Информационное письмо Росфинмониторинга от 22.03.2011 № 11
«Причины непринятия Росфинмониторингом сообщений на бумажных носителях (форма 4-СПД)»
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО от 22 марта 2011 г. № 11
ПРИЧИНЫ НЕПРИНЯТИЯ РОСФИНМОНИТОРИНГОМ СООБЩЕНИЙ НА БУМАЖНЫХ НОСИТЕЛЯХ (ФОРМА 4-СПД)
В соответствии с п. 28 Инструкции, утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 № 245 (далее — Инструкция), в случае представления организацией (лицом) информации в искаженном виде или неполном объеме, представления информации по форме, отличной от формы 4-СПД, отсутствия обязательных реквизитов для заполнения листов и реквизитов формы 4-СПД, а также отсутствия печати организации, подписи руководителя организации или специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, данное сообщение будет не принято Росфинмониторингом, и в адрес организации будет направлено письменное уведомление с указанием конкретных причин непринятия информационного сообщения.
В целях оптимизации процедуры уведомления организаций о причинах непринятия Росфинмониторингом сообщений, представляемых на бумажных носителях в искаженном виде или неполном объеме, Росфинмониторингом будет использоваться нижеприведенный Справочник причин непринятия сообщений.
В Уведомлении, направляемом в адрес организации, могут быть указаны следующие причины непринятия сообщений:
1. Нарушение п. 1 Инструкции.
Данная формулировка подразумевает представление организацией (лицом) информации в искаженном виде или неполном объеме, в частности, некорректное заполнение или незаполнение следующих реквизитов Листов 01 - 08:
1.1. Реквизит 110 («Номер сообщения»);
1.2. Реквизиты 111, 113, 114 («Даты информационного сообщения»);
1.3. Реквизит 112 («Признак операции, связанной с финансированием терроризма»);
1.4. Реквизиты 115, 116, 125 («Коды вида операции»);
1.5. Реквизиты 117 - 119 («Сумма операции»);
1.6. Реквизиты 120 - 124, 126 («Описание совершенной операции»).
2.1. Реквизиты 210, 211 («Характеристика организации (лица)»);
2.2. Реквизиты 212 - 226:
2.2.1. Реквизиты 212 - 220 («Сведения об организации (лице)») для юридических лиц;
2.2.2. Реквизиты 212, 213, 217 - 226 («Сведения об организации (лице)») для индивидуальных предпринимателей;
2.3. Реквизиты 227 - 229 («Дополнительная информация об организации (лице)»);
2.4. Реквизиты 230 - 245 («Адрес организации (лица)»).
3.1. Реквизиты 310, 311 («Характеристика организации (лица)»);
3.2. Реквизиты 312 - 328:
3.2.1. Реквизиты 312 - 322 («Сведения об организации (лице)») для юридических лиц;
3.2.2. Реквизиты 312, 320 - 328 («Сведения об организации (лице)») для физических лиц;
3.2.3. Реквизиты 312, 316 - 328 («Сведения об организации (лице)») для индивидуальных предпринимателей;
3.3. Реквизиты 330 - 345 («Адрес организации (лица)»).
4.1. Реквизиты 410, 411 («Характеристика организации (лица)»);
4.2. Реквизиты 412 - 428:
4.2.1. Реквизиты 412 - 422 («Сведения об организации (лице)») для юридических лиц;
4.2.2. Реквизиты 412, 420 - 428 («Сведения об организации (лице)») для физических лиц;
4.2.3. Реквизиты 412, 416 - 428 («Сведения об организации (лице)») для индивидуальных предпринимателей;
4.3. Реквизиты 430 - 445 («Адрес организации (лица)»).
5.1. Реквизиты 510, 511 («Характеристика организации (лица)»);
5.2. Реквизиты 512 - 528:
5.2.1. Реквизиты 512 - 522 («Сведения об организации (лице)») для юридических лиц;
5.2.2. Реквизиты 512, 520 - 528 («Сведения об организации (лице)») для физических лиц;
5.2.3. Реквизиты 512, 516 - 528 («Сведения об организации (лице)») для индивидуальных предпринимателей;
5.3. Реквизиты 530 - 545 («Адрес организации (лица)»).
6.1. Реквизиты 610, 611 («Характеристика организации (лица)»);
6.2. Реквизиты 612 - 628:
6.2.1. Реквизиты 612 - 622 («Сведения об организации (лице)») для юридических лиц;
6.2.2. Реквизиты 612, 620 - 628 («Сведения об организации (лице)») для физических лиц;
6.2.3. Реквизиты 612, 616 - 628 («Сведения об организации (лице)») для индивидуальных предпринимателей;
6.3. Реквизиты 630 - 645 («Адрес организации (лица)»).
7.1. Реквизиты 710, 711 («Характеристика организации (лица)»);
7.2. Реквизиты 712 - 728:
7.2.1. Реквизиты 712 - 722 («Сведения об организации (лице)») для юридических лиц;
7.2.2. Реквизиты 712, 720 - 728 («Сведения об организации (лице)») для физических лиц;
7.2.3. Реквизиты 712, 716 - 728 («Сведения об организации (лице)») для индивидуальных предпринимателей;
7.3. Реквизиты 730 - 745 («Адрес организации (лица)»).
8.1. Реквизиты 810, 811 («Характеристика организации (лица)»);
8.2. Реквизиты 812 - 828:
8.2.1. Реквизиты 812 - 822 («Сведения об организации (лице)») для юридических лиц;
8.2.2. Реквизиты 812, 820 - 828 («Сведения об организации (лице)») для физических лиц;
8.2.3. Реквизиты 812, 816 - 828 («Сведения об организации (лице)») для индивидуальных предпринимателей;
8.3. Реквизиты 830 - 845 («Адрес организации (лица)»).
2. Нарушение п. 6 Инструкции.
Данная формулировка подразумевает представление информации по форме, отличной от формы 4-СПД.
3. Нарушение п. 24 Инструкции.
Данная формулировка подразумевает отсутствие печати организации, подписи руководителя организации или специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.