---
title: "<Письмо> ФСФР РФ от 12.04.2007 N 07-ОВ-01/7501"
number: "07-ОВ-01/7501"
issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам"
issued_on: 2007-04-12
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-07-ov-017501"
---
## <Письмо> ФСФР РФ от 12.04.2007 N 07-ОВ-01/7501
# <Письмо> ФСФР РФ от 12.04.2007 N 07-ОВ-01/7501
"О количестве специалистов управляющей компании и специализированного депозитария"
**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**
**ПИСЬМО**
от 12 апреля 2007 г. N 07-ОВ-01/7501
**О КОЛИЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИСТОВ**
**УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ**
В связи с многочисленными запросами управляющих компаний и специализированных депозитариев, касающимися применения [Положения](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-432-2006#p100091) о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также [Положения](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-432-2006#p100137) о лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 14.07.2006 N 432 "О лицензировании отдельных видов деятельности на финансовых рынках", в части количества специалистов, необходимого для обеспечения текущей деятельности, Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.
В соответствии с [Приложением N 1](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-17pz-n#p100135) к Положению о специалистах финансового рынка, утвержденному Приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н (далее - Приложение), для обеспечения текущей деятельности управляющей компании и специализированного депозитария штат каждой из этих организаций должен быть укомплектован как минимум тремя специалистами финансового рынка, в число которых входят: лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа ([пункт 1.1](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-17pz-n#p100137) раздела I Приложения), контролер ([пункт 2.1](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-17pz-n#p100141) раздела II Приложения), специалист ([пункты 3.1.6](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-17pz-n#p100156) или [3.1.7](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-17pz-n#p100161) раздела III Приложения), а при наличии сектора, отдела, управления или иного самостоятельного структурного подразделения - руководитель этого подразделения ([пункт 1.3](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-17pz-n#p100139) раздела I Приложения).
Кроме того, в случае если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам, то в соответствии с [пунктами 7.1](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-17pz-n#p100054) и [7.2](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-17pz-n#p100055) Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н, лица, указанные в [пунктах 1.1](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-17pz-n#p100137) - [1.3](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-17pz-n#p100139) Приложения, должны иметь квалификационный аттестат по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке (для управляющей компании - аттестат пятой серии или первой серии, для специализированного депозитария - аттестат шестой серии или четвертой серии), а контролер - квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке (для управляющей компании - аттестаты пятой серии и первой серии, для специализированного депозитария - аттестаты шестой серии и четвертой серии, а в случае совмещения специализированного депозитария брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами - аттестат первой серии).
---