывается код иностранной организации);
- при заполнении реквизитов "Код валюты", "Код субъекта РФ", "Код страны" используется информация, не соответствующая справочникам, предусмотренным [пунктом 5.4](https://bukva.ai/docs/prikaz-86-2005-rosfinmonitoring-federalnaya#p100085) Инструкции, утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 07.06.2005 N 86;
- используется нестандартный формат [формы 3-СПД](https://bukva.ai/docs/prikaz-86-2005-rosfinmonitoring-federalnaya#p100118) (например, один лист формы занимает 3 или 4 страницы, что делает невозможной автоматическую обработку);
- в [реквизите 113](https://bukva.ai/docs/prikaz-86-2005-rosfinmonitoring-federalnaya#p100132) "Дата совершения операции" указывается более поздняя дата, чем в [реквизите 111](https://bukva.ai/docs/prikaz-86-2005-rosfinmonitoring-federalnaya#p100130) "Дата сообщения";
- при представлении сообщений на исправление ([реквизит](https://bukva.ai/docs/prikaz-86-2005-rosfinmonitoring-federalnaya#p100124) "Вид документа" - "2-исправление записи") и на замену (реквизит "Вид документа" - "3-запрос замены записи") изменяется первичная пара значений реквизитов номера и даты сообщения, которые являются уникальным идентификатором операции и не подлежат изменению при корректировке сообщений;
- в [реквизите](https://bukva.ai/docs/prikaz-86-2005-rosfinmonitoring-federalnaya#p100124) "Вид документа" при инициативной замене сообщения используется значение реквизита "2-исправление записи" вместо значения "3-запрос замены записи" и наоборот, при исправлении сообщения по запросу Росфинмониторинга используется значение реквизита "3-запрос замены записи" вместо значения "2-исправление записи";
- не заполняется [Лист 03](https://bukva.ai/docs/prikaz-86-2005-rosfinmonitoring-federalnaya#p100190) формы "Сведения о плательщике по операции с денежными средствами или иным имуществом" или [Лист 04](https://bukva.ai/docs/prikaz-86-2005-rosfinmonitoring-federalnaya#p100233) формы "Сведения о получателе по операции с денежными средствами или иным имуществом" в зависимости от того, в каком качестве выступает организация, представляющая сведения;
- при проведении одним участником нескольких однотипных операций представляется одно сообщение с указанием общей суммы по нескольким операциям.
Обращаем особое внимание на то, что представление сведений, предусмотренных Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100179) от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон), должно осуществляться в строгом соответствии с установленным нормативно-правовыми актами [порядком](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-209-2014#p100009), а нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части представления информации, предусмотренной Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100221), может повлечь установленную законодательством [ответственность](https://bukva.ai/docs/kodeks-195-fz/statya-10-1#p5).
Руководитель
**И.В.ЛОМАКИН-РУМЯНЦЕВ**
---