Письмо ФСФР РФ от 24.05.2006 № 06-ВС-04-1/7795

«О проведении ФСФР России и ее региональными отделениями проверок организаций»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПИСЬМО от 24 мая 2006 г. № 06-ВС-04-1/7795

О ПРОВЕДЕНИИ ФСФР РОССИИ И ЕЕ РЕГИОНАЛЬНЫМИ ОТДЕЛЕНИЯМИ ПРОВЕРОК ОРГАНИЗАЦИЙ

Рассмотрев вопрос относительно проведения ФСФР России и ее региональными отделениями проверок организаций в соответствии с Порядком проведения проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным Приказом ФСФР России от 20.04.2005 № 05-16/пз-н (далее — Порядок проведения проверок), ФСФР России сообщает следующее.

В соответствии с пунктом 3.1 Порядка проведения проверок руководитель группы инспекторов осуществляет руководство инспекторами; распределяет обязанности между ними; устанавливает порядок их работы. Проведение выездной проверки организации по месту ее нахождения может осуществляться как группой инспекторов в полном составе, так и отдельными инспекторами согласно их обязанностям, возложенным руководителем группы инспекторов. Также возможны различные ситуации, когда по объективным причинам инспектор не может прибыть в организацию по месту ее нахождения и осуществляет изучение копий документов, предоставленных организацией.

Согласно пункту 3.7.4 Положения о проведении проверок организация обязана по письменному требованию инспектора в установленный им срок предоставлять справки и письменные объяснения, копии документов (в том числе в электронном виде) в запрашиваемом формате либо с приложением комплекса программного обеспечения для работы с указанными документами в режиме «только для чтения», при этом письменные копии документов на бумажных носителях должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны уполномоченным лицом и заверены печатью организации. Предоставляемые в соответствии с указанным пунктом документы, как правило, подтверждающие факты нарушения проверяемой организацией требований законодательства Российской Федерации в сфере ее деятельности, необходимы для оформления результатов проверки в порядке, установленном разделом 4 Порядка проведения проверок, и согласно пункту 4.11 Порядка проведения проверок все полученные при проведении выездной проверки материалы формируются в отдельное дело проверки и подлежат хранению в ФСФР России (РО ФСФР России). В соответствии с пунктом 3.9 Порядка проведения проверок непредоставление по требованию инспектора документов (их копий) или письменного мотивированного объяснения о причинах неисполнения требования расценивается как противодействие проверке.

В соответствии с пунктом 6.1 Порядка проведения проверок проверка отдельных сведений о возможном нарушении организацией законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов, действующих в сфере ее деятельности, может быть проведена без составления поручения и акта камеральной проверки. Указанные сведения, как правило, содержатся в обращениях и жалобах физических и юридических лиц, поступающих в ФСФР России (РО ФСФР России). Рассмотрение подобных обращений осуществляется в соответствии с порядком, установленным внутренними документами ФСФР России (РО ФСФР России) о порядке рассмотрения письменных обращений, посредством направления соответствующим организациям предписаний о предоставлении необходимых документов, сведений и объяснений, необходимых для рассмотрения обращения по существу. Право федерального органа исполнительной власти направлять поднадзорным организациям обязательные для исполнения в установленный срок предписания о предоставлении документов или об устранении нарушений законодательства Российской Федерации закреплено пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.96 «О рынке ценных бумаг» и пунктами 5.3.7 и 6.1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317.

---