Информационное письмо ФСФР РФ от 24.02.2011 № 11-ВМ-02/3820

«О рекомендациях к оформлению квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 24 февраля 2011 г. № 11-ВМ-02/3820

О РЕКОМЕНДАЦИЯХ К ОФОРМЛЕНИЮ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

В целях формирования единого подхода к оформлению аккредитованными организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансового рынка (далее — аккредитованные организации), квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка и их дубликатов, а также учета Федеральной службой по финансовым рынкам сведений о таких квалификационных аттестатах (дубликатах) в реестре аттестованных лиц ФСФР России рекомендует аккредитованным организациям при оформлении квалификационных аттестатов (дубликатов) самостоятельно указывать серию бланка квалификационного аттестата, включая в нее закодированную информацию: «Серия XY-ZZZ», где X — код, соответствующий виду документа, Y — код, соответствующий типу квалификационного аттестата, а ZZZ — специальный код аккредитованной организации, присваиваемый Федеральной службой по финансовым рынкам.

ФСФР России рекомендует аккредитованным организациям использовать следующие коды:

для обозначения вида документа (X):

A — квалификационный аттестат;

D — дубликат квалификационного аттестата;

для обозначения типа квалификационного аттестата (Y):

I — квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа);

II — квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) и клиринговой деятельности (второго типа);

III — квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (третьего типа);

IV — квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности (четвертого типа);

V — квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (пятого типа);

VI — квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (шестого типа);

VII — квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию (седьмого типа).

---