Письмо ФСФР РФ от 12.10.2010 № 10-ВМ-02/23350

«О применении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПИСЬМО от 12 октября 2010 г. № 10-ВМ-02/23350

О ПРИМЕНЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ И УСЛОВИЯХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННОГО ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ

В связи со вступлением в силу 01.10.2010 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (далее — Положение), ФСФР России сообщает о применении пункта 2.1.10 Положения.

В целях применения пункта 2.1.10 Положения под полной информацией о структуре собственности, по мнению ФСФР России, следует понимать раскрытие информации о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют пятью и более процентами уставного (складочного) капитала лицензиата. При этом информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.

Полную информацию о структуре собственности лицензиата ФСФР России рекомендует представлять согласно приложению к настоящему информационному письму на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде.

Справка о структуре собственности

                                                 "__" _________________
                                                     (отчетная дата)

---

   (наименование профессионального участника рынка ценных бумаг)

1. Сведения о лицах, владеющих 5% и более уставного (складочного) капитала профессионального участника рынка ценных бумаг:

Российская Федерация, субъекты Российской Федерации, муниципальные образования и аналогичные лица иностранных государств:

• наименование лица;
• доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка ценных бумаг;

юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации:

• наименование юридического лица (указывается в точном соответствии с учредительными документами);
• адрес места нахождения;
• индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН);
• доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка ценных бумаг;

юридическое лицо, созданное в соответствии с иностранным законодательством:

• наименование юридического лица (указывается в точном соответствии с учредительными документами);
• адрес места нахождения его исполнительных органов;
• сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер;
• доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка ценных бумаг;

физическое лицо:

• Ф.И.О.;
• дата и место рождения;
• гражданство;
• ИНН (при наличии);
• доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка ценных бумаг.

2. Сведения о лицах, владеющих 20% и более уставного (складочного) капитала (20% и более голосов на общем собрании членов некоммерческого партнерства) учредителя профессионального участника рынка ценных бумаг и не являющихся лицами, указанными в первом абзаце настоящего Информационного письма (лица, косвенно владеющие пятью и более процентами уставного (складочного) капитала профессионального участника рынка ценных бумаг):

Сведения представляются в объеме, предусмотренном пунктом 1 настоящего Приложения, а также указывается наименование лица (лиц), через которое осуществляется косвенное владение пятью и более процентами уставного (складочного) капитала профессионального участника рынка ценных бумаг.

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

Наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, организации Личная подпись Расшифровка подписи

М.П.

---

Вложения

• $105813_00N.RTF