---
title: "<Письмо> ФСФР РФ от 11.02.2010 N 10-ВМ-02/2620"
number: "10-ВМ-02/2620"
issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам"
issued_on: 2010-02-11
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-10-vm-022620"
---

## <Письмо> ФСФР РФ от 11.02.2010 N 10-ВМ-02/2620

# <Письмо> ФСФР РФ от 11.02.2010 N 10-ВМ-02/2620

"О порядке применения Приказа ФСФР России от 13.08.2009 N 09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг"


<a id="p100001"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**


## <a id="p100002"></a>ПИСЬМО

от 11 февраля 2010 г. N 10-ВМ-02/2620

<a id="p100003"></a>**О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ ПРИКАЗА ФСФР РОССИИ**
**ОТ 13.08.2009 N 09-33/ПЗ-Н "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ПОРЯДКА**
**ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ**

<div align="center">

**ЭМИТЕНТАМИ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ"**

</div>


<a id="p100004"></a>В связи с многочисленными обращениями эмитентов, самостоятельно осуществляющими ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр), касающимися порядка применения положений [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-09-33pz-n) ФСФР России от 13.08.2009 N 09-33/пз-н "Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг" (далее - Приказ), ФСФР России разъясняет следующее.
1. <a id="p100005"></a>В соответствии с [пунктом 1](https://bukva.ai/docs/prikaz-09-33pz-n#p100006) Приказа в случае самостоятельного ведения реестра акционерными обществами они, в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязаны соблюдать [требования](https://bukva.ai/docs/799-p) к порядку ведения реестра, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также требования, установленные указанным [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-09-33pz-n).
<a id="p100006"></a>Требования [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-09-33pz-n) являются обязательными для всех акционерных обществ, осуществляющих в соответствии с законодательством Российской Федерации ведение реестра самостоятельно, в том числе для кредитных организаций.
2. <a id="p100007"></a>Согласно [пункту 2.2](https://bukva.ai/docs/prikaz-09-33pz-n#p100009) Приказа правила ведения реестра (далее - Правила) должны содержать, в числе прочих, требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению реестра акционерного общества.
<a id="p100008"></a>Приказ не содержит квалификационных требований к должностным лицам и иным работникам, осуществляющим функции по ведению реестра. Однако в их должностных инструкциях следует предусмотреть не только требования к образованию и опыту работы, но и требования по обеспечению сроков исполнения операций в реестре, сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в реестре, сохранности реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре, иные условия, предусмотренные [законодательством](https://bukva.ai/docs/zakon-208-fz/statya-1#p100352) Российской Федерации, нормативными правовыми [актами](https://bukva.ai/docs/799-p) о рынке ценных бумаг.
<a id="p100009"></a>В соответствии с указанным [пунктом](https://bukva.ai/docs/prikaz-09-33pz-n#p100009) Приказа Правила также должны включать правила регистрации, обработки и хранения входящей документации.
<a id="p100010"></a>При этом на основании [Положения](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-27-1997-fktsb-rossii-federalnaya#p100013) о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27, регистратор должен разработать и утвердить правила внутреннего документооборота и контроля, которые должны предусматривать, в том числе, способы регистрации, обработки, хранения и архивирования документов.
<a id="p100011"></a>В связи с изложенным, в случае наличия у акционерных обществ, самостоятельно осуществляющих ведение реестра, правил внутреннего документооборота и контроля, Правила могут не содержать раздела, касающегося регистрации, обработки и хранения входящей документации.
<a id="p100012"></a>В случае если правила внутреннего документооборота и контроля акционерными обществами не были разработаны, следует разработать и утвердить единый документ, включающий правила регистрации, обработки и хранения входящей документации.
3. <a id="p100013"></a>Согласно [подпункту 1 пункта 3](https://bukva.ai/docs/prikaz-09-33pz-n#p100024) Приказа в состав общих сведений об акционерном обществе, подлежащих ежегодному направлению в адрес территориальных органов ФСФР России, должна быть включена информация о сайте (странице) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие Правил.
<a id="p100014"></a>Информация о месте нахождения территориальных органов ФСФР России раскрывается на сайте ФСФР России в сети Интернет (www.fcsm.ru).
<a id="p100015"></a>В случае отсутствия страницы в сети Интернет, на которой акционерными обществами осуществляется раскрытие Правил, следует в графе отчетности "сайт (страница) в сети Интернет, на которой осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг" делать отметку "Правила направлены зарегистрированным лицам. Страница в сети Интернет отсутствует".
<a id="p100016"></a>При предоставлении информации в соответствии с [подпунктом 4 пункта 3](https://bukva.ai/docs/prikaz-09-33pz-n#p100027) Приказа следует указывать общее количество и объем проведенных операций по основаниям их проведения (купля-продажа, наследование, дарение и т.д.). При этом указывать реквизиты документов, являвшихся основанием для проведения операций, не требуется.
4. <a id="p100017"></a>[Пунктом 4](https://bukva.ai/docs/prikaz-09-33pz-n#p100030) Приказа установлен срок (в течение 6 месяцев с даты вступления в силу Приказа), в течение которого акционерным обществам, самостоятельно осуществляющим ведение реестра, необходимо привести свою деятельность в соответствие с требованиями [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-09-33pz-n). В связи с этим разъясняем:
<a id="p100018"></a>4.1. Акционерные общества должны осуществлять ведение реестра на основании Правил.
<a id="p100019"></a>Предусмотренная [абзацем третьим подпункта 4 пункта 3](https://bukva.ai/docs/prikaz-09-33pz-n#p100029) Приказа копия Правил предоставляется в составе отчетности за 2009 год в случае наличия Правил и их соответствия требованиям [подпунктов 2.1](https://bukva.ai/docs/prikaz-09-33pz-n#p100008) и [2.2](https://bukva.ai/docs/prikaz-09-33pz-n#p100009) Приказа.
<a id="p100020"></a>4.2. Во исполнение [пункта 3](https://bukva.ai/docs/prikaz-09-33pz-n#p100023) Приказа акционерным обществам следует предоставить отчетность за 2009 год в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения не позднее 15 февраля 2010 года.
<a id="p100021"></a>Отчетность предоставляется в произвольной форме с соблюдением требований указанного [пункта](https://bukva.ai/docs/prikaz-09-33pz-n#p100023) Приказа на бумажном носителе и в электронной форме (рекомендуемый вариант формы отчетности содержится в [Приложении N 1](#p100025) к настоящему письму).
5. <a id="p100022"></a>За несоблюдение правил и норм, предусмотренных [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-09-33pz-n), акционерные общества, самостоятельно осуществляющие ведение реестра, несут административную ответственность, предусмотренную [Кодексом](https://bukva.ai/docs/kodeks-195-fz/statya-10-1#p1223) Российской Федерации "Об административных правонарушениях".

