Информационное письмо ФСФР РФ от 28.12.2011 № 11-ДП-01/37972

«Об осуществлении клиринговой деятельности в 2012 году»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 28 декабря 2011 г. № 11-ДП-01/37972

ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В 2012 ГОДУ

В связи с вступлением в силу с 01.01.2012 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» (далее — Федеральный закон), а также поступающими запросами профессиональных участников рынка ценных бумаг Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.

1. Согласно части 1 статьи 30 Федерального закона осуществление клиринговой деятельности после его вступления в силу допускается только на основании лицензии, которая выдается в соответствии с указанным Федеральным законом. В этой связи ФСФР России прекращает выдачу лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности с 01.01.2012.

2. В соответствии с частями 2 и 3 статьи 30 Федерального закона в течение 2012 года установленные в нем требования, в том числе требования к правилам клиринга, к документам лица, осуществляющего функции центрального контрагента, положения о клиринговом обеспечении, порядок открытия, закрытия торговых и клиринговых счетов и осуществления операций по ним, не распространяются на организации, осуществляющие предусмотренную Федеральным законом деятельность на дату вступления его в силу как на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности, так и без лицензии, если указанная деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации не подлежала лицензированию. Таким образом, ФСФР России считает, что указанные организации имеют право до 01.01.2013 осуществлять предусмотренную Федеральным законом деятельность в порядке, действовавшем до 01.01.2012, а также вносить изменения в документы, регламентирующие порядок осуществления клиринга (правила клиринга, правила осуществления клиринговой деятельности и т.п.), или утверждать новую редакцию таких документов в установленном этими организациями порядке. При этом регистрация изменений действующих правил осуществления клиринговой деятельности (новая редакция правил) профессиональных участников рынка ценных бумаг в течение 2012 года будет осуществляться ФСФР России на основании действующих в указанный период статей 6 и 44.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» в порядке, предусмотренном приказом ФСФР России от 20.04.2005 № 05-14/пз-н «Об утверждении Порядка регистрации документов профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг». Действующие на 01.01.2012 документы организаций, осуществляющих клиринговую деятельность, которая не подлежала лицензированию на дату вступления в силу Федерального закона, а также изменения в указанные документы, которые могут быть внесены в течение 2012 года, регистрации не подлежат.

---