--- title: "Письмо Банка России от 13.12.1995 N 142-95" number: "142-95" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 1995-12-13 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-142-95" --- ## Письмо Банка России от 13.12.1995 N 142-95 # Письмо Банка России от 13.12.1995 N 142-95 "Об опыте взаимодействия ГУ Банка России по Ростовской области с правоохранительными органами" > [!WARNING] > КонсультантПлюс: примечание. > При применении документа следует учитывать, что Уголовно - процессуальный кодекс РСФСР утратил силу в связи с принятием Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-177-fz-2001/statya-2#p100010) от 18.12.2001 N 177-ФЗ, которым с 1 июля 2002 года введен в действие Уголовно - процессуальный [кодекс](https://bukva.ai/docs/kodeks-174-fz/statya-1) Российской Федерации. **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ** **ПИСЬМО** от 13 декабря 1995 г. N 142-95 **ОБ ОПЫТЕ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ГУ ЦБ РФ ПО РОСТОВСКОЙ ОБЛАСТИ**
**С ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ**
Направляется для возможного использования в практической деятельности копия совместного письма прокуратуры, УВД и ГУ ЦБ РФ по Ростовской области "О порядке взаимодействия органов прокуратуры и УВД с ГУ ЦБ РФ". При применении содержащихся в нем положений просим иметь в виду следующее. 1. В соответствии с действующим законодательством основаниями к передаче информации в правоохранительные органы являются: а) наличие возбужденного уголовного дела; б) рассмотрение заявлений и сообщений о преступлении в порядке [ст. 109](https://bukva.ai/docs/ugolovno-protsessualnyy-kodeks-rsfsr-vs-rf-verhovnyy-sovet/statya-109#p100554) УПК РСФСР; в) наличие сообщений и сведений о нарушениях законности, требующих непосредственного прокурорского реагирования (ч. 2 [ст. 20](https://bukva.ai/docs/zakon-2202-1/statya-20#p100092) Закона о прокуратуре Российской Федерации); г) в ограниченных случаях - при наличии данных, указанных в [Указе](https://bukva.ai/docs/ukaz-1226) Президента России от 26 июня 1994 года "О неотложных мерах по защите населения от бандитизма и иных проявлений организованной преступности". 2. В перечень оперативно-розыскных мероприятий, проводимых органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность [(статья 6](https://bukva.ai/docs/zakon-144-fz-1995/statya-6#p100037) Закона "Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации"), поручения (требования) о проведении проверок (ревизий) не входят. Поэтому поручения о проведении проверок, поступившие от органов внутренних дел и имеющие ссылку на [статью 11](https://bukva.ai/docs/zakon-1026-1-1991/statya-11#p100099) Закона "О милиции", могут быть приняты к исполнению только при наличии оснований, перечисленных в пункте 1 настоящего письма. 3. Консультационная помощь, оказываемая расчетно-кассовыми центрами городским, районным прокурорам, начальникам ОВД, может выражаться только в даче письменных разъяснений по вопросам банковского законодательства и порядка осуществления тех или иных банковских операций, осуществляемых этими РКЦ. 4. Справки по операциям и счетам юридических лиц могут выдаваться органам прокуратуры при отсутствии возбужденного уголовного дела при наличии оснований, указанных в части 2 [статьи 20](https://bukva.ai/docs/zakon-2202-1/statya-20#p100092) Закона о прокуратуре, либо при рассмотрении заявлений и сообщений о преступлении в порядке [статьи 109](https://bukva.ai/docs/ugolovno-protsessualnyy-kodeks-rsfsr-vs-rf-verhovnyy-sovet/statya-109#p100554) УПК РСФСР. 5. При поступлении запросов, требований о проведении проверок или предоставлении материалов со ссылкой на [Указ](https://bukva.ai/docs/ukaz-1226) Президента Российской Федерации от 14 июня 1994 г. N 1226 "О неотложных мерах по защите населения от бандитизма и иных проявлений организованной преступности" необходимо обращать внимание на их соответствие [статьям 7,](https://bukva.ai/docs/ukazanie-genprokuratury-rf-mvd-rf-fsk-rf-ot-1994#p100017) [7.3 и 7.4](https://bukva.ai/docs/ukazanie-genprokuratury-rf-mvd-rf-fsk-rf-ot-1994#p100026) указания Генеральной прокуратуры РФ, МВД РФ и ФСК РФ от 24 июня 1994 года о порядке реализации норм этого Указа Президента Российской Федерации. Заместитель
