Письмо Минфина РФ от 13.02.1992 № 105102

«Рынок ценных бумаг нуждается в регулировании»

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО от 13 февраля 1992 г. № 105102

РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ НУЖДАЕТСЯ В РЕГУЛИРОВАНИИ

Управление государственных ценных бумаг и финансового рынка сообщает всем фондовым биржам и фондовым отделам бирж, имеющим лицензии Министерства финансов РСФСР на право биржевой деятельности на рынке ценных бумаг, о необходимости привести свой организационно-правовой статус и регламент в соответствие с требованиями Постановления Правительства Российской Федерации от 28 декабря 1991 г. № 78 «Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг на фондовых биржах в РСФСР» с представлением соответствующих документов о внесении изменений в Министерство финансов Российской Федерации в срок до 1 мая текущего года.

Особое внимание следует обратить на состав членов фондовой биржи (фондового отдела биржи), в число которых могут входить только инвестиционные институты, а также на то, что членами фондовой биржи могут являться только ее акционеры.

Членами фондового отдела биржи могут являться только инвестиционные институты, являющиеся акционерами биржи, либо дочерние предприятия акционеров биржи, создаваемые как инвестиционные институты. Дополнительные условия членства в фондовом отделе биржи устанавливаются общим собранием акционеров биржи.

До сведения акционеров биржи, не являющихся инвестиционными институтами, должна быть доведена информация о том, что они не могут являться членами фондовой биржи (фондового отдела биржи), не могут сдавать в аренду право работы на бирже не членам фондовой биржи (фондового отдела биржи), а также не получают дивиденды по акциям биржи.

Вопрос о способах упразднения так называемых брокерских мест либо их трансформации в акции биржи и порядке расчетов с владельцами брокерских мест решается общим собранием акционеров биржи по согласованию с владельцами брокерских мест.

В отношении фондовых отделов бирж дополнительно следует иметь в виду следующее:

Лицензии на право биржевой деятельности на рынке ценных бумаг будут выдаваться (продлеваться) фондовым отделам таких бирж, которые удовлетворяют общим требованиям, предъявляемым к фондовым биржам разделом VI Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР.

Устав (Положение) и Правила совершения операций с ценными бумагами на фондовой бирже (фондовом отделе биржи) должны обязательно содержать следующие положения:

• заключение биржевых сделок только в помещении биржи путем гласного и публичного проведения торгов;
• регистрация сделок и доведение информации о них (включая информацию о цене сделки) до участников биржевых торгов в ходе биржевого собрания;
• публикация данных о ценных бумагах, допущенных к котировке на данной бирже;
• запрет наемным служащим биржи участвовать в биржевых сделках, а также создавать инвестиционные институты и участвовать в любой форме в деятельности других предприятий и организаций;
• запрет наемным служащим биржи прямо либо косвенно использовать или передавать конфиденциальную информацию другим лицам для осуществления операций с ценными бумагами, а также для целей личного инвестирования;
• квалифицированные требования к членам биржи (фондового отдела биржи), а также к их сотрудникам; порядок их приема в члены биржи и исключения из числа членов биржи;
• правила допуска ценных бумаг к торговле на фондовой бирже, а также правила исключения ценных бумаг из торговли на фондовой бирже (фондовом отделе биржи);
• правила взимания биржевых сборов, исключающих дискриминацию членов биржи и эмитентов, ценные бумаги которых допущены к котировке на бирже;
• права и обязанности членов биржи;
• порядок и источники финансирования деятельности биржи;
• порядок уплаты налога на операции с ценными бумагами;
• порядок регистрации оформления биржевых сделок;
• порядок сверки и расчетов по заключенным сделкам;
• механизм контроля со стороны фондовой биржи (фондового отдела биржи) за соблюдением членами фондовой биржи (фондового отдела биржи) Устава и Правил совершения операций с ценными бумагами;
• порядок разрешения споров между членами биржи, а также между биржей и ее членами.

Одновременно сообщаем, что к персоналу фондовых бирж (фондовых отделов бирж) будут предъявляться квалификационные требования наравне со специалистами инвестиционных институтов.

---