Письмо Банка России от 05.07.2022 № 14-18/4655

Центральный банк Российской Федерации · № 14-18/4655 от 05.07.2022Действующий акт

Актуально на 03.11.2026.

Как цитировать: <Письмо> Банка России от 05.07.2022 N 14-18/4655. 14-18/4655. 05.07.2022. https://bukva.ai/docs/pismo-14-184655

«Об изменении порядка информационного взаимодействия»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО

от 5 июля 2022 г. № 14-18/4655

ОБ ИЗМЕНЕНИИ ПОРЯДКА ИНФОРМАЦИОННОГО ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ

Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее — Департамент) информирует об изменении с 18.07.2022 порядка электронного взаимодействия по процедурам допуска с государственной корпорацией развития «ВЭБ.РФ», кредитными организациями, являющимися профессиональными участниками рынка ценных бумаг, некредитными финансовыми организациями и лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке (далее — УФР), при направлении сведений об изменении данных в отношении должностных и иных лиц, содержащихся в реестрах УФР.

Указанное взаимодействие будет осуществляться через единый сервис личного кабинета Банка России (далее — ЛК) посредством направления по новым экранным формам <1> соответствующего процедуре допуска комплекта документов, а также получения УФР результатов его рассмотрения Банком России.

<1> Указанные формы рекомендованы к использованию финансовым организациям, за исключением кредитных организаций (не являющихся ПУРЦБ), негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых организаций.

В дополнение к информации от 03.06.2022 о доступности в ЛК новых форм представления сведений о должностных и иных лицах указанных УФР Департамент сообщает следующее:

форма 1211 «Согласование кандидата» доступна для:

рис. 1 клиринговых организаций (в том числе имеющих статус центрального контрагента);

рис. 2 организаторов торговли;

рис. 3 профессиональных участников рынка ценных бумаг (в том числе инвестиционных советников) <2> (ПУРЦБ);

<2> За исключением государственной корпорации развития «ВЭБ.РФ», кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

рис. 4 кредитных рейтинговых агентств (КРА);

рис. 5 саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка (СРО);

рис. 6 операторов финансовых платформ (ОФП).

формы 1221 «Назначение/освобождение кандидата», 1224 «Изменение анкетных данных должностного лица», 1225 «Назначение/освобождение кандидатов (ВРИО списком)» и форма 1226 «Совет директоров» (при наличии) доступны для:

рис. 7 КРА;

рис. 8 СРО;

рис. 9 ОФП;

рис. 10 ПУРЦБ, являющихся кредитными организациями, государственной корпорацией развития «ВЭБ.РФ» (в части направления сведений по контролеру ПУРЦБ, руководителям структурных подразделений ПУРЦБ, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями <3>);

<3> По иным должностным лицам кредитные организации (являющиеся ПУРЦБ) продолжают направлять сведения, используя экранные формы процедур допуска 1220 «Назначение/освобождение кандидата», 1223 «Изменение анкетных данных должностного лица», 1225 «Назначение/освобождение кандидатов (ВРИО списком)», 1226 «Совет директоров».

рис. 11 операторов информационных систем (ОИС);

рис. 12 операторов обмена цифровых финансовых активов (ОЦФА);

рис. 13 операторов платежных систем (ОПС);

рис. 14 объединений субъектов страхового дела;

рис. 15 обществ взаимного страхования (ОВС);

рис. 16 страховых брокеров;

рис. 17 акционерных инвестиционных фондов (АИФ);

рис. 18 специализированных депозитариев (в части направления сведений по руководителю отдельного структурного подразделения, осуществляющего деятельность специализированного депозитария);

рис. 19 сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов (СКПК);

рис. 20 жилищных накопительных кооперативов (ЖНК);

рис. 21 кредитных потребительских кооперативов (КПК);

рис. 22 ломбардов;

рис. 23 бюро кредитных историй;

рис. 24 управляющих компаний специализированных обществ (УК СО);

рис. 25 репозитариев;

рис. 26 центрального депозитария (ЦД).

