Письмо ФСФР РФ от 31.03.2011 № 11-СХ-02/7258
Актуально на 01.11.2026.
Как цитировать: <Письмо> ФСФР РФ от 31.03.2011 N 11-СХ-02/7258. 11-СХ-02/7258. 31.03.2011. https://bukva.ai/docs/pismo-11-sh-027258
<Об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев>
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПИСЬМО от 31 марта 2011 г. № 11-СХ-02/7258
Рассмотрев обращение, Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.
В соответствии с пунктом 2.10.1 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (далее — Положение), лицензионным требованием для кредитных организаций является наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами (далее — самостоятельное(ые) структурное(ые) подразделение(ия)).
Агентские функции по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут осуществлять, согласно статье 27 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее — Закон), только специализированные депозитарии и профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Такие функции осуществляются кредитной организацией — брокером на основании агентского договора с управляющей компанией пенсионным фондом в соответствии с Законом.
Исходя из вышеизложенного, агентские функции по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут осуществляться работниками как внутри, так и вне самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий) кредитной организации — профессионального участника рынка ценных бумаг.
Согласно Положению о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденному Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 (далее — Положение), сотрудники, осуществляющие данные функции как исключительные, не включены в перечень лиц, которые должны проходить обучение в соответствии с Положением.