Председателя Банка России -
директор Юридического департамента
**К.Д.ЛУБЕНЧЕНКО**
Приложение
**ПРОКУРАТУРА РОСТОВСКОЙ ОБЛАСТИ** 1 августа 1995 г. N 7-212-95 **УПРАВЛЕНИЕ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОСТОВСКОЙ ОБЛАСТИ** 1 августа 1995 г. N 7-212-95 **ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РФ ПО РОСТОВСКОЙ ОБЛАСТИ** 7 августа 1995 г. N 14-2-5/22 **ПИСЬМО** **О ПОРЯДКЕ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ОРГАНОВ ПРОКУРАТУРЫ** **И УВД С ГУ ЦБ РФ** В соответствии с результатами совместного совещания представителей Главного управления ЦБ РФ по Ростовской области, прокуратуры области и УВД РО от 17.07.95 и на основании действующего законодательства, в целях упорядочения взаимодействия правоохранительных органов с подразделениями Центрального банка РФ в дальнейшем прошу руководствоваться следующими положениями: 1. Постановления, письма, требования о проведении проверок и ревизий деятельности коммерческих банков и предоставлении материалов проверок банков на основании ст. [ст. 20,](https://bukva.ai/docs/zakon-2202-1/statya-20#p100092) [21](https://bukva.ai/docs/zakon-2202-1/statya-21#p100093) Закона РФ "О прокуратуре Российской Федерации", [ст. 11](https://bukva.ai/docs/zakon-1026-1-1991/statya-11#p100099) Закона РСФСР "О милиции" впредь необходимо направлять для исполнения только через прокуратуру области и УВД области. (Это не относится к статистическим и иным материалам, не подпадающим под требования о банковской тайне, которая в соответствии со [ст. 25](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1/statya-25#p100123) Закона РСФСР "О банках и банковской деятельности" подразумевает тайну по операциям, счетам и вкладам своих клиентов и корреспондентов.) 2. Требования о проведении проверок должны быть мотивированными, со ссылками на закон и упоминанием оснований - сигналов, жалоб, заявлений, оперативной информации (без расшифровки). Включение в план проверок конкретных банков с привлечением специалистов Центрального Банка необходимо осуществлять на основании имеющихся сведений от контролирующих органов, граждан, оперативной информации и т.д., предусмотренных [ст. 21](https://bukva.ai/docs/zakon-2202-1-1992/statya-22#p100118) Закона о прокуратуре и [ст. 11](https://bukva.ai/docs/zakon-1026-1-1991/statya-11#p100099) Закона о милиции. 3. В требованиях о проведении проверок указывать конкретный перечень подлежащих выяснению вопросов, которые не должны выходить за рамки действующих законодательных актов - в частности, Законов ["О прокуратуре](https://bukva.ai/docs/zakon-2202-1-1992/statya-1) Российской Федерации", ["О милиции"](https://bukva.ai/docs/zakon-1026-1-1991/statya-1) и ["О банках](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1/statya-1) и банковской деятельности", ["О Центральном банке](https://bukva.ai/docs/zakon-394-1-1990/statya-1) Российской Федерации (Банке России)". 4. ГУ ЦБ по области наделено правом проведения проверок деятельности только коммерческих банков. Финансово-хозяйственная деятельность клиентов коммерческих банков в сферу его функциональных обязанностей не входит. При необходимости проверок клиентов банков, то есть предприятий и организаций, их проведение следует поручать другим соответствующим контролирующим органам (налоговым инспекциям, контрольно-ревизионным органам и др.). Сведения о клиентах коммерческих банков, при наличии к этому законных оснований, необходимо запрашивать из непосредственно обслуживающих их банков. 