Для перечисленных УФР, начиная с 15.10.2022 направление вышеуказанных сведений по должностным и иным лицам с использованием старых форм ЛК будет недоступно. До указанной даты УФР могут направлять сведения одним из двух способов — с использованием новых форм ЛК либо в прежнем порядке, при этом дублирование направления сведений не допускается.

Отмечаем, что для УФР, в отношении которых в нормативных документах закреплен отдельный порядок представления вышеуказанных сведений, а именно для:

рис. 27 клиринговых организаций, организаторов торговли, ПУРЦБ (не являющихся кредитными организациями, государственной корпорацией развития «ВЭБ.РФ») (в части направления сведений по должностным и иным лицам по форме 0420401 «Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)», в формате XBRL);

рис. 28 операторов инвестиционных платформ (ОИП) (в части направления сведений по должностным и иным лицам по форме 0420701 «Отчет об операторе инвестиционной платформы»);

рис. 29 специализированных депозитариев (за исключением направления сведений, по руководителю отдельного структурного подразделения, осуществляющего деятельность специализированного депозитария) <4> порядок направления информации остается прежним.

<4> В случае изменения сведений в отношении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария, руководителя его филиала специализированные депозитарии продолжают направлять указанные сведения по форме 0420401 «Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)», в формате XBRL, на основании наличия лицензии ПУРЦБ на осуществление депозитарной деятельности.

В целях исключения потенциальных сложностей, связанных с работой с новыми формами ЛК, рекомендуем до 18.07.2022 провести апробацию отправки комплектов документов по процедурам допуска в Банк России в тестовой среде ЛК https://portal5test.cbr.ru/.

Справочные и информационные материалы по вопросам направления комплектов документов по процедурам допуска, в том числе Инструкция по работе с ЛК, приведены в Приложении 1 (не приводится), а также на сайте Банка России http://www.cbr.ru/lk_uio/guide/.

Порядок взаимодействия Банка России с УФР по процедурам допуска с использованием ЛК при возникновении технических и функциональных вопросов, в том числе контакты службы поддержки и горячей линии, приведены в Приложении 2.

До конца июля 2022 года Департаментом будет проведен семинар для участников финансового рынка по вопросам использования новых форм ЛК по процедурам допуска финансовых организаций. О точной дате и порядке проведения семинара будет сообщено дополнительно.

Директор Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Л. А. Тяжельникова

Приложение 2

ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКА РОССИИ С УФР ПО ПРОЦЕДУРАМ ДОПУСКА С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ЛК ПРИ ВОЗНИКНОВЕНИИ ТЕХНИЧЕСКИХ И ФУНКЦИОНАЛЬНЫХ ВОПРОСОВ

1. Технические и функциональные вопросы по процедурам со сроком исполнения более 3-х дней.

В случае возникновения в ЛК ошибок, препятствующих направлению комплектов документов, а также необходимости получения консультаций, УФР осуществляет взаимодействие с Единой службой поддержки пользователей Банка России (далее — ЕСПП) по электронной почте espp@cbr.ru

В обращении необходимо указать:

1. В теме сообщения «ФЭД <5>»;

<5> Фонд электронных документов.

2. В содержании сообщения:

\cdot «ФЭД»;

\cdot Наименование организации;

\cdot ИНН или ОГРН (Регистрационный номер КО);

\cdot Суть обращения с приложением скриншотов (при необходимости);

\cdot Контактные данные для обратной связи.

2. По функциональным вопросам по процедурам допуска, содержащим структурированную информацию (1211, 1221, 1224, 1225, 1226) следует обращаться в соответствии с установленным распределением:

2.1 Ломбарды

\cdot Западный центр допуска финансовых организаций по телефонам:

(812) 247-08-02, (812) 247-07-41, (812) 247-07-48;

2.2. Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы (СКПК), жилищные накопительные кооперативы (ЖНК), кредитные потребительские кооперативы (КПК);

\cdot Восточный центр допуска финансовых организаций по телефонам:

(343) 269-66-79;

2.3. Иные некредитные финансовые организации и лица, оказывающие профессиональные услуги на финансовом рынке в Департамент по телефонам:

(495) 771-99-99, доб. 7-44-14,

(495) 771-99-99, доб. 7-38-17.