--- title: "<Письмо> Банка России от 14.02.2022 N 14-31/1087" number: "14-31/1087" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 2022-02-14 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-14-311087" --- ## <Письмо> Банка России от 14.02.2022 N 14-31/1087 # <Письмо> Банка России от 14.02.2022 N 14-31/1087 "О предоставлении сведений об СДЛ ПОД/ФТ"
**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ** **ПИСЬМО**
**от 14 февраля 2022 г. N 14-31/1087** **О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ СВЕДЕНИЙ ОБ СДЛ ПОД/ФТ**
Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее - Департамент) доводит до сведения микрокредитных компаний, что [пунктом 2.6](https://bukva.ai/docs/445-p#p41) Положения Банка России от 15.12.2014 N 445-П <1> для микрокредитных компаний установлена обязанность по направлению в Департамент уведомления о назначении на должность (возложении временного исполнения обязанностей по должности)/об освобождении от должности (прекращении временного исполнения обязанностей по должности) специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ) в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) такого сотрудника. --- <1> [Положение](https://bukva.ai/docs/445-p) Банка России от 15.12.2014 N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П). [Пунктами 5](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3470-u#p2) и [7](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3470-u#p3) Указания Банка России от 05.12.2014 N 3470-У <2> установлены квалификационные требования к СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ в микрокредитных компаниях в зависимости от их принадлежности в соответствии с законодательством Российской Федерации к малым предприятиям или микропредприятиям. --- <2> [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3470-u) Банка России от 05.12.2014 N 3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях" (далее - Указание Банка России от 05.12.2014 N 3470-У). На основании [статьи 76.9-1](https://bukva.ai/docs/zakon-86-fz-2002/statya-76-9-2#p667) Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Департамент оценивает соответствие СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ микрокредитной компании вышеуказанным квалификационным требованиям. В целях оценки соответствия СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ установленным квалификационным требованиям Департамент направляет в микрокредитную компанию запрос о предоставлении сведений о лице, назначенном на должность (о лице, на которое возложено временное исполнение обязанностей) СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ. Данный запрос не направляется в микрокредитную компанию в случае, если микрокредитной компанией к уведомлению о назначении на должность (о возложении временного исполнения обязанностей по должности) приложены копии следующих документов: - документа, подтверждающего решение микрокредитной компании о назначении на должность СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ/документа, которым оформлено возложение временного исполнения обязанностей по должности (если временное исполнение обязанностей оформлено распорядительным документом)/документа, являющегося основанием для временного исполнения обязанностей (если временное исполнение обязанностей осуществляется без оформления распорядительного документа"); - документа, подтверждающего наличие среднего профессионального/высшего образования; - документа, подтверждающего наличие опыта работы (трудовая книжка); - документа, удостоверяющего личность (паспорт, включая сведения о регистрации физического лица); - свидетельства о постановке на налоговый учет (ИНН); - страхового свидетельства государственного пенсионного страхования (СНИЛС). Дополнительно сообщаем, что уведомление о назначении на должность (возложении временного исполнения обязанностей по должности)/об освобождении от должности (прекращении временного исполнения обязанностей по должности) СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ направляется в форме электронного документа (в виде электронных копий документов), через единый сервис личного кабинета Банка России посредством направления по экранным формам процедуры допуска 1220 "Назначение/освобождение кандидата". В случае направления уведомления о назначении на должность (возложении временного исполнения обязанностей по должности) необходимо выбрать тип уведомления - об избрании/назначении (в том числе временно) без согласования с Банком России лица. Директор Департамента допуска
и прекращения деятельности
финансовых организаций
Л.А.ТЯЖЕЛЬНИКОВА
---