--- title: "Информационное письмо ФСФР РФ от 03.03.2011 N 11-ВМ-02/4701" number: "11-ВМ-02/4701" issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам" issued_on: 2011-03-03 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-11-vm-024701" --- ## Информационное письмо ФСФР РФ от 03.03.2011 N 11-ВМ-02/4701 # Информационное письмо ФСФР РФ от 03.03.2011 N 11-ВМ-02/4701 "О рекомендациях к подготовке граждан для сдачи квалификационных экзаменов" > [!IMPORTANT] > Об использовании специалистами финансового рынка квалификационных аттестатов после 01.07.2019 в связи с переходом к независимой оценке квалификации см. письма Банка России от 03.06.2019 [N ИН-06-61/47](https://bukva.ai/docs/pismo-in-06-6147#p100006), от 02.07.2019 [N 06-14-6/5093](https://bukva.ai/docs/pismo-06-14-65093#p100010). **ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ** **ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО** от 3 марта 2011 г. N 11-ВМ-02/4701 **О РЕКОМЕНДАЦИЯХ** **К ПОДГОТОВКЕ ГРАЖДАН ДЛЯ СДАЧИ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ** В целях совершенствования методического обеспечения при подготовке граждан к сдаче квалификационных экзаменов для присвоения квалификации "специалист финансового рынка" Федеральная служба по финансовым рынкам рекомендует в дополнение к программам квалификационных экзаменов, утверждаемым ФСФР России, использовать следующую литературу: 1. Для подготовки к сдаче базового квалификационного [экзамена](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4005-u#p100010) для специалистов финансового рынка: 1.1. [Распоряжение](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-421r) ФКЦБ России от 04.04.2002 N 421/р "О рекомендации к применению Кодекса корпоративного поведения" (вместе с "Кодексом корпоративного поведения" от 05.04.2002). 1.2. [Распоряжение](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-613r) ФКЦБ России от 03.06.2002 N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем". 1.3. [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-94n-2000) Минфина России от 31.10.2000 N 94н "Об утверждении Плана счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности организаций и инструкции по его применению". 1.4. [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-107n-2008-minfin-rossii-ministerstvo) Минфина России от 06.10.2008 N 107н "Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету "Учет расходов по займам и кредитам" (ПБУ 15/2008)". 2. Для подготовки к сдаче специализированного квалификационного [экзамена](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4131-u#p100010) для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии): 2.1. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-44-1998) ФКЦБ России от 05.11.1998 N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг". 2.2. [Распоряжение](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-613r) ФКЦБ России от 03.06.2002 N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем". 2.3. [Распоряжение](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-991r) ФКЦБ России от 14.08.2002 N 991/р "Об утверждении методических рекомендаций по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг". 2.4. [Распоряжение](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-1124r) ФКЦБ России от 18.09.2002 N 1124/р "Об утверждении Методических рекомендаций по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами". 3. Для подготовки к сдаче специализированного квалификационного [экзамена](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3858-u#p100009) для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии): [распоряжение](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-613r) ФКЦБ России от 03.06.2002 N 613/р "О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем". 4. Для подготовки к сдаче специализированного квалификационного [экзамена](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4455-u#p100010) для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии): 4.1. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-21-1997) ФКЦБ России от 24.06.1997 N 21 "Об утверждении Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг". 4.2. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-27-1997-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг". 4.3. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-45-1997-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 31.12.1997 N 45 "Об утверждении Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным и внесении изменений и дополнений в акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг". 4.4. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-24-1998-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 19.06.1998 N 24 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг". 4.5. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-46-1998-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 10.11.1998 N 46 "Об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг". 5. Для подготовки к сдаче специализированного квалификационного [экзамена](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4372-u#p100010) для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии): 5.1. [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-259) Центрального банка Российской Федерации от 25.07.1996 N 02-259 "Об утверждении Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации". 5.2. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-36-1997-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 16.10.1997 N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения". 5.3. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-46-1998-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 10.11.1998 N 46 "Об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг". 6. Для подготовки к сдаче специализированного квалификационного [экзамена](https://bukva.ai/docs/prikaz-12-21pz-n#p100010) для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии): 6.1. [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-43n-1999) Минфина России от 06.07.1999 N 43н "Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету "Бухгалтерская отчетность организации" (ПБУ 4/99)". 6.2. [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-110n-2000) Минфина России от 19.12.2000 N 110н "Об утверждении Указаний об отражении в бухгалтерском учете негосударственных пенсионных фондов операций по негосударственному пенсионному обеспечению". 6.3. [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-67n-2003) Минфина России от 22.07.2003 N 67н "О формах бухгалтерской отчетности организаций". 6.4. [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-20-1999-inspektsiya-negosudarstvennyh) Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 02.04.1999 N 20 "О порядке опубликования отчета о деятельности НПФ". 6.5. [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-134-1999-inspektsiya-negosudarstvennyh) Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 27.12.1999 N 134 "Об утверждении Условий договора о размещении пенсионных резервов". 7. Для подготовки к сдаче специализированного квалификационного [экзамена](https://bukva.ai/docs/prikaz-12-22pz-n#p100010) для специалистов финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (экзамен шестой серии): 7.1. [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-110n-2000) Минфина России от 19.12.2000 N 110н "Об утверждении Указаний об отражении в бухгалтерском учете негосударственных пенсионных фондов операций по негосударственному пенсионному обеспечению". 7.2. [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-20-1999-inspektsiya-negosudarstvennyh) Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 02.04.1999 N 20 "О порядке опубликования отчета о деятельности НПФ". 7.3. [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-134-1999-inspektsiya-negosudarstvennyh) Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде России от 27.12.1999 N 134 "Об утверждении Условий договора о размещении пенсионных резервов". 8. Для подготовки к сдаче специализированного квалификационного [экзамена](https://bukva.ai/docs/prikaz-12-24pz-n#p100010) для специалистов финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию (экзамен седьмой серии): [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-110n-2000) Министерства финансов Российской Федерации от 19.12.2000 N 110н "Об утверждении Указаний об отражении в бухгалтерском учете негосударственных пенсионных фондов операций по негосударственному пенсионному обеспечению".
Руководитель
**В.Д.МИЛОВИДОВ**
---