---
title: "<Письмо> Росфинмониторинга от 14.02.2011 N 07-02-06/14"
number: "07-02-06/14"
issuer: "Федеральная служба по финансовому мониторингу"
issued_on: 2011-02-14
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-07-02-0614"
---

## <Письмо> Росфинмониторинга от 14.02.2011 N 07-02-06/14

# <Письмо> Росфинмониторинга от 14.02.2011 N 07-02-06/14

<О применении кредитными организациями профессиональными участниками рынка ценных бумаг Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203>

> [!IMPORTANT]
> КонсультантПлюс: примечание.
> При применении следует учитывать, что документ не носит нормативный характер, является разъяснением по конкретному запросу, актуален на дату издания.


<a id="p100001"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ**

<a id="p100002"></a>**ПИСЬМО**

<div align="center">

от 14 февраля 2011 г. N 07-02-06/14

</div>


<a id="p100003"></a>Юридическое управление в пределах своей компетенции рассмотрело обращение, касающееся отдельных вопросов применения требований [Положения](https://bukva.ai/docs/prikaz-203-2010-rosfinmonitoring-federalnaya#p100011) о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 (далее - Приказ), и сообщает следующее.
<a id="p100004"></a>Ответы на вопросы 1 и 2 выходят за рамки самостоятельной компетенции Росфинмониторинга и должны быть адресованы прежде всего Банку России.
<a id="p100005"></a>Что касается возможности проведения вводного инструктажа в дистанционной форме с использованием программно-технических средств, то согласно [пункту 9](https://bukva.ai/docs/prikaz-203-2010-rosfinmonitoring-federalnaya#p100068) Приказа вводный и дополнительный инструктаж для сотрудников организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, осуществляется в соответствии с требованиями к подготовке и обучению кадров, установленными Банком России по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу.
<a id="p100006"></a>При этом ни [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-203-2010-rosfinmonitoring-federalnaya) Росфинмониторинга N 203, ни [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1485-u) Банка России N 1485-У не содержат прямого запрета на проведение обучения в дистанционной форме с использованием программно-технических средств.
<a id="p100007"></a>По вопросам 4, 5 сообщаем, что в соответствии с [пунктом 19](https://bukva.ai/docs/prikaz-203-2010-rosfinmonitoring-federalnaya#p100097) Приказа факт прохождения сотрудником организации инструктажа (за исключением целевого инструктажа) и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и внутренними документами организации, принятыми в целях организации внутреннего контроля, должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого организация устанавливает самостоятельно.
<a id="p100008"></a>Документы, подтверждающие прохождение сотрудником организации обучения, приобщаются к личному делу сотрудника.
<a id="p100009"></a>При этом [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-203-2010-rosfinmonitoring-federalnaya) не устанавливает, в какой именно форме должны храниться указанные выше документы. Таким образом, по нашему мнению, сведения о прохождении сотрудником обучения в соответствии с внутренними документами кредитной организации могут храниться как на бумажном носителе, так и в электронном виде.

<div align="right">

<a id="p100010"></a>Начальник<br>
Юридического Управления<br>
**П.В.ЛИВАДНЫЙ**

</div>




<a id="p100011"></a>

---