Письмо ФСФР РФ от 26.09.2006 № 06-ОВ-02/15379

(ред. от 09.12.2008)

«О рекомендациях к разработке документа, регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПИСЬМО от 26 сентября 2006 г. № 06-ОВ-02/15379

О РЕКОМЕНДАЦИЯХ К РАЗРАБОТКЕ ДОКУМЕНТА, РЕГЛАМЕНТИРУЮЩЕГО ПРИЕМ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ

В целях формирования единого подхода к разработке документа, регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка (далее — Регламент), Федеральная служба по финансовым рынкам (далее — Федеральная служба) рекомендует организациям, претендующим на осуществление аттестации специалистов финансового рынка:

1. Проводить квалификационные экзамены для специалистов финансового рынка (далее — экзамены):

а) в письменной (бумажной) или электронной форме в виде теста, сформированного способом случайной выборки из баз данных экзаменационных вопросов, предоставляемых аккредитованной организации Федеральной службой, с использованием программно-технического обеспечения и в соответствии с программами экзаменов, утверждаемыми Федеральной службой;

(в ред. письма ФСФР РФ от 09.12.2008 № 08-ВМ-02/27047)

б) в один этап продолжительностью не более 120 минут;

в) в присутствии не менее трех членов аттестационной комиссии аккредитованной организации в течение всего времени проведения экзамена, а в случае проведения экзамена одновременно в нескольких аудиториях — в присутствии в каждой аудитории не менее двух членов аттестационной комиссии аккредитованной организации в течение всего времени проведения экзамена;

г) в случае, если аккредитованная организация письменно уведомила Федеральную службу не позднее чем за 10 рабочих дней об утвержденном графике проведения квалификационных экзаменов на каждый месяц. Отчет о непроведенных экзаменах направляется в Федеральную службу не позднее 5 рабочих дней по истечении отчетного месяца с указанием причины отмены экзамена.

(пп. «г» в ред. письма ФСФР РФ от 09.12.2008 № 08-ВМ-02/27047)

2. Отменять прием экзаменов в случае, если для сдачи экзаменов, проводящихся в одно время в одной аудитории, явилось менее трех граждан.

(п. 2 в ред. письма ФСФР РФ от 09.12.2008 № 08-ВМ-02/27047)

3. Отказывать гражданину в допуске к сдаче специализированного экзамена, в случае если гражданин не сдал в этой аккредитованной организации базовый экзамен и не представил документы, подтверждающие сдачу базового экзамена в другом месте (квалификационный аттестат, выписка из протокола экзаменационной комиссии Федеральной службы или Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, выписка из протокола аттестационной комиссии другой аккредитованной организации или документ, подтверждающий сдачу базового экзамена по результатам обмена квалификационного аттестата I категории на право совершения операций с ценными бумагами).

4. Отказывать гражданину в допуске к сдаче экзаменов в случаях если:

а) гражданин представил в аккредитованную организацию документы, содержащие ложную или недостоверную информацию;

б) был аннулирован квалификационный аттестат, выданный гражданину, и с даты такого аннулирования прошло менее трех лет;

в) были аннулированы результаты сдачи гражданином экзамена и с даты такого аннулирования прошло менее трех месяцев;

г) гражданин пытался пройти регистрацию для сдачи экзамена по чужому документу, удостоверяющему личность, и с даты такой попытки прошло менее одного года;

д) гражданин не имеет при себе основного документа, удостоверяющего личность (паспорт), или документа, его заменяющего;

е) гражданин не прошел процедуру регистрации для сдачи экзамена до момента объявления членами аттестационной комиссии о начале экзамена.

5. Уведомлять не позднее следующего рабочего дня Федеральную службу посредством факсимильной связи с последующим письменным уведомлением при попытке гражданина пройти регистрацию для сдачи экзамена по чужому документу, удостоверяющему личность, о таком гражданине, а также о лице, на которое оформлен указанный документ.

6. До начала экзамена информировать граждан, прошедших регистрацию для сдачи экзамена, о следующем:

а) продолжительность экзамена;

б) количество вопросов в тесте;

в) основания и последствия аннулирования результатов экзамена;

г) срок и способ ознакомления с результатами экзамена;

д) возможность пересмотра результатов экзамена и срок рассмотрения заявлений на пересмотр результатов экзамена;

е) срок и способ получения аттестата.

7. Не допускать во время приема у граждан экзамена:

а) использование гражданами нормативных актов и инструктивных материалов, справочной и специальной литературы, а также средств мобильной связи и иных средств хранения и передачи информации;

б) переговоры и иные контакты между гражданами в целях сдачи экзамена;

в) выход граждан за пределы аудитории;

г) задержку гражданами сдачи экзаменационных работ после объявления членами аттестационной комиссии об окончании экзамена;

д) вынос гражданами экзаменационных работ из аудитории после окончания экзамена.

8. В случае грубого или неоднократного нарушения гражданином Регламента:

а) удалять гражданина из аудитории;

б) аннулировать результаты сдачи гражданином экзамена;

в) составлять в присутствии гражданина акт о нарушениях;

г) не позднее следующего рабочего дня уведомлять Федеральную службу о произошедшем посредством факсимильной связи с последующим направлением копии указанного акта в Федеральную службу.

9. Собирать у граждан по окончании приема экзамена подписанные ими экзаменационные работы и подшивать их в дело с указанием даты, времени и члена аттестационной комиссии, подшившего экзаменационные работы.

---