Письмо ФСФР РФ от 13.11.2009 № 09-СХ-02/26570

«О создании структурного подразделения, совмещающего брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами с иной деятельностью в кредитной организации»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПИСЬМО от 13 ноября 2009 г. № 09-СХ-02/26570

О СОЗДАНИИ СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ, СОВМЕЩАЮЩЕГО БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ С ИНОЙ

Рассмотрев запрос о создании структурного подразделения, совмещающего брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами с иной деятельностью в кредитной организации, Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.

Законодательством Российской Федерации о ценных бумагах не установлено требование о формировании отдельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.

Исходя из вышеизложенного, со стороны законодательства Российской Федерации о ценных бумагах отсутствует запрет на совмещение брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами с любой иной деятельностью кредитной организации, в том числе и в рамках одного структурного подразделения.

Дополнительно обращаем внимание, что профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан соблюдать требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе касающиеся конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и принятию мер по обеспечению конфиденциальности имени (наименования) клиента, его платежных реквизитов и иной информации, полученной в связи с исполнением обязательств по договору с клиентом.

---