Письмо ФСФР РФ от 09.02.2010 № 10-ВМ-04/2373

«О мерах предотвращения использования инструментов фондового рынка в схемах легализации денежных средств»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПИСЬМО от 9 февраля 2010 г. № 10-ВМ-04/2373

О МЕРАХ ПРЕДОТВРАЩЕНИЯ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ ИНСТРУМЕНТОВ ФОНДОВОГО РЫНКА В СХЕМАХ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ

В связи с участившимися случаями использования инструментов фондового рынка в схемах легализации денежных средств ФСФР России рекомендует специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — Правила), профессиональных участников рынка ценных бумаг при осуществлении своих должностных обязанностей, в том числе предпринимать следующие меры.

Проводить проверки (изучение, анализ) операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, результаты которых документально фиксировать в соответствующем отчете, предоставляемом руководителю, который может содержать такие сведения, как основание проверки, критерии и признаки, вызвавшие подозрения, действия, предпринятые в ходе проверки, результаты проверки, рекомендации по результатам проверки. Информацию о результатах таких проверок включать в отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — Отчет) за прошедший квартал.

Периодически, в том числе по результатам вышеуказанных проверок, пересматривать Правила в целях актуализации критериев выявления и признаков необычных сделок.

Рекомендуется также, руководствуясь действующим законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и Правилами, приводить в Отчете мотивированное обоснование решения контролера или специального должностного лица, ответственного за соблюдение Правил, о нецелесообразности представления сообщения об операции руководителю организации, а также решения руководителя организации о непредставлении сведений об этих операциях в уполномоченный орган с описанием проверочных мероприятий, проведенных в этой связи, и их результатах.

ФСФР России информирует профессиональных участников рынка ценных бумаг о целесообразности внесения изменений и дополнений в Правила с учетом вышеизложенных рекомендаций.

Одновременно обращаем внимание, что выполнение вышеизложенных рекомендаций будет учитываться ФСФР России при проведении проверочных мероприятий.

---