Письмо ФСФР РФ от 12.04.2007 № 07-ОВ-01/7501

«О количестве специалистов управляющей компании и специализированного депозитария»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПИСЬМО от 12 апреля 2007 г. № 07-ОВ-01/7501

О КОЛИЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИСТОВ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

В связи с многочисленными запросами управляющих компаний и специализированных депозитариев, касающимися применения Положения о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также Положения о лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 14.07.2006 № 432 «О лицензировании отдельных видов деятельности на финансовых рынках», в части количества специалистов, необходимого для обеспечения текущей деятельности, Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.

В соответствии с Приложением № 1 к Положению о специалистах финансового рынка, утвержденному Приказом ФСФР России от 20.04.2005 № 05-17/пз-н (далее — Приложение), для обеспечения текущей деятельности управляющей компании и специализированного депозитария штат каждой из этих организаций должен быть укомплектован как минимум тремя специалистами финансового рынка, в число которых входят: лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (пункт 1.1 раздела I Приложения), контролер (пункт 2.1 раздела II Приложения), специалист (пункты 3.1.6 или 3.1.7 раздела III Приложения), а при наличии сектора, отдела, управления или иного самостоятельного структурного подразделения — руководитель этого подразделения (пункт 1.3 раздела I Приложения).

Кроме того, в случае если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам, то в соответствии с пунктами 7.1 и 7.2 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.04.2005 № 05-17/пз-н, лица, указанные в пунктах 1.1 - 1.3 Приложения, должны иметь квалификационный аттестат по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке (для управляющей компании — аттестат пятой серии или первой серии, для специализированного депозитария — аттестат шестой серии или четвертой серии), а контролер — квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке (для управляющей компании — аттестаты пятой серии и первой серии, для специализированного депозитария — аттестаты шестой серии и четвертой серии, а в случае совмещения специализированного депозитария брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами — аттестат первой серии).

---