Письмо ФСФР РФ от 17.10.2006 № 06-ВС-01/16969
Актуально на 02.11.2026.
Как цитировать: <Письмо> ФСФР РФ от 17.10.2006 N 06-ВС-01/16969. 06-ВС-01/16969. 17.10.2006. https://bukva.ai/docs/pismo-06-vs-0116969
«О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Внимание
Документ фактически утратил силу в связи с изданием Постановления Правительства РФ от 29.05.2014 № 492, признавшего Постановление Правительства РФ от 05.12.2005 № 715 утратившим силу и утвердившего новые квалификационные требования. О требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, см. также Приказ Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203.
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПИСЬМО от 17 октября 2006 г. № 06-ВС-01/16969
О КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ К СПЕЦИАЛЬНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ, ОТВЕТСТВЕННЫМ ЗА СОБЛЮДЕНИЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ И ПРОГРАММ ЕГО ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ, А ТАКЖЕ ТРЕБОВАНИЯХ К ПОДГОТОВКЕ И ОБУЧЕНИЮ КАДРОВ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ
ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
В целях соблюдения требований Постановления Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 № 715 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Постановление) Федеральная служба по финансовым рынкам рекомендует следующее.
В Правилах внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — Правила) в части квалификационных требований к специальным должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг и организаций, осуществляющих управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, делать отсылку на пункт 1 Постановления.
До установления Министерством финансов Российской Федерации по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам требований к подготовке и обучению кадров организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе форм, программ, периодичности и сроков подготовки и обучения, в Правилах в части указанных требований делать отсылку на пункт 3 Постановления.