<div align="right">

<a id="p100023"></a>**В.Д.МИЛОВИДОВ**

</div>






<a id="p100024"></a>Приложение N 1
к Приказу

<a id="p100025"></a>                                   ОТЧЕТ

<div align="right">

          АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО САМОСТОЯТЕЛЬНОЕ<br>
                  ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ

</div>



```text
                                                      ┌─┬─┐ ┌─┬─┐ ┌─┬─┬─┬─┐
                                                   на │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
                                                      └─┴─┘ └─┴─┘ └─┴─┴─┴─┘
```

<a id="p100027"></a>                             (указывается дата, на которую составлен отчет)


<table>
<colgroup><col width="7%"><col width="73%"><col width="20%"></colgroup>
<tr><td>1.</td><td colspan="2">Общие сведения об организации</td></tr>
<tr><td>1.1</td><td>Полное наименование организации на русском языке</td><td></td></tr>
<tr><td>1.2</td><td>Сокращенное наименование организации на русском языке</td><td></td></tr>
<tr><td>1.3</td><td>Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН)</td><td></td></tr>
<tr><td>1.4</td><td>Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)</td><td></td></tr>
<tr><td>1.5</td><td>Место нахождения организации</td><td></td></tr>
<tr><td>1.6</td><td>Адрес для направления почтовой корреспонденции</td><td></td></tr>
<tr><td>1.7</td><td>Номера телефонов</td><td></td></tr>
<tr><td>1.8</td><td>Номера факсов</td><td></td></tr>
<tr><td>1.9</td><td>Сайт (страница) в сети Интернет, на котором осуществляется раскрытие правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг</td><td></td></tr>
<tr><td>1.10</td><td>Ф.И.О., должность лица (лиц), осуществляющего(их) проведение операций, в реестре владельцев именных ценных бумаг, сведения о наличии (отсутствии) квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг</td><td></td></tr>
<tr><td>1.11</td><td>Адреса электронной почты</td><td></td></tr>
</table>



<table>
<colgroup><col width="7%"><col width="73%"><col width="20%"></colgroup>
<tr><td>2.</td><td colspan="2">Сведения о количестве размещенных ценных бумаг, количестве лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги</td></tr>
<tr><td>2.1</td><td>Общее количество лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг, на которых учитываются ценные бумаги</td><td></td></tr>
<tr><td>2.2</td><td>Количество размещенных АОИ (шт.)</td><td></td></tr>
<tr><td>2.3</td><td>Количество размещенных АПИ (шт.)</td><td></td></tr>
</table>



<table>
<colgroup><col width="7%"><col width="47%"><col width="9%"><col width="8%"><col width="11%"><col width="7%"><col width="11%"></colgroup>
<tr><td>3.</td><td colspan="6">Сведения о доле государственной и муниципальной собственности</td></tr>
<tr><td>N п/п</td><td>Наименование уполномоченного государственного или муниципального органа, специализированного государственного учреждения или иного лица, указанного в реестре владельцев ценных бумаг в качестве лица, действующего от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования</td><td>Количество АОИ (шт.)</td><td>Доля АОИ (%)</td><td>Количество АПИ (шт.)</td><td>Доля АПИ (%)</td><td>Золотая акция</td></tr>
</table>



<table>
<colgroup><col width="7%"><col width="30%"><col width="23%"><col width="41%"></colgroup>
<tr><td>4.</td><td colspan="3">Сведения о количестве и объемах проведенных операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги, в отчетном периоде</td></tr>
<tr><td colspan="2">Основание проведения операции</td><td>Количество проведенных операций (шт.)</td><td>Количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция по перерегистрации прав собственности (шт.)</td></tr>
<tr><td colspan="2">в результате совершения сделки:</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2">в результате наследования:</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2">по решению суда:</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2">в иных случаях:</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2">всего:</td><td></td><td></td></tr>
</table>



```text
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                                                                         │
│___________________________________________   ___________   _____________│
│Наименование должности уполномоченного лица     Подпись      Фамилия И.О.│
│             акционерного общества                                       │
│                                                                         │
│Дата "__" __________ 20__ г.                     М.П.                    │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
```




<a id="p100054"></a>

---



## Вложения

- [$97573_01L.XLS](https://bukva.ai/docs/pismo-10-vm-022620/attachments/%2497573_01L.XLS)