---
title: "<Письмо> ФСФР РФ от 09.10.2006 N 06-ВС-02/16272"
number: "06-ВС-02/16272"
issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам"
issued_on: 2006-10-09
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/pismo-06-vs-0216272"
---

## <Письмо> ФСФР РФ от 09.10.2006 N 06-ВС-02/16272

# <Письмо> ФСФР РФ от 09.10.2006 N 06-ВС-02/16272

"О порядке согласования Правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом"

> [!IMPORTANT]
> КонсультантПлюс: примечание.
> При применении следует учитывать, что документ не носит нормативный характер, является разъяснением по конкретному запросу, актуален на дату издания.


<a id="p100001"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**

<a id="p100002"></a>**ПИСЬМО**
от 9 октября 2006 г. N 06-ВС-02/16272

<a id="p100003"></a>**О ПОРЯДКЕ СОГЛАСОВАНИЯ ПРАВИЛ**
**ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ**
**С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ**

<a id="p100004"></a>Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.
<a id="p100005"></a>В соответствии с [пунктом 9 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100089) Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон) контроль за исполнением физическими и юридическими лицами Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией.
<a id="p100006"></a>Согласно [пункту 11 статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-42#p100518) Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и [пункту 5.3.4](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-317-2004#p100041) Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317, ФСФР России контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
<a id="p100007"></a>В соответствии со [статьей 7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p100180) Федерального закона правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила) разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций - Центральным банком Российской Федерации. В связи с этим кредитные организации, являющиеся одновременно профессиональными участниками рынка ценных бумаг, должны разрабатывать Правила как с учетом рекомендаций Центрального банка Российской Федерации, так и с учетом рекомендаций Правительства Российской Федерации.
<a id="p100008"></a>[Постановлением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-6-2003) Правительства Российской Федерации от 08.01.2003 N 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" установлено, что Правила представляются на согласование в соответствующий надзорный орган.
<a id="p100009"></a>С учетом вышеуказанных нормативных правовых актов Правила, разработанные кредитными организациями, являющимися профессиональными участниками рынка ценных бумаг, должны в обязательном порядке согласовываться с ФСФР России.
<a id="p100010"></a>Учитывая вышеизложенное, правовых оснований для пересмотра процедуры согласования Правил, разработанных кредитными организациями, являющимися профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не имеется.

<div align="right">

<a id="p100011"></a>И.о. руководителя<br>
**В.Ю.СТРЕЛЬЦОВ**

</div>




<a id="p100012"></a>

---