Письмо Банка России от 28.03.2014 № 12-1-10/638

«О применении Положения Банка России от 02.09.2013 № 407-П»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ДЕПАРТАМЕНТ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА И ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ

ПИСЬМО от 28 марта 2014 г. № 12-1-10/638

Департамент финансового мониторинга и валютного контроля в связи с обращениями кредитных организаций по вопросам применения Положения Банка России от 02.09.2013 № 407-П «О представлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов в электронном виде» (далее — Положение № 407-П) сообщает следующее.

В соответствии с пунктом 6.3 Положения № 407-П оно вступило в силу 7 декабря 2013 года (по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России» 26 ноября 2013 года).

Как следует из пункта 5.1 Положения № 407-П, по истечении 60 дней после дня вступления в силу Положения, т.е. с 6 февраля 2014 года, до 31 марта 2014 года представление кредитными организациями по запросам Росфинмониторинга дополнительной информации осуществляется в электронном виде в порядке, установленном Положением (форматы и структура электронного сообщения, вложений и иных файлов размещены на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» 28 февраля 2014 года), либо на бумажном носителе и (или) в электронном виде в порядке, установленном пунктом 8 Положения о форме письменных запросов и перечне должностных лиц, имеющих право направлять запросы в кредитные организации, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 26.10.2005 № 149 «Об утверждении Положения о форме письменных запросов и перечне должностных лиц, имеющих право направлять запросы в кредитные организации».

Согласно пункту 5.2 Положения № 407-П, начиная с 31 марта 2014 года представление кредитной организацией по запросам Росфинмониторинга дополнительной информации на бумажном носителе может осуществляться в порядке, установленном пунктом 12.1 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 17.04.2002 № 245.

Вместе с тем с 29 марта 2014 года вступает в силу постановление Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 № 209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям», которым постановление Правительства Российской Федерации от 17.04.2002 № 245 признается утратившим силу.

В этой связи отмечаем, что согласно абзацу 3 пункта 19 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19.03.2014 № 209, по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу запрашиваемая информация может представляться на бумажном носителе.

Учитывая изложенное, кредитные организации, в том числе не успевшие к 31 марта 2014 года разработать специальное программное обеспечение, соответствующее требованиям Положения № 407-П, могут по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу представлять запрашиваемую службой информацию на бумажном носителе.

Просьба довести указанную информацию до поднадзорных кредитных организаций.

---