---
title: "<Письмо> ФСФР РФ от 31.03.2011 N 11-СХ-02/7258"
number: "11-СХ-02/7258"
issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам"
issued_on: 2011-03-31
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-11-sh-027258"
---
## <Письмо> ФСФР РФ от 31.03.2011 N 11-СХ-02/7258
# <Письмо> ФСФР РФ от 31.03.2011 N 11-СХ-02/7258
<Об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев>
> [!IMPORTANT]
> КонсультантПлюс: примечание.
> При применении следует учитывать, что документ не носит нормативный характер, является разъяснением по конкретному запросу, актуален на дату издания.
**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**
**ПИСЬМО**
от 31 марта 2011 г. N 11-СХ-02/7258
Рассмотрев обращение, Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.
В соответствии с [пунктом 2.10.1](https://bukva.ai/docs/prikaz-10-49pz-n-2010#p100099) Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (далее - Положение), лицензионным требованием для кредитных организаций является наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами (далее - самостоятельное(ые) структурное(ые) подразделение(ия)).
Агентские функции по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут осуществлять, согласно [статье 27](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1#p100732) Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Закон), только специализированные депозитарии и профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Такие функции осуществляются кредитной организацией - брокером на основании агентского договора с управляющей компанией пенсионным фондом в соответствии с [Законом](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1).
Исходя из вышеизложенного, агентские функции по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут осуществляться работниками как внутри, так и вне самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий) кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг.
Согласно [Положению](https://bukva.ai/docs/prikaz-203-2010-rosfinmonitoring-federalnaya#p100011) о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденному Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 (далее - Положение), сотрудники, осуществляющие данные функции как исключительные, не включены в перечень лиц, которые должны проходить обучение в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/prikaz-203-2010-rosfinmonitoring-federalnaya#p100011).
Заместитель руководителя
**С.К.ХАРЛАМОВ**
---