5. Территориальные структурные подразделения ГУ ЦБ, расположенные непосредственно в городах и районах - расчетно-кассовые центры (РКЦ), имеют основные функции: осуществление расчетов между банками, контроль за этими расчетами через корреспондентские счета, хранение ценностей и кассовое обслуживание банков. Проверка деятельности банков в компетенцию РКЦ не входит, вследствие того, что в них отсутствует необходимый штат работников, которые бы осуществляли данные проверки. РКЦ могут оказывать городским и районным прокурорам, начальникам ОВД и т.д. консультативную помощь, предоставлять справки и информацию по вопросам, отнесенным к их ведению. По остальным вопросам следует обращаться в ГУ ЦБ через прокуратуру области. 6. В соответствии со [ст. 127](https://bukva.ai/docs/ugolovno-protsessualnyy-kodeks-rsfsr-vs-rf-verhovnyy-sovet/statya-127#p100657) УПК РСФСР следователь прокуратуры или УВД является самостоятельной процессуальной фигурой и по находящимся в его производстве уголовным делам имеет право давать обязательные к исполнению поручения о проведении ревизий и изымать документы без предварительного согласования с УВД области и прокуратурой области. В случае перегруженности контрольных органов ГУ ЦБ, невозможности выполнить поручение следователя в установленный срок, при постановке следователем вопросов, выходящих за пределы компетенции ГУ ЦБ и т.п., все разногласия по вопросам проведения ревизии, назначенной следователем, должны разрешаться через прокуратуру области и УВД области (в зависимости от ведомственной подчиненности следователя) по письму ГУ. 7. Учреждения Банка РФ, в том числе ГУ ЦБ по Ростовской области, экспертными учреждениями не являются, поэтому не могут непосредственно принимать к исполнению постановления о назначении экспертиз. Вместе с тем, в соответствии со [ст. 78](https://bukva.ai/docs/ugolovno-protsessualnyy-kodeks-rsfsr-vs-rf-verhovnyy-sovet/statya-78#p100397) УПК РСФСР экспертиза может производиться помимо экспертов соответствующих учреждений и иными специалистами, назначенными следователем, прокурором и судом. Возможность назначения экспертами сотрудников ГУ ЦБ будет согласовываться в каждом конкретном случае по ходатайству районных и городских прокуратур прокуратурой области с ГУ ЦБ. 8. При осуществлении вышеизложенного следует учитывать требования [ст. 25](https://bukva.ai/docs/zakon-395-1/statya-25#p100123) Закона РСФСР о банках и банковской деятельности, согласно которой справки по операциям и счетам юридических лиц (в данном случае банков) могут выдаваться следственным органам, к которым отнесена прокуратура, без возбуждения уголовных дел. Справки по счетам и вкладам граждан выдаются судам и следственным органам по делам, находящимся в их производстве, в случаях, когда на денежные средства и иные ценности клиентов наложен арест, обращено взыскание или применена конфискация имущества. При этом, согласно [Указу](https://bukva.ai/docs/ukaz-1226#p100009) Президента РФ "О неотложных мерах по защите населения от бандитизма и иных проявлений организованной преступности", банковская тайна и коммерческая тайна не является препятствием для получения органами прокуратуры, внутренних дел, контрразведки, налоговой полиции в установленном ими порядке сведений и документов о финансово-экономической деятельности, вкладах и операциях по счетам физических и юридических лиц, причастных к совершению бандитских нападений и других тяжких преступлений, совершенных организованными преступными группами. Указанные требования являются обязательными к исполнению всеми нижестоящими структурами прокуратуры, УВД и ГУ ЦБ РФ.
Прокурор Ростовской области -
Государственный советник
юстиции II класса
**А.А.ПОСИДЕЛОВ** Начальник Управления внутренних
дел Ростовской области
генерал-лейтенант милиции
**М.Г.ФЕТИСОВ** Начальник Главного управления
ЦБ РФ по Ростовской области
**В.Н.БАСКО**
---