Письмо ФСФР РФ от 28.03.2008 № 08-ВМ-04-1/5750

«О применении реестродержателями отдельных требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПИСЬМО от 28 марта 2008 г. № 08-ВМ-04-1/5750

О ПРИМЕНЕНИИ РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЯМИ ОТДЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ

В связи с многочисленными обращениями профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестров владельцев ценных бумаг, Федеральная служба по финансовым рынкам разъясняет следующее.

В соответствии с пунктом 3 Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24.06.1997 № 21, с учетом требований пункта 3 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» в случае прекращения действия договора на ведение реестра между эмитентом и регистратором последний обязан передать новому регистратору, указанному эмитентом, или непосредственно эмитенту, если на дату прекращения действия договора по ведению реестра число зарегистрированных лиц в реестре меньше 50, список всех зарегистрированных лиц с указанием реквизитов лицевых счетов, количества, номинальной стоимости, вида, категории и типа учитываемых на них именных ценных бумаг, составленный на дату прекращения действия договора; сведения об обременении ценных бумаг обязательствами; анкеты зарегистрированных лиц; документы, содержащие информацию об эмитенте; документы, содержащие информацию о выпуске ценных бумаг; регистрационный журнал.

Согласно пункту 3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27 (далее — Положение о ведении реестра), деятельность по ведению реестра включает, в том числе, ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента. При этом Положение о ведении реестра определяет реестр как совокупность данных, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронной базы данных.

Основываясь на изложенном, ФСФР России разъясняет, что при передаче информации и документов, составляющих систему ведения реестра, предыдущий реестродержатель, осуществлявший ведение реестра с использованием электронной базы данных, обязан передать новому реестродержателю на бумажном и электронном носителях список всех зарегистрированных лиц с указанием реквизитов лицевых счетов, количества, номинальной стоимости, вида, категории и типа учитываемых на них именных ценных бумаг, составленный на дату прекращения действия договора, сведения об обременении ценных бумаг обязательствами и регистрационный журнал.

ФСФР России рекомендует передавать указанные документы на электронных носителях в форматах, согласованных предыдущим и новым реестродержателями, или в форматах, утвержденных Профессиональной ассоциацией регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев.

---