Письмо ФСФР РФ от 09.10.2006 № 06-ВС-02/16272

«О порядке согласования Правил внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПИСЬМО от 9 октября 2006 г. № 06-ВС-02/16272

О ПОРЯДКЕ СОГЛАСОВАНИЯ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ

Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.

В соответствии с пунктом 9 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон) контроль за исполнением физическими и юридическими лицами Федерального закона в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами в соответствии с их компетенцией.

Согласно пункту 11 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и пункту 5.3.4 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317, ФСФР России контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

В соответствии со статьей 7 Федерального закона правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — Правила) разрабатываются с учетом рекомендаций, утверждаемых Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций — Центральным банком Российской Федерации. В связи с этим кредитные организации, являющиеся одновременно профессиональными участниками рынка ценных бумаг, должны разрабатывать Правила как с учетом рекомендаций Центрального банка Российской Федерации, так и с учетом рекомендаций Правительства Российской Федерации.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 08.01.2003 № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом» установлено, что Правила представляются на согласование в соответствующий надзорный орган.

С учетом вышеуказанных нормативных правовых актов Правила, разработанные кредитными организациями, являющимися профессиональными участниками рынка ценных бумаг, должны в обязательном порядке согласовываться с ФСФР России.

Учитывая вышеизложенное, правовых оснований для пересмотра процедуры согласования Правил, разработанных кредитными организациями, являющимися профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не имеется.

---