---
title: "<Письмо> ФСФР РФ от 13.11.2009 N 09-СХ-02/26570"
number: "09-СХ-02/26570"
issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам"
issued_on: 2009-11-13
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-09-sh-0226570"
---

## <Письмо> ФСФР РФ от 13.11.2009 N 09-СХ-02/26570

# <Письмо> ФСФР РФ от 13.11.2009 N 09-СХ-02/26570

"О создании структурного подразделения, совмещающего брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами с иной деятельностью в кредитной организации"

> [!IMPORTANT]
> КонсультантПлюс: примечание.
> При применении следует учитывать, что документ не носит нормативный характер, является разъяснением по конкретному запросу, актуален на дату издания.


<a id="p100001"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**

<a id="p100002"></a>**ПИСЬМО**
от 13 ноября 2009 г. N 09-СХ-02/26570

<a id="p100003"></a>**О СОЗДАНИИ СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ,**
**СОВМЕЩАЮЩЕГО БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ**
**И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ С ИНОЙ**

<div align="center">

**ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ**

</div>


<a id="p100004"></a>Рассмотрев запрос о создании структурного подразделения, совмещающего брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами с иной деятельностью в кредитной организации, Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.
<a id="p100005"></a>[Законодательством](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100034) Российской Федерации о ценных бумагах не установлено требование о формировании отдельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.
<a id="p100006"></a>Исходя из вышеизложенного, со стороны [законодательства](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-3#p100035) Российской Федерации о ценных бумагах отсутствует запрет на совмещение брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами с любой иной деятельностью кредитной организации, в том числе и в рамках одного структурного подразделения.
<a id="p100007"></a>Дополнительно обращаем внимание, что профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан соблюдать требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе касающиеся конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и принятию мер по обеспечению конфиденциальности имени (наименования) клиента, его платежных реквизитов и иной информации, полученной в связи с исполнением обязательств по договору с клиентом.

<div align="right">

<a id="p100008"></a>Заместитель руководителя<br>
**С.К.ХАРЛАМОВ**

</div>




<a id="p100009"></